课件国际贸易.ppt

1、国际经济学简介,国际经济学研究一国与世界其他国家间商品、劳动、资本流动方向和数量是如何决定的，分析直接约束商品、劳动、资本国际流动的政策，以及这些政策对国民福利所产生的影响。国际经济学特别关注国家之间的相互依存性，强调一国国内收入、物价等经济变量既受他国影响，也可能影响其他国家。,国际经济学的研究对象,一、 经济学的分支 以经济学分析方法为基础，和现代经济学一起产生，20世纪50年代独立为一门学科 二、 国与国之间的经济交往和经济关系 强调经济体的概念，非政治概念。 三、 开放经济的一般规律 重点考察对外活动，涉及外部变动对内部的影响，及其反作用,四、 国际经济活动 包括国际贸易，国际金融，国

2、际投资，要素国际间流动等活动 五、 国际间的合作和竞争 竞争为主流，合作是趋势 六、 目标 实现资源在全球范围的有效配置和各国福利的提高,国际经济学的研究内容,一、 国际贸易纯理论 一般包括国际贸易产生的原因，贸易的方式和贸易利益的分配等内容。 二、 国际贸易政策 包括国际贸易政策理论，关税和非关税壁垒的影响等。 三、 要素在国际间流动 包括资本、劳动、技术、信息等在国际间流动的成因、福利分析。以完全竞争市场为主分析。,四、 经济一体化，全球化趋势 涉及经济一体化的形式、福利分析、主要案例分析。 五、 经济发展 涉及经济发展与国际贸易之间的关系和贸易对经济增长的影响两部分内容。 六、 跨国公司

3、 七、 国际经济秩序 战后的国际经济秩序概况和改革的需要。,八、 汇率决定 探讨汇率值的确定和汇率变动所涉及的因素。 九、 国际收支 研究维持国际收支平衡的原因和方式。 十、 开放经济下的宏观调控 介绍开放经济的规律和内外均衡的同时实现的方法。,国际经济学的研究方法,一、 微观分析和宏观分析 二、 局部均衡分析和一般均衡分析 三、 静态分析、比较静态分析和动态分析 四、 定性分析和定量分析 五、 理论和实践相结合 六、 吸收和评价相结合,国际经济学使用的教材,国际经济学第八版中译本，多米尼克萨尔瓦多编著，清华大学出版社2003年出版。国际经济学基础2010年再版。 萨尔瓦多是著名国际经济学家，

4、美国纽约 福德汉姆(Fordham)大学经济系主任，经济学教授。他自1988年起任纽约科学院经 济学部主席，19941996年曾任美国国 际贸易与金融协会主席；他还是联合国、,世界银行、国际货币基金组织以及数家大银行和跨国公司的咨询顾问。他在贸易政策、贸易保护主义、国际金融、欧洲货币 体系等方面有深入的研究和独特的见解，其 著述甚丰，有著作数十部，文章上百篇。,国际贸易理论,第一章 传统贸易理论及其现代分析,第一节 传统国际贸易理论的演化 第二节 比较优势贸易模型 第三节 标准贸易模型 第四节 要素禀赋贸易模型, 重商主义的贸易观点 斯密的绝对优势理论 李嘉图的比较优势理论 穆勒的相互需求理论

5、 赫克歇尔俄林的要素禀赋理论,第一节 传统贸易理论的演化,重商主义的贸易观点,国际贸易理论起源于 17 世纪欧洲资本原始积累时期的重商主义学说。重商主义学说的核心是其对财富的看法，他们把金银货币看作是财富的唯一形态，是一切经济活动的目的。重商主义认为，由于对外贸易可以使一国从国外获得金银从而使财富增加，因此国家必须积极干预经济生活，鼓励出口、限制进口，以保证金银货币的流入和社会财富的增长。重商主义学说又分为“货币差额论”和“贸易差额论”。,亚当斯密 （Adam Smith）,亚当 斯密(1723-1790)是18世纪英国古典政治经济学的杰出代表人物。他出生于苏格兰，青年时期就读于牛津大学，17

6、51年到1764年在格拉斯哥大学担任伦理学教授。1776年出版的国富论确立了他在经济学领域的重要地位。斯密创建了以劳动价值论为核心的学说，奠定了古典政治经济学的理论基础，其经济思想的核心是反对国家对经济的干预，主张实行自由放任政策。,绝对优势理论,斯密在批评重商主义观点的基础上，提出国际分工和绝对优势理论，用来解释国际贸易的基础。他认为国际贸易之所以发生，原因在于各国在生产技术进而产品成本上存在着绝对差异。当一国相对另一国在某种商品的生产上有更高效率（即有绝对优势），但在另一种商品的生产上效率更低（即有绝对劣势），那么两国就可以专门生产自己具有绝对优势的产品并进行相互交换，其结果将使双方均能从

7、贸易中获益。因此，斯密反对国家干预经济生活，主张自由贸易。,绝对优势,大卫李嘉图 （ David Ricardo ）,大卫李嘉图（1772-1823）是19世纪英国古典经济学的杰出代表，出生于犹太人家庭，其父为伦敦证券交易所经纪人。李嘉图早年随父亲从事证券交易活动，后独立经营证券业务，25岁时即成为百万富翁。1799年他阅读了斯密的国富论，从此致力于经济理论的研究。他于 1817年出版了政治经济学及赋税原理，发展和完善了古典政治经济学，成为当时最著名的经济学家。,比较优势理论,李嘉图提出的比较优势理论认为：在两国生产两种产品的条件下，即使一国由于技术原因在两种商品的生产上比另一国都处于劣势（即

