概述国际EPC项目招投标.ppt

1、国际工程项目招投标简介About Tendering and Bidding for International Engineering Projects,刘 玉 珂 Liu Yuke,前 言,刚迈出国门的我国承包商，不存在解决不了的施工技术问题，也不存在干不了或干不好的工程，而存在的主要问题是以丰富的施工经验，替代了国际市场规则、国际合同规则、国际贸易规则、国际项目管理规则、国际融资规则，以及对当地法律规定等带来的风险认识不足，造成“实施方案不完整、预见性差、恶性低价”中标的弊端，招致实施成本增加、竣工日期延误、士气低落，乃至项目亏损的现象，时有发生。 究其原因很多，但投标阶段的“技术建议书

2、”的实施方案不完整、预见性差，以及“商务报价书”的不充分是其主要原因之一！,前 言,故，今天仅以世界银行采购手册规定的主要内容为基础，并结合EPC/交钥匙（EPC/T-K）项目成套装置（成套设备）/设计-建造（P/D-B）项目等EPC项目、简短介绍招投文件的主要内容，并从实战角度出发，简短介绍投标文件编制中应注意的主要问题，以提高实施方案的完整性、预见性，从而确保该部分商务报价的充分性，避免因“概念设计、基础设计、阶段实施方案、项目管理方案的不完整、不符合项目现场实施情况，造成的恶性低价中标”所招致的停工、窝工、赶工、成本增加、竣工日期延误，士气低落，乃至项目亏损的弊端！ 对BOT系列的投标项

3、目和施工投标项目也具有参考价值。 时间关系，简短介绍国际招投标和投标书中应关注的主要问题。不妥之处愿与大家共同探讨，共同提高。,1.0.0招投标项目类型与实施阶段 （图示） CDBDDDFAPCCECToCTOTaC TP,EPC/T-K项目（银、桔）,特许经营权项目（BOT系列）,土建施工项目,施工承包项目（新红）,DP 3652,成套装置（成套设备）/设计-施工承包（P/D-B（黄）,考察可研,运营回报,（老红）,设计项目,技术专利,设计项目,Phase（PMC/EP）,Phase,注意承包项目是由主单项工程与其配套的公用、辅助单项工程群体所组成,Phase,20-10%,1.0.0招投标

4、项目类型与实施阶段,1.1.0设计项目（Engineering/Desing Project ） 系指发包人针对工程项目的“功能（指生产功能、使用功能）、规模和若干保证要求”、设计进度，所实行的设计招投标项目。 承包人提出符合或优于上述要求的“概念设计”（Conceptual design）、或对招标文件提供的“概念设计”提出优化“建议或修改”的“概念设计”、或符合“概念设计”、或具有其专利技术、创新的建筑规划设计方案。 中标后，根据“概念设计”、“项目设计基础资料”等，完成符合“项目功能、规模和若干保证要求，并满足采购、施工、竣工试验、竣工后试验”要求并按期完成其“基础设计和详细设计”文件。

5、,1.0.0招投标项目类型,1.1.0设计项目（续） 发包人提供的“项目设计基础资料”，一般包括：原材料、辅助材料、燃料等分析资料，地质、水文勘探资料，气象资料，地理环境资料，地上地下障碍资料，有比例尺要求的地形图及坐标资料，以及项目的通讯、供电、给水、排水、交通等外部提供的数量、品质、接点等资料，和其它资料等。应注意，其中“强调不变的数据、条件、标准、资料和说明等要求”！ 应根据具体行业项目的设计要求，对项目基础资料提出补充要求、或取舍。FIDIC合同条件将地质、水文、地理环境、气候等列为“现场数据”，但，没指出地上地下的障碍资料。,1.0.0招投标项目类型,1.2.0土木施工项目（Civi

6、l Construction Project ） 系指发包人完成建设规划、勘察和工程设计图纸，由承包商承包相关采购、土木施工的招标项目（也称土木施工项目）。最终达到符合设计文件规定的工程内容、标准和要求。 1.3.0施工项目（Construction Project） 系指发包人完成建设规划、勘察和工程设计图纸，承包商负责采购、土木施工（Civil Construction）、安装施工（Install 或Erect）和竣工试验（Tests On Completion）或称机械竣工（Machine Completion ）的招标项目。 最终达到符合设计文件规定的工程内容、标准、要求，及机电设备、

