公共管制学授课(第十次0428).ppt

1、公共管制，主讲人：唐桂娟，上海财经大学公共经济与管理学院，第六章激励性管制与放松管制，6.1经济管制的趋势1传统管制存在的主要问题，技术进步改变了某些行业的自然垄断性质，市场容量和范围的扩大，政府管制导致的管制失灵影响了消费者的福利水平，6.2激励性管制，激励性管制，作为一种新的管制理论，侧重于如何在信息不对称的情况下设计管制者与被管制者之间的激励框架。其实质是赋予企业一定的自由裁量权，促使企业降低成本、提高质量、改善服务，并促使企业逐步接近社会福利最大化的理念。信息不对称，信息不对称：指交易双方对交易对象的信息不平等，交易对象的提供者往往比对方拥有更多、更充分的信息。在这种情况下，前者在追求

2、利润最大化方面处于劣势，导致资源配置无法达到帕累托最优状态。信息不对称的主要原因有：私人信息搜索成本和信息不对称的类型。为了更好地理解信息不对称导致的效率损失，研究如何解决这一问题，通常从两个角度来划分信息不对称：首先，根据信息不对称发生的时间，将信息不对称分为事前信息不对称(导致逆向选择)和事后信息不对称(导致道德风险)；其次，根据信息不对称的内容(张，1999)，可以将其分为基于知识的信息不对称和基于行动的信息不对称。信息不对称的效率损失分析，(1)效率损失的一般分析模型，C，U，0，Q，MB，MB，100，80，60，Q，Q *，(2)逆向选择模型，逆向选择问题来源于买卖双方汽车质量信息

3、的不对称。在二手车市场，卖家知道汽车的真正质量，但买家不知道。这样，卖家会以次充好，买家不会愚蠢，即使他们不能了解旧车的真正质量，只知道汽车的平均质量，并希望平均质量支付中等价格。因此，那些高于中等当量的高档旧车可能会退出市场。下一个推论是，随着一等车退出市场，买方将继续降低估值，二等车将退出市场；演绎的最终结果是，市场变成了一个破碎汽车的展厅，在极端情况下，没有汽车出售。现实情况是，社会周转率低于实际平均水平。这个过程被称为逆向选择。(3)道德风险模型，道德风险是由事后信息不对称形成的。交易后，在履行交易所确立的权利和义务的过程中，代理人在最大化自身效用的同时，做了一些对委托人不利的事情。交

4、易完成后，代理人可以对委托人采取行动的主要原因是他的行动不可观察或他有委托人不知道的信息。例如信息不对称和逆向选择效应，兰州百合价格波动原因分析，兰州百合的功效，兰州百合是我国四大百合品种中唯一可食用的品种，其果实大瓣，洁白如玉，鳞片紧密，肉质细嫩，口感醇厚甘甜，除了食用价值高外，还具有药用和观赏等多种用途。有人认为兰州百合价格下跌是由于1997年至2002年百合产量盲目增加造成的，这当然是合理的。价格下跌是供应过剩的必然反映。从市场供给来看，2002年兰州百合种植面积不足3万亩，但2002年已达到10万亩，周边地区百合种植面积已达12万亩。1997年兰州百合有20家加工销售企业，现在有130

5、多家不同规模的加工销售企业。有更多分散的销售家庭。因此，有人认为百合产量增长过快，现有市场消化不了，自然存在相对的供过于求。供应超过需求是真的吗？兰州百合销量：兰州百合大部分产品出口。北京、广州、上海等大城市是兰州百合的主要销售市场，占总销量的95%，其中20%转口到香港、台湾、日本、东南亚等地。在加拿大和美国，兰州百合的市场价格高达每公斤80美元。从1997年到2002年，兰州百合市场一直供不应求。2002年，兰州百合在沿海市场每年缺货300吨。信息不对称和逆向选择，1997年之前，兰州百合的价格将长期低迷。这是因为沿海市场的消费者不知道百合，不知道兰州百合还可以吃，不知道兰州百合是蔬菜中的

6、瑰宝，所以市场清仓价格总是很低。2002年初，兰州百合供不应求，甚至缺货。根据调查，当时沿海市场缺货300吨。由于兰州百合的成熟期一般为三年，兰州百合的价格一直在上涨，最高时达到每公斤26元。为了赚取巨额利润，一些不择手段的商人诱使百合种植者在这些百合还未成熟时就提前将其挖走。一般来说，它们味道不好，营养不全，当地人称之为绿苗百合。然而，自2002年以来，由于百合品质下降，上海曹安农产品市场上一箱兰州百合的成本价为90元，而市场上销售的只有80元。高质量的百合因为价格高而卖不出去，而劣质的百合在艺伎回忆录正蓬勃发展。低于成本价的劣质百合扰乱了仍处于发展阶段的百合市场。同时，无论种植条件是否适宜