8、没有绝对优势），但只要这两种商品生产的劣势存在着程度上的差异，它仍然可以通过参与国际贸易获利。该国可以专门生产和出口绝对劣势相对较小的商品（即该国具有比较优势的商品），同时进口绝对劣势相对较大的商品（即该国具有比较劣势的产品）。比较优势成为贸易的基础，大大拓展了国际贸易的可能性和范围。,比较优势,约翰穆勒 （John S. Mill）,约翰 穆勒（又译作约翰密尔，1806-1873），英国哲学家、经济学家和政治学家。穆勒是李嘉图之后最著名的古典经济学家，古典经济学的集大成者，其代表著是1848年出版的政治经济学原理。穆勒秉承斯密以来的自由主义思想传统，极力反对政府对个人自由的干涉，主张实行自由

9、贸易。此外，他在哲学、逻辑学、政治学、社会学等学术领域都有重要的建树。,相互需求理论,穆勒在比较优势理论的基础上，进一步提出相互需求理论，用以说明国际交换比例的决定和贸易利益的分配。 这一理论认为，两国贸易产品的国内交换比例决定其国际交换比例的上下限，实际的交换比例必定处于这一界限之内，它取决于两国对对方产品的需求强度。如果外国对本国产品的需求强度越大，实际交换比例就越接近外国的国内交换比例，贸易利益的分配对本国就越有利；反之则反是。,相互需求理论的举例说明,两国贸易产品的国内交换比例决定其国际交换比例的上下限。如果用6 单位小麦交换到的布少于 4 单位，本国将拒绝贸易；同样，如果用多于2 单

10、位的布换取 1单位小麦，外国也将拒绝贸易。如果本国用6 单位小麦从外国换取多于4 单位的布，本国就可以获益；另一方面，在外国，6 单位小麦 = 12单位布，如果用少于12 单位的布从本国换取 6单位小麦，则外国也可以获益。因此，两国国际交换比例的范围是：4C6W12C （即2/3C2C）。在这个范围内可以有许多个实际交换比例，1：1的交换比例并不是互利贸易的惟一比例。,在这个例子里，4单位布与12单位布的差即8单位布代表两国开展贸易的总利益。外国对本国产品的需求强度越大，交换比例就越接近外国国内交换的比例（6W =12C） ，外国的贸易利益越小 ，本国的贸易利益越大。例如，本国与外国的交换比例

11、为6W=10C时，本国获益是6单位布，外国获益是2单位布。反之，本国对外国产品的需求强度越大，交换比例就越接近本国国内交换的比例（6W =4C），本国的贸易利益越小，外国的贸易利益越大。例如，本国与外国的交换比例为6W =6C时，本国获益是 2 单位布，而外国获益是6单位布。,埃利赫克歇尔 （Eli Heckscher）,伯蒂尔俄林（Bertil Ohlin）,要素禀赋理论,赫克歇尔、俄林使用一个 222 模型，并在生产技术相同、规模报酬不变、需求偏好相同、市场完全竞争以及运输成本为零等假定下，提出了要素禀赋理论。这一理论认为，各国资源的相对供给状况即要素禀赋，是各国具有比较优势的决定因素。因

12、此，一国应当出口该国相对丰裕从而便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺从而昂贵的要素密集型的商品。这样，知道一国要素禀赋的状况，就可以推知其比较优势的类型以及国际贸易的模式。,要素禀赋理论的一般均衡框架, 绝对优势和贸易利益 比较优势和贸易利益 机会成本和比较优势理论,第二节 李嘉图模型,现代经济学家采用现代经济学的分析工具，对传统国际贸易理论进行了更加严密的论证，从而使其更加完善和更加科学。李嘉图模型在国际贸易理论中所回答的问题是说明国际贸易产生的原因或基础。虽然李嘉图的单一要素（劳动）模型过于简单，不能全面地分析国际贸易的原因和影响，然而这个模型仍然非常重要。它说明，生产成本的相对差异决

13、定了各国的比较优势，比较优势是国家间开展互利贸易的基础。,李嘉图模型的概述,如果将图1.1坐标轴中的每单位产出换成每年的产量，图中的实线即为生产可能性曲线。生产可能性曲线表示一国在即定的资源与技术条件下，所能够生产的两种产品的最大数量组合的轨迹。图中的生产可能性曲线是一条直线，它表明从一种产品的生产转换为另一种产品生产时机会成本是不变的。 生产可能性曲线的斜率叫做边际转换率，边际转换率用MRT来表示 ，其公式是：MRT = Y/X = PX/PY ，即边际转换率等于两种产品的机会成本或相对价格。,生产可能性曲线和边际转换率,绝对优势和贸易利益,比较优势和贸易利益,机会成本与比较优势,李嘉图的理

14、论是建立在劳动价值论基础上的，即假定劳动是惟一的生产要素，并且是同质的。哈伯勒运用机会成本的概念重新解释了比较优势原理。机会成本是指在资源和技术给定的条件下，增加生产一单位商品所必须放弃的另一种产品的数量。在没有国际贸易时，两种产品相互替代的机会成本就等于两种产品的相对价格，即：Y/X = PX/PY。引入机会成本概念后，比较优势理论可以表述为：当一国在一种商品的生产中相对另一国具有较低的机会成本时，该国在这种商品的生产上具有比较优势；相应地，该国在另一种商品的生产上处于比较劣势。,机会成本递增与比较优势,李嘉图的理论暗含着机会成本是不变的，在现实中，多数商品的机会成本是递增的。机会成本递增意