7、线缆管道的机械性能（如果承包商负责采购）。,1.0.0招投标项目类型,1.4.0成套装置（成套设备）/设计-建造项目 （Plant and Design-Build Project） 系指发包人完成项目的勘察、规划设计后，将项目中的某“成套装置”（Plant）或“成套设备”等单项工程（Complete Sets of Equipment）由承包商负责提出或推荐符合招标文件对“该成套装置的功能、规模和若干保证要求”的概念设计（Conceptual design）并根据该概念设计和发包人提供的“项目设计基础资料”，进行工程设计（Engineering）、采购（Procurement） 、施工（Co

8、nstruction） 、竣工试验（ Tests on Completion ）、 竣工后试验（Tests After Completion）的招标项目。 最终达到符合“该成套装置（成套设备）的功能、规模和若干保证要求”的承包工程。 发包人需提供该成套装置的“设计基础资料”。,1.0.0招投标项目类型,1.5.0 EPC/交钥匙项目（Engineering Procurement Construction/ Turnkey Project） 系指发包人完成勘察、立项后，由承包人提出、推荐符合招标文件规定的“项目功能、规模和若干保证要求”的“概念设计”，或对招标文件提供的“概念设计”进行优化建议

9、、修改，（非工业项目是指“功能区域规划设计方案”）并根据该概念设计及发包人提供的“项目设计基础资料”，进行工程设计、施工（土木、安装）、竣工试验（机械性能试验）、 竣工后试验的招标项目。 最终提交符合“项目功能、规模和若干保证要求”的工程项目。,1.0.0招投标项目类型,1.6.0其它类型 1.6.1 按实施阶段招标项目 系指对工程项目的勘察阶段、设计阶段、采购阶段、土木施工阶段、安装（含竣工试验）阶段，按阶段分别招标的项目。其中竣工后试验阶段，由发包人组织实施、或由承包商指导完成。发包人承担实施阶段全过程的衔接、协调与管理的责任和风险。,基础设计,详细设计,采购工作,土建施工,安装施工,竣工

10、试验,接收工程,竣工后试验,1.0.0招投标项目类型,1.6.0其它类型 1.6.2两阶段招标项目 因为国际基金组织的融资项目、财团的融资项目、各国政府的投资项目、大型企业集团的投资项目，都要对拟招标项目进行投资估算、审查、编制财政（预算）年度计划、决算审核等，故，在国际招投标项目中，两段招投标方式也非常普遍。 两段招投标方式，系指工程项目在业主完成规划和勘察后，分两个阶段进行招标。,两阶段招标 Phase Phase ,承包商负责： 承包商负责： 规划基础设计、估算 详细设计、采购、土木 建设规划、合同条件 施工、安装、竣工试验 其他改变： 详细设计标 施工承包（采购、土木、 安装、竣工试验

11、） 采购服务标 一般情况仅是材料采购 项目管理标 行使项目管理责任 （注意：第一阶段中标承包商不能参加第二段投标！ 竣工后试验由业主负责或由承包商参加指导，业主负责组织进行竣工后试验考核）,1.0.0招投标项目类型,1.6.0其它类型 1.6.3融资招标项目 发达国家的工程项目，由政府主导的投资，逐步演变为私有化投资；发展中国家一般来说资金比较短缺，故吸引外资成为发展中国家基础建设的重要手段之一。 据世界银行和联合国贸易发展组织的统计，工程建筑业是发展中国家吸收外资最大的领域之一。据统计，带资承包项目约占国际工程承包项目65左右。由于我国外汇资金充足，且工程声誉较好，是我国承包商在境外中标项目

12、较多的主要原因之一。如我国在境外的大型水利水电、火电等大型项目，在发展中国家的中标比例较大。,1.0.0招投标项目类型,1.6.0其它类型 1.6.3融资招标项目 近年来，因我国有大量外汇储备（3万多亿美元，除美国债券及其他用途外，还有2万亿美元），实行走出去战略后，支持承包商融资投标，从2004年开始，我国对外承包合同额突破200亿美元大关，2005年突破1000多亿美元。所以，必须用好国家风险基金、技术基金和贷款基金。 当前，全球处于金融危机，全球金融机构因危机、资本股缩水、破产等折了一半（由67万亿美元变为33.5）各国都在救金融市场、救经济，资金匮乏，正是我国承包商走出去的好机会。但要

13、警惕项目所在国的政治、经济危机！提高投标投标报价能力是我国承包商的任务之一！,1.0.0招投标项目类型,1.6.0其它类型 1.6.4特许经营权的招标项目 系指政府为招标项目中标的承包商提供一定的优惠条件，承包商负责项目勘察、设计、采购、建设、运营及其全部投资，并负责债务偿还和回报。 按招标文件规定的运营年限（一般10-50年）后，无偿将该项目移交给招标国家的政府、或政府指定的有关机构。如BOT系列项目。,2.0.0国际招投标方式和一般程序,世界银行推荐国际项目招投标方式，分三种类型， 2.1.0公开招标（Open Tendering） 系指符合招标须知的国内外承包商均可参加投标，不限个数。