7、，引进百合的种植面积和加工企业都成倍增加，但百合的质量却无法得到保证。劣质百合从根本上败坏了兰州优质百合的声誉，市场需求日益萎缩，导致价格大幅下跌。激励性监管的目的：监管者与被监管者之间的信息不对称，激励性监管的主要内容。以美国投资回报的价格管制模型为例：追求利润最大化的企业掌握着企业生产成本和技术水平的信息优势，这就不可避免地掩盖了企业的实际成本，夸大了企业自身的成本，并试图通过政府设置过高的价格上限，导致传统管制理论的假设是信息对称的。然而，在实践中，信息不对称是常态，激励规制理论是研究在信息不对称条件下如何设计激励机制。也就是说，由于监管者和被监管者的目标存在偏差，政府需要采取一定的措施

8、来减少这种偏差所导致的道德风险和寻租的发生。激励性规制解决的基本问题是：在信息不对称的条件下，给予企业一定的自由裁量权，促进企业降低成本、提高质量和改善服务，引导企业逐步接近社会福利最大化的理念，给予被规制企业激励以提高内部生产效率和经营效率。3、几种具体的激励控制政策、特许权招标制度、区域间比较竞争、社会契约制度、特许权招标制度和特许权招标制度强调在政府竞争中引入控制机制，让许多企业通过拍卖在某一行业或商业领域争夺特许权。特许经营可被视为对愿意以最低价格提供同等质量产品或服务的企业的变相补偿。企业对垄断经营权的竞争消除了传统政府管制难以解决的企业对信息的垄断，极大地缓解了管制者与被管制企业之

9、间严重的信息不对称。竞争决定价格，而不是监管者。(1)背景：杭州市自来水公司是杭州市供水行业的垄断企业。除了垄断管网业务外，还拥有清泰水厂、祥福水厂、赤山埠水厂、南兴桥水厂、九溪水厂和三墩水厂，垄断了所有的供水业务为了打破垄断，利用市场竞争机制，盘活和利用国有资产，2000年2月，根据杭州市建委和市公用事业局的要求，杭州市政府决定通过公开招标的方式拍卖其特许经营权。该水厂实现了生产自动化，生产运行状况良好。显然，为了吸引更多有竞争力的企业，赤山埠水厂被选为招标拍卖的对象。(2)流程：2000年9月初，杭州市政府发布了杭州市赤山埠水厂特许经营权拍卖公告，并向部分国内外知名企业发出了招标邀请。9月

10、14日，投标人开始报名，16家企业参加了报名和谈判。9月26日，拍卖会正式举行。最后，只有钱江水资源开发有限公司、杭州万向集团和深圳供水集团参加了拍卖。起拍价为人民币1.2亿元。经过投标，钱江水资源开发有限公司中标1.5亿元人民币，获得赤山埠水厂30年的特许经营权。(3)合同：签署杭州市自来水公司赤山埠水厂特许经营权转让合同等法律文件。特许经营期为30年。期满后，在保证设施设备正常运行的前提下，标的物将免费返还杭州市自来水公司。同时，赤山埠水厂按照15万吨/日的设计产水量生产，总公司的采购价格为0.65元/吨。工厂水压控制在一定范围内，工厂水质必须符合国家饮用水卫生标准。(4)简要分析：竞争不

11、足投标和拍卖中缺乏竞争主要是由于信息不足造成的。由于从2000年9月初杭州市政府发布赤山埠水厂特许经营权招标拍卖公告到9月26日正式拍卖仅用了20天左右的时间，投标企业很难在如此短的时间内掌握足够的信息来合理评估预期的利润率，尤其是海外企业对杭州的供水环境、政策法规更为熟悉。因此，大多数企业虽然参加了注册谈判，但没有参加拍卖，最后只有三家企业参加了拍卖，拍卖在短短几分钟内就结束了。就资产转让而言：由于赤山埠水厂的资产所有权尚未转让，潜江水资源开发有限公司仅管理该厂的原有资产，并在30年期满后将资产返还给杭州供水公司。因此，基本上避免了资产转移的问题。其缺陷是不能刺激钱江水资源开发有限公司对赤山

12、埠水厂进行大规模投资。此外，特许经营期越接近结束，企业的投资动机就越小。尽管存在一些问题，杭州赤山埠水厂特许经营权的招标拍卖还是取得了成功。潜江水资源开发有限公司获得该厂的特许经营权后，生产经营状况良好，取得了预期的利润。这不仅为杭州市政府增加了1.5亿元的财政收入，也促进了杭州市水厂之间的比较效率竞争。更重要的是，它为杭州参与其他水厂的特许招标提供了经验，也值得中国其他城市借鉴。区域间垄断竞争和区域间比较竞争是一种引入间接竞争的激励控制模式。通过比较经营条件和经济水平相似的同类企业，以效率较高的企业为参照系，特定地区的企业可以在其他地区企业绩效的激励下提高内部效率。当政府管制自然垄断行业时，政府设定的价格远远高于实际成本，因为政府无法掌握企业的实际成本。这样，旨在保护消费者的监管政策使企业获得稳