15、味着增加生产一单位的一种商品所必须放弃的另一种商品的数量越来越大。机会成本递增的原因是：生产要素不是同质的；相应地，在增加一种商品的生产时追加投入的生产要素的比率并不是固定不变的。一国在生产越来越多的某种商品时，必须利用那些效率较低的要素。这就使得每增加生产一个单位该种商品，就必须放弃越来越多的另一种商品。,机会成本递增条件下的生产可能性曲线, 社会无差异曲线 引入无差异曲线后的贸易模型 均衡交换比率的决定（局部均衡） 提供曲线与贸易条件（一般均衡） 标准贸易模型的扩展,第三节 标准贸易模型,李嘉图模型论述了国际贸易的供给和成本方面，但由于缺少需求方面的分析，因此不能说明均衡国际交换比率的确定

16、和贸易利益的分配。标准贸易模型通过引入社会无差异曲线，并将其与生产可能性曲线结合起来，运用局部均衡分析和一般均衡分析的方法，说明了均衡国际交换比率或贸易条件的确定，并在此基础上说明了国际贸易对一国内部收入分配的影响。标准贸易模型还说明，在其他条件相同的情况下，贸易条件与一国的福利水平成正比。,标准贸易模型的概述,社会无差异曲线,个人无差异曲线表示对于消费者来说，能够产生同等满足程度（效用）的两种不同商品数量组合的轨迹。将一国所有个人无差异曲线予以综合，得出该国的社会无差异曲线。无差异曲线向下倾斜意味着要维持消费的效用水平不变，两种商品是相互替代、此消彼长的；无差异曲线的斜率叫做边际替代率，是指

17、在效用水平不变的情况下，增加一单位 X 商品必须放弃的 Y 商品的数量；边际替代率用 MRS来表示，MRS=Y/X = PX/PY = UX/UY。,机会成本递增下的贸易分析,用无差异曲线和生产可能性曲线分析,用供求曲线分析,贸易条件的局部均衡分析,A国的布市场,布的国际贸易,B国的布市场,S*,D*,E*,A1,A2,Qc,C*,E,Sc,Qc,Dc,C,E,出口,Pc/Pw,Pc/Pw,f,贸易对一国内部收入分配的影响,A国提供曲线的推导,A 国,A国提供曲线,贸易条件的一般均衡分析,E,E,B国,A国,PC=1/2,PA=1/4,D,D,W,C,0,40,60,40,60,G,F,G,F

18、,PB= PB= 1,PC= 2,PA= 4,交易成本对贸易的影响,E,W,0,C,E1,E2,I2,I1,C,A,C,A,PE,PA,PA,第四节 要素禀赋贸易模型, 要素禀赋模型的假设前提 要素密集度和要素丰裕度 要素禀赋贸易模型 要素价格均等化定理,要素禀赋模型的概述,由于李嘉图模型假定劳动是惟一的生产要素，因而产生比较优势的惟一原因就是各国之间劳动生产率的差异。但是，在现实中，劳动生产率的不同只能部分地解释国际贸易产生的原因，国际贸易还反映了各国在要素拥有状况上的差异。要素禀赋模型用各国间要素禀赋的相对差异来解释比较优势的产生，进而说明了国际贸易产生的原因。,要素禀赋理论的主要假设前提

19、,（1）假设一个222模型； （2）假设两国的生产技术相同； （3）假设生产的规模报酬不变； （4）假设市场是完全竞争的； （5）假设两国的需求偏好相同； （6）假设交易成本为零。,要素密集度,要素密集度是指商品生产中不同要素被密集使用的程度亦即要素的投入比例。在使用资本和劳动两种要素生产 X和 Y两种商品的情况下，要素密集度可用K/L来衡量。如果生产X商品的 K/L大于生产Y商品的K/L，我们就说 X是资本密集型商品，而 Y是劳动密集型商品。这里应当注意，要素密集度所衡量的是相对量而并非绝对量。,要素密集度,example：有X和Y两种产品，生产1单位X产品需要投入2个单位的资本和2个单位的

20、劳动；而生产1单位 Y产品则需要投入3个单位的资本和12 个单位的劳动。尽管从绝对量来看，1单位X 产品投入的资本量要小于1单位 Y产品，但并不能据此认为 Y是资本密集型产品，因为X产品的K/L高于Y产品（2K/2L 3K/12L），在生产中 X比Y相对更多地使用资本，而较少地使用劳动，所以X产品应当是资本密集型产品。,要素密集度的图示,要素丰裕度,要素丰裕度是指一国要素拥有的相对状况。定义要素丰裕度有两种方法：一是用要素的总量即总资本与总劳动的比率 (TK/TL) 来衡量 ，如果 (TK/TL)A 大于 (TK/TL)B，则A 国是资本丰裕国，而 B 国是劳动丰裕国。二是用要素的相对价格即工

21、资与利率的比率 (w/r ) 来衡量，如果 (w/r )A 大于 (w/r)B，则A 国是资本丰裕国，相应地B 国是劳动丰裕国。一国生产可能性曲线的形状与其要素丰裕度有关。,要素丰裕度与生产可能性曲线,要素禀赋贸易模型,（贸易前）,（贸易后）,斯托尔珀-萨缪尔森定理,在完全竞争条件下，各个部门生产要素的价格等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均衡时，所有部门生产要素的报酬是相同的。即有： w = PXMPLX = PYMPLY；r = PXMPKX = PYMPKY 如果 X商品（资本密集型商品）的相对价格上升，会导致它所密集使用的要素资本的名义价格和实际价格的上升，同时导

22、致另一种要素劳动的名义价格和实际价格的下降。由S - S定理可以推断国际贸易对一国收入分配的影响。,斯托尔珀和萨缪尔森 （Wolfgang Stolper & Paul Samuelson）,要素价格均等化的机理,要素相对价格均等,B,B,0,(w/r)*,w/r,(w/r)1,(w/r)2,A,A,PC /PW,PB= PB,PA,PA,要素相对价格均等,第二章 现代国际贸易理论,第一节 要素禀赋理论的检验 第二节 规模经济与国际贸易 第三节 不完全竞争与国际贸易 第四节 动态技术差距贸易理论 第五节 需求决定贸易理论,第一节 要素禀赋理论的检验 “里昂惕夫之谜” 对里氏之谜的各种解释 现代

23、贸易理论分析的起点,瓦西里里昂惕夫 （Wassily Leontief）,1951年，美国哈佛大学著名经济学家里昂惕夫利用美国1947年的贸易数据对要素禀赋模型进行了实证检验。里昂惕夫利用投入产出法计算和比较了美国出口品和进口替代品中的资本和劳动力投入，结果却得出了与要素禀赋理论完全相反的结论。对要素禀赋模型的检验推动了国际贸易理论的创新和发展。,“里昂惕夫之谜”,根据要素禀赋理论，如果知道一国的资源禀赋状况，就可以推断其国际贸易的模式。20世纪40年代，美国被认为是资本相对丰裕的国家，因此，应当出口资本密集型商品而进口劳动密集型商品。1951年，里昂惕夫利用美国1947年的进出口数据对要素禀

24、赋模型进行了检验。计算结果表明，美国进口替代品的资本 / 劳动比率比出口产品高出大约30%。这意味着，美国是出口劳动密集型商品而进口资本密集型商品！这样，里昂惕夫的实证研究便得出了与要素禀赋理论完全相悖的结论，在国际贸易理论界被称为 “里昂惕夫之谜”。,资料来源：Dominick Salvatore，International Economics，Fifth Edition。,1947年美国进出口商品的资本和劳动力投入量,自然资源稀缺说,要素禀赋模型中只考虑资本和劳动两种要素，而忽略了诸如土地、森林等自然资源对生产的影响。自然资源与资本之间存在着替代性。当一国某种自然资源供给短缺时，就必须投入

25、较多的资本。一些研究表明，美国相当一部分进口产品是其自然资源稀缺的产品，因而作为进口替代品在美国国内生产时资本投入比率较高。但对于出口国而言，这些产品却是资本投入比率较低的资源密集型产品。这是用进口替代品近似地估计进口品的要素密集度所产生的一个误差。,人力资本说,要素禀赋模型假设各国的生产要素是同质的。但实际情况是，美国的劳动力与其他国家的劳动力相比具有更高的效率，这是由于美国的劳动力包含了更多的教育、培训和卫生保健投资，从而拥有更高的人力资本的缘故。如果在计算进出口产品的资本劳动比率时把人力资本因素考虑进去，就会使美国出口产品的资本密集程度高于进口替代品。所以，人力资本在决定美国的贸易模式上

26、起着重要的作用。这是对“里昂惕夫之谜”最有说服力的一种解释。,贸易壁垒说,要素禀赋理论的结论是在自由贸易的假定下得出的，没有运输成本及各种贸易壁垒。但是，现实中存在着大量的贸易壁垒，人为地扭曲了贸易条件，使得产品的相对价格不能反映出真正的比较优势，从而造成与要素禀赋理论相悖的贸易模式。克拉维斯（Kravis）在1954年的研究中发现，美国受贸易保护最严密的产业就是劳动密集型产业。贸易壁垒刺激了国内该产业的发展，扭曲了正常的贸易模式，使得美国反而成了劳动密集型产品的出口国。,需求逆转说,要素禀赋理论假设需求偏好一致，贸易模式完全取决于要素禀赋的差异。但如果两国需求偏好的差异超过其要素禀赋的差异，

27、就会出现所谓的需求逆转，从而造成与要素禀赋模型的预测完全相反的贸易模式。这种观点认为美国的需求偏好强烈地偏向于资本密集型产品，使得该类型产品的相对价格较高，因而美国会出口劳动密集型产品来交换资本密集型产品。但实证研究表明，现实中需求逆转的解释并不是很有说服力。,要素密集度逆转说,要素密集度逆转是指某一种产品在资本丰裕国是资本密集型产品，而在劳动丰裕国却成为劳动密集型产品。存在着要素密集度逆转时，同一种产品，虽然两国的生产函数相同，但在两国不同的要素价格下，可能属于不同的类型。这就有可能出现这样的情形：资本丰裕国可以用廉价的资本生产某种产品，而劳动丰裕国也可以用廉价的劳动生产同一种产品。在这种情

28、形下，两国无法开展国际分工与贸易，要素禀赋理论因而失效。,要素密集度逆转,国际贸易理论基本框架图,第二节 规模经济与国际贸易, 规模经济的内涵 规模经济贸易理论 第三节 不完全竞争与国际贸易 垄断竞争条件下的贸易 战略性贸易政策,规模报酬的内涵,如果一个生产函数，当用一个正的实数乘以每一个自变量时，该常数可作为因子提出来，则称它是齐次生产函数。 假定只有两种投入要素K 和 L ，并且按同一比例 变动，我们对于r 次齐次生产函数定义如下：设生产函数的一般形式为 Q = f（K ，L）， 如果对于所有的，都有f（K，L）=r f（K，L），则称Q =f（K，L）为r 次齐次生产函数。其中，齐次生产

29、函数的次数r （r 为常数）即生产力弹性系数，它表示投入要素变动率与产量变动率的对比关系。,规模报酬可以用齐次生产函数来表示。当生产函数为齐次的，其次数r 等于1、大于1或小于1时，分别对应着规模报酬不变、递增或递减。 对于生产函数Q = f（K，L），如果f（K，L）=f（K，L），即r = 1时，该生产函数为规模报酬不变的生产函数，称作一次齐次生产函数或线性齐次生产函数。 对于生产函数Q = f（K，L），如果f（K，L）f（K，L），即r1时，该生产函数为规模报酬递增的生产函数。 对于生产函数Q = f（K，L），如果f（K，L）f（K，L），即r1时，该生产函数为规模报酬递减的生产函数

30、。,规模经济贸易理论,规模经济贸易理论改变了传统贸易理论关于规模报酬不变的假定，即使各国的技术条件、要素禀赋及偏好相同，但由于在差异产品的生产上具有规模经济优势，互利贸易仍然可以发生。由规模经济决定的各国在其优势产品上处于垄断地位，并有着强化这一地位的趋势，这就改变了传统贸易理论关于完全竞争市场的假定。在这种情况下，国际分工和贸易的模式与一国的要素禀赋无关，而完全由历史原因或偶然因素决定，因而是不确定的。,规模经济是指生产过程中当生产规模扩大时，产出增长的比率大于要素投入增长的比率即规模报酬递增的状况。在存在规模经济的情况下，产品的平均成本随着产量的增加而不断降低。规模经济有两种形式，内部规模

31、经济和外部规模经济。二者的区别在于：前者单位产品平均成本的下降取决于单个企业规模的扩大，由于大企业更具成本优势，因而形成不完全竞争的市场结构；后者单位产品平均成本的下降取决于企业所在的整个行业规模的扩大，由于行业内企业的聚集效应，激烈的竞争导致了完全竞争的市场结构。,两种形式的规模经济,具有规模经济的某一行业的投入产出关系,规模经济与国际贸易,假定世界上只有本国和外国两个国家，二者具有生产该产品的相同技术，最初都生产10个单位。根据上表，该产量在每个国家都要投入15小时劳动，全世界用30小时可以生产20件产品。现在假定该产品的生产集中到本国，在这一行业也投入30小时劳动，由于存在着规模经济效应

32、，可以生产出25件产品。显然，生产的集中和扩张，使世界以同样多的劳动投入多生产出25%的产品。 问题是本国生产这种产品的超额劳动从哪里来，外国生产该产品的劳动又向哪里去呢？,规模经济与国际贸易,答案是：为了获取扩张生产所需的劳动，本国必须放弃或缩减其他产品的生产；而本国所放弃的产品将在外国集中生产，以利用规模经济的好处。如果各国只生产有限类别的产品，其生产规模要比自己什么都生产时要大得多，因而也更有效率。 国际贸易又是怎样产生的呢？原因是消费者希望消费多样化的产品。假定本国生产A 产品，外国生产B 产品，那么本国B 产品的消费者必须从外国进口B 产品；同样，外国A 产品的消费者也必须从本国进口

33、A 产品。这样，国际贸易使各国既能利用规模经济集中生产，同时又不牺牲消费的多样性。,内部规模经济贸易模型,不完全竞争条件下的企业定价和生产决策,垄断竞争条件下的贸易,Dd,MRd,MC,Ds,DL,O,Q*,QL,QS,Q,AC,MRs,MRL,P,P*=AC*,Ps,PL=ACL,ACs,E*,EL,Es,产业内贸易与产业间贸易,产业内贸易指数的计算,产业内贸易指数 = 1XM/（XM）,美国计算机的国际贸易（亿美元 ）1995年,Data：Intra-industry trade index,第四节 动态技术差距贸易理论, 技术差距模型 产品生命周期模型 第五节 需求决定贸易理论 偏好相似

34、理论 偏好差异与国际贸易,动态技术差距中的“时间滞后”,根据波斯纳的分析，创新国与模仿国之间的贸易取决于模仿国的消费者和生产者对创新产品的反应即“时间滞后”。其中，需求滞后指从技术创新国开始产品创新到模仿国的消费者产生需求的时间，它取决于模仿国人均收入水平的提高；反应滞后指从创新国开始产品创新到模仿国以创新方式开始生产的时间，它取决于模仿国消费者对创新产品的反应和企业家的创新精神；掌握滞后指模仿国以创新方式开始生产到停止进口的时间，它取决于技术的传导、扩散与消化吸收等因素；模仿滞后指从创新国开始产品创新到模仿国模仿生产直至停止进口的整个时间，是反应滞后和掌握滞后之和。,技术差距与模仿滞后,需求

35、滞后,模仿国生产,t0,t1,t2,t3,t,模仿国,创新国,生产/出口,模仿滞后,掌握滞后,模仿国出口,创新国出口,创新国消费,创新国进口,创新国生产,反应滞后,雷蒙德弗农 Raymond Vernon,产品生命周期理论是由美国经济学家雷蒙德 弗农于1966年在其产品周期中的国际投资和国际贸易一文中首次提出的。该理论是对技术差距模型的扩展和一般化。与技术差距模型强调模仿过程中的时间滞后性不同，产品生命周期模型强调的是产品在其生命周期的不同阶段上所需投入要素比例的规律性变化。,产品生命周期理论强调产品在其生命周期的不同阶段所需投入要素比例的规律性变化与国际贸易中比较优势动态转移的关系。这一理论

36、认为，一种产品从研制、开发到最终使用和消费，需要许多不同的投入要素，如研究与开发费用、资本、劳动等等。在产品生命周期的不同阶段（如初始期、成长期、成熟期），其投入要素的比例及其重要性会发生变化。由于各国在各种投入要素上的相对优势不同，这种变化使得最初集中于技术和资本丰裕的发达国家的产品生产逐步地向劳动力成本较低的发展中国家转移，国际贸易的模式也随之发生变化。,产品生命周期理论,产品生命周期模型,斯特凡林德 Staffan B. Linder,自李嘉图以来，国际贸易理论的传统大多是从供给的角度出发，研究生产成本从而产品的相对价格如何决定了各国的比较优势和国际贸易的基础。瑞典经济学家斯特凡 林德第

37、一个从需求的角度考察了国际贸易的产生，于1961年提出了重叠需求理论（该理论又称为偏好相似理论）。,两种类型的产品差异性,不完全竞争与产品的差异性有着密切的关系，产品的差异性确保厂商在行业中对它所生产的特定产品拥有垄断地位，同时又不能完全垄断，因为总是存在着相似的其他替代产品的竞争。产品差异又分为垂直差异和水平差异。所谓垂直差异是指同一类产品在档次上的差别，主要体现在产品的质量等级上。消费者对垂直差异产品的需求受收入水平的制约。水平差异则是指属于同一档次、其基本特征完全相同，但在细节特征上存在差别。消费者对水平差异产品的需求取决于他的需求偏好。,偏好相似理论,林德从需求方面考察国际贸易，提出了

38、偏好相似理论。这一理论认为，收入水平相近的国家，对某种产品的需求档次存在相同的部分，是国际贸易产生的又一动因。该理论的核心命题是：（一）一种潜在的出口产品，首先必须是本国消费或投资生产的产品，即它的国内需求是其能够出口的前提条件；（二）两国的偏好越是相似，其需求结构越是接近，它们之间就越有可能开展贸易；（三）平均收入水平是影响需求结构的最主要的因素，两国人均收入水平越是接近，其需求结构越是相似，它们之间的贸易量也就越大。,偏好相似贸易模型,偏好差异与国际贸易,国际贸易政策,第四章 贸易政策分析,第一节 关税贸易壁垒 第二节 非关税贸易壁垒 第三节 鼓励出口的政策,第一节 关税贸易壁垒 关税的经

39、济效应（小国） 关税的经济效应（大国） 最优关税 有效保护率,关 税,关税是一国对通过该国国境的贸易商品所课征的税收。关税是一种间接税，它在贸易商品过境时由进出口商支付，但最终作为成本转移到商品价格上由消费者负担。历史上，早期征收关税主要是为了增加政府的财政收入，但关税随后便演化为贸易保护政策的工具。经济落后的国家通过对进口商品征收关税，提高进口商品在国内市场上的价格，从而达到保护本国市场和同类产品国际竞争力的目的。,关税的经济效应（小国）,如果征税国是一个小国，其进口量占世界贸易的比重很小，征税引起的进口量的减少不会影响进口商品的世界价格。征税后，进口商品国内价格上涨的幅度就等于关税税率，因

40、此关税完全由本国消费者负担。具体来说，关税使消费者剩余减少了（a +b +c + d ）的部分，使生产者剩余增加了a 的部分，政府财政收入增加了c 的部分。综合各项福利的增减，该国征税后存在着社会福利的净损失（ b + d ），即关税的保护成本。,关税的经济效应（小国）,关税的经济效应（小国）,贸易保护成本占国民收入比重的估算,资料来源：转引自克鲁格曼和奥伯斯法尔德著国际经济学第五版第208页。,关税的经济效应（大国）,如果征税国是一个大国，征税引起的进口量减少会导致进口品的世界价格下降。大国征收关税在提高国内价格的同时，压低了国外商品的价格，这样，外国出口商和国内消费者共同承担了关税。征税后

41、，大国除了发生一个与小国相同的社会福利损失（图中面积为 b + d 的部分，即关税的保护成本）外，还会产生一个面积为 e 的额外收益，这是征税使进口品世界价格下降所带来的贸易条件效应。这样，关税对大国社会福利的净影响要视关税的贸易条件效应和保护成本的大小而定。,关税的经济效应（大国）,关税的经济效应（大国）,最优关税,P,0,QM,XS,MD,P,tP,M,额外损失,额外收益,dM/dt,dP/dt,最优关税,最优关税率的推导（1）,最优关税率是由关税变动引起的边际收益等于边际成本时的税率，即：,变形为：,对上式进行整理得：,上式中的分母即为外国出口的供给弹性，令它等于ex，则最优关税率为：,

42、结论：最优关税率是外国出口供给弹性的倒数。,关税结构理论：有效保护率,有效保护率是指关税使被保护行业每单位产出的附加值提高的百分率。其计算公式为：,（1）,（2）,有效保护率的计算（1）,假定国内生产每单位服装需要80美元的进口原料，在自由贸易条件下每套服装的价格为100美元。对进口服装征收 10% 的名义关税后价格是 110 美元。征税前单位服装的附加值为20美元，征税后附加值增加到30美元。根据计算有效保护率的第一种方法，将上述数据代入公式，得：,有效保护率的计算（2）,根据计算有效保护率的第二种方法，在上例中，t = 10%，ai = 80$ / 100$ = 0 . 8，ti = 0，

43、所以：,现在对进口要素征税，若ti= 5%，则,若 ti= 10%，则,若 ti = 15%，则,第二节 非关税壁垒, 进口配额的经济效应 配额与关税的比较 自愿出口限制 第三节 鼓励出口的政策 出口补贴的经济效应 倾销（出口国的价格歧视）,进口配额,进口配额是指进口国在一定时期内对某些进口商品的数量或金额加以直接限制。配额的经济效应与关税相似，但仍有差别：（一）关税是扭曲价格机制，配额则是取消价格机制；（二）关税限制进口的效果是不确定的，而配额的作用比关税要有力得多；（三）在进口国国内需求增加或世界价格下降的情况下，等量配额对该国福利的影响比等量关税更大；（四）由于配额涉及许可证的发放，因而

44、在政府无偿分配方式下，极易产生经济上的腐败。,进口配额的经济效应,进口需求增加的影响,世界价格下降的影响,自愿出口限制,自愿出口限制是一种与进口配额类似的贸易保护措施，但不是由进口国对进口商品实行，而是由出口国对出口商品实行。它是指出口国在进口国的要求和压力下，“自愿”地在规定时间内限制本国商品的出口数额。由于这种“自愿”出口限制是在进口国的压力下实施的，因此它是进口配额的一种特殊形式。自愿出口限制对进口国国内市场的影响与进口配额相似，但在这种形式下，由配额产生的租金通常转化为外国出口商的收入。,出口补贴,出口补贴是一国政府为了促进出口，在出口商品时给予出口企业的现金补贴或财政上的优惠。出口补

45、贴分为直接补贴和间接补贴两种。直接补贴是政府给予出口企业以直接的现金补贴；间接补贴是政府给予出口企业财政上的优惠，如出口退税、延期付税、补贴贷款，或给外国购买者以低息贷款，以此来刺激本国的出口。出口补贴对一国价格、生产、消费、贸易和福利的影响也会因出口国在国际市场上的份额大小而有所不同。,出口补贴的经济效应（小国）,出口补贴的经济效应（大国）,倾 销,倾销是指出口国企业以低于国内价格或生产成本的价格向国外销售商品的行为，其实质是垄断企业在国内和国外市场实现利润最大化的一种战略行为。 倾销的发生需要具备一定的条件：一是不完全竞争的市场结构；二是国内外市场具有不同的需求弹性；三是国内外市场相互隔离

46、。,倾销的经济学分析,倾销是垄断企业实现利润最大化的战略行为。假设一家垄断企业在国内市场上销售10000 单位产品，在国外市场上销售1000单位产品。该产品在国内市场上的售价是200元，在国外市场上的售价则是150 元，低于国内市场价格。假设企业增加1 单位产品的销售，根据垄断企业所面对的需求曲线的性质，企业必须降低产品的售价。假设降价为 1美分，企业将增加的1 单位产品销售到哪个市场能够实现利润最大化呢？,增加国内市场销售的收益,扩大出口的收益,结论是：垄断企业将增加的产品以较低的价格出口到国外比在国内销售能够获得更多的利润。,倾销的经济条件,QF 0 QH,DH,MRH,DF,MRF,MC

47、,PH,PF,P,国内市场,国外市场,第五章 贸易保护的根据,第一节 幼稚产业理论 第二节 国内市场失灵论 第三节 战略性贸易政策 第四节 贸易保护的政治经济学,第一节 幼稚产业理论 幼稚产业理论的主要内容 幼稚产业的判别标准 对幼稚产业理论的批评,亚历山大汉密尔顿 Alexander Hanmilton,弗里德里希李斯特 Friedrich List,幼稚产业理论的主要内容,幼稚产业理论是由19世纪德国经济学家李斯特提出的。所谓幼稚产业，是指经济落后国家中处于成长阶段，尚未发育成熟但具有潜在发展优势的产业。李斯特从 “ 财富的生产力比财富本身更重要 ” 的思想出发，主张经济落后的国家应选择具

48、有具有潜在比较优势和发展前途的幼稚产业，给予适当的保护，以实现规模经济收益和外部经济效应，逐渐增强其国际竞争力。而当该产业成长起来后，贸易保护就应随之取消。,幼稚产业的判别标准,幼稚产业的判别标准主要有三种：穆勒标准强调被保护产业未来的成本优势，认为政府对这类企业提供保护可以使其实现规模经济，从而提高国际竞争力；巴斯塔布尔标准进一步认为，不能光看一个产业未来是否具有竞争优势，只有未来预期利润的贴现值大于保护成本的企业才有实行保护的必要；坎普标准则更加强调外部规模经济与幼稚产业之间的关系，认为即使某一部门不符合巴氏标准，但只要它在实施保护之后能够产生显著的外部经济效应，就仍有保护的必要。,第二节

49、 国内市场失灵论,国内市场失灵论批评消费者剩余和生产者剩余的概念，尤其认为在国内市场失灵的情况下，生产者剩余没有正确地衡量成本与收益。例如，某个部门生产的发展可以促进整个社会经济的发展（即存在着外部经济），由于该部门的生产者并不能获得这一收益，因此私人不愿意向该部门投资。也就是说，增加该部门的生产能够产生边际社会收益，而用生产者剩余衡量的方法无法反映这一额外收益。因此，获得这种边际社会收益就成为贸易保护政策合理性的根据。,对进口商品征收关税,与国内市场失灵论相反的意见,与国内市场失灵论相反的意见认为：既然问题出在国内生产，而不是出在进口上，一国政府应当有针对性地采取相应的措施，即实行对症规则。

50、所谓对症规则是指政府应当在产生问题的根源上进行干预，所采用的政策工具应该尽可能直接作用于那些使私人与社会的收益（或成本）不相一致的根源，这才是更有效的做法。因此，政府应当对存在着外部经济的产业给予直接的生产补贴，从而鼓励国内生产的增加。,对国内生产给予直接补贴,第三节 战略性贸易政策,战略性贸易政策是寡头垄断条件下的国际贸易理论。战略性贸易政策的提出者认为，由于现代国际贸易中不完全竞争和规模经济的存在，国际市场竞争演变为少数企业之间围绕着市场份额进行的博弈。在寡头垄断的市场结构下，政府采取战略性贸易政策，通过出口补贴等积极干预措施可以提高本国企业在国际市场上的占有率。如果企业因此所得的利润超过

51、政府所支付的补贴，那么本国的净福利也将增加。在这种情况下，本国实行贸易保护要优于自由贸易。,无政府补贴时的利润矩阵,政府进行补贴时的利润矩阵,第四节 贸易保护的政治经济学,从20世纪80年代起，国际经济学家吸收了公共选择理论的思想和研究成果，提出了贸易保护的政治经济学，较好地解释了现实中的贸易保护主义。该理论的基本观点是，政府的任何贸易政策都会引起不同社会集团截然相反的反应：受益的一方支持某项政策，受损的一方则会反对这项政策。因此，政府贸易政策的选择取决于各种社会集团力量的对比。在不同社会集团的政治活动中，进口替代部门的生产者与消费者相比，更容易克服 “ 搭便车 ” 倾向，组织起集体行动，因而

52、更能够影响公共政策的制定，其结果便会导致贸易保护政策的实施。,第六章 区域经济一体化,第一节 区域经济一体化的形式 第二节 关税同盟理论 第三节 区域经济一体化的实践,第一节 区域经济一体化的形式 自由贸易区 关税同盟 共同市场 经济同盟 完全的经济一体化,区域经济一体化及其形式,区域经济一体化是指成员国之间的自由贸易、要素的自由流动以及在国民经济的某些领域实行不同程度的经济联合和宏观经济政策的一体化，它一般根据国家间的协定建立，并有共同的组织机构。 根据经济联合紧密程度的不同，经济一体化可以分为五种组成形式：自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟和完全的经济一体化。,第二节 关税同盟理论

53、关税同盟的静态效应 贸易创造 贸易转移 关税同盟的动态效应,雅各布瓦伊纳 Jacob Viner,雅各布 瓦伊纳（1892-1970） 是国际贸易理论研究领域著名的学者，特别是对倾销和关税同盟的研究具有很深的造诣。他先是在芝加哥大学任教长达30年，1946年来到普林斯顿大学，在那里一直工作到1960年退休。瓦伊纳是该校第三位经济学和国际金融学的沃尔克教授。,关税同盟理论,关税同盟是指在同盟内部，成员国之间完全取消关税和其它壁垒，但对非成员国则制定统一的关税率。它有两种最重要的静态福利效应：贸易创造和贸易转移。 贸易创造是指一国加入关税同盟后，原来在国内生产的产品被同盟国更低成本的进口产品所替代

54、，从而使福利增进的贸易效应。 贸易转移是指一国加入关税同盟后，其进口由非成员国低成本的产品转向成员国高成本的产品，从而使福利减少的贸易效应。,贸易创造的关税同盟,贸易转移的关税同盟,第三节 经济一体化的实践 从欧洲经济共同体到欧盟 北美自由贸易区的建立 亚太经合组织的形成与发展,EU European union,总有一天，到那时，所有的欧洲国家，无须丢掉你们各自的特点和闪光的个性，都将紧紧地融合在一个高一级的整体里。 维克多雨果,1950年，法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡6国先后组建欧洲煤钢共同体、欧洲经济共同体和欧洲原子能共同体。 1967年7月1日，6国将三个共同体合并，统

55、称为欧洲经济共同体。 1973年，英国、丹麦和爱尔兰加入欧共体；1981年1月1日，希腊成为第10个成员国；1986年1月1日，葡萄牙和西班牙加入，使欧共体的成员国增加到12个。1993年11月1日，欧共体正式更名为欧洲联盟。1995年，奥地利、瑞典和芬兰加入欧盟，使欧盟成员国扩至15个。 2004年5月1日，波兰等10个国家正式成为欧盟成员国。这是欧盟历史上的第五次扩大，也是规模最大的一次。,欧盟发展历程,NAFTANorth American Free Trade Area,北美自由贸易区是在美加自由贸易协定的基础上，由美国、加拿大、墨西哥三国经过一系列谈判，于1992年12月17日签署了

56、北美自由贸易协定，该协定于1994年1月1日正式生效。该自由贸易区的建立开创了发达国家与发展中国家之间组成区域经济一体化组织的先例。,北美自由贸易区三国首脑会晤,1967年8月，印度尼西亚、新加坡、泰国、菲律宾、马来西亚五国在曼谷举行会议，会议发表了曼谷宣言，正式宣布东盟成立。 1984年文莱加入东盟，1995年越南加入，1997年缅甸和老挝加入，1999年柬埔寨成为东南亚地区最后一个加入东盟的国家。 东盟10国的总面积有450 万平方公里，人口约5.3亿。 1997年12月15日，首次东盟与中日韩领导人103 会议在马来西亚举行 。,ASEANAssociation of Southeast

57、 Asian Nations,APECAsia-Pacific Economic Cooperation,20世纪80年代，经济全球化和区域经济一体化成为世界经济的总趋势。在欧洲经济一体化进程加快、北美自由贸易区初显雏形和亚洲地区在世界经济中的地位明显上升的背景下，澳大利亚前总理霍克于1989年1月提出召开亚太地区部长级会议，讨论加强相互间经济合作的倡议。1989年11月，亚太经合组织第一届部长级会议在澳大利亚首都堪培拉举行，这标志着亚太经合组织的成立。1991年11月，中国以主权国家身份正式加入亚太经合组织。,APEC,亚太经合组织成员国首脑2005年釜山会议,国际投资理论,第六章 生产要素的国际流动,第一节 要素国际流动的概况 第二节 资本国际流动的理论模型 第三节 劳动力国际流动的经济效应,第一节 要素国际流动的概况 第二节 国际资本流动的理论模型 费雪的比较优势模型 马克维茨托宾资产组合理论 “两缺口理论” 新古典模型 第三节 劳动力国际流动的经济效应,费雪模型,20世纪初，美国经济学家费雪按照李嘉图的比较优势理论，根据实际利率的比较优势，建立了资本流动方向的理论模型。费雪认为，各国的