14、招标须知主要内容，业主、项目所在地、项目类型、规模、资金来源、招标类型（勘探、设计、土木施工、施工、阶段招标、成套装置、EPC/T-K、BOT系列）等，并规定承包商应具备的条件，如业绩、经验、限制条件（如世界银行、亚洲发展银行、非洲开发银行、阿拉伯基金会等成员所属的承包商，或地区组织成员的承包商等）等。 坚持信用担保，即，需提交投标保函、或分阶段的投标保函。,2.0.0国际招投标方式和一般程序,2.1.1公开招标的一般程序 资格预审文件（Pre-qualification）。投标人提交的资格预审通过后（一般采取百分制权重评分方式），方可参加“技术建议书”的编制和提交； 技术建议书（Techni

15、cal proposal）。投标人提交的技术建议书通过后（一般采取百分制权重评分方式），方可参加“商务报价书”的编制和提交； 商务报价书（Business quotation or bills of quantity）。对投标人提交的商务报价书，按规定日期、地点和时间当众打开，向其中价格最低的投标人发出中标函。,2.0.0国际招投标方式和一般程序,2.1.2公开招标的适用范围 世界银行、亚洲发展银行、非洲开发银行等国际基金组织的贷款项目，一般均采用公开招标方式及其程序。 也适用于各国政府对外公开招标项目。 EPC/交钥匙项目、成套装置/设计-建造项目、BOT系列项目，以及一般土木施工项目、施工

16、项目等采用公开招标方式非常普遍。,2.0.0国际招投标方式和一般程序,2.2.0选择性招标（Selective Tendering） 系指发包人（或业主）选择与本招标项目有同类项目业绩、或类似项目业绩、有实施能力的承包商，向其发出投标邀请。一般选择3-7家。 对承包商的选择，一般需通知融资机构、或得到融资机构的同意，或得到其上级机构批准。 2.2.1选择性招标一般程序 同4.1.1介绍的三步内容，即资格预审、技术建议书、商务报价书。 2.2.2选择性招标适用范围 较复杂的专业性项目，采用此种招标方式较多。,2.0.0国际招投标方式和一般程序,2.3.0竞争性谈判招标（Competitive N

17、egotiations Tendering） 系指业主邀请具有同类项目或类似项目业绩的、有实施能力的数家承包商参加投标，并分阶段地、背靠背地、分别与被邀请的数家承包商，进行资格预审资料、技术建议书、商务报价书相关内容的质询、提问、谈判，从中发现更具资格、更具技术能力、项目管理能力、实施能力，商务价格更适中更合理，且符合发包人要求的承包商，向其发出中标信函。,2.0.0国际招投标方式和一般程序,2.3.1竞争性谈判招标一般程序 通过发包人对承包商提交的资格预审文件、技术建议书、商务报价书背靠背的分别进行质询、提问、谈判、回答、答辩中，发现更有资格、技术能力、项目管理能力和实力的承包商，同时，更便

18、于了解商务价格的合理组成和合理价格，从中选择更适宜的承包商。并向未能中标的承包商，做出合理解释。 2.3.2竞争性谈判招标适用范围 项目复杂、技术要求高、工期长、投资大的政府投资项目，特别是私人项目，较普遍采用这种招标方式。,公开、选择、竞争谈判招标方式,邀请3-5家,3.0.0招投标的标书,不论那种国际招投标方式，均须由资格预审文件、技术建议书和商务报价书三类标书组成。 3.1.0.资格预审文件 资格预审文件，是评估投标人对本招标项目需具备的基本实力、基本能力的资格审查文件。 符合招标须知的投标人，方可购买、编制和提交资格预审文件。同时，投标人应提交符合规定金额的银行担保。 招标人按百分制权

19、重评分规定，对资格预审文件进行审查、评分，符合资格预审文件规定分数线的承包商，通知其通过资格预审。并通知购买“技术建议书”。 通知未能通过资格预审的承包商，并返还其提交的银行担保。,3.0.0招投标的标书,3.1.0资格预审文件（续） 国际招投标项目中，承包商所在国家颁发的行业资质等级一般不作为评分标准。但，有的国家或地区规定投标人应具备该国或该地区的“企业信用等级”。如，A级可投政府项目500万金额以下、B级可投5000万金额以下、C级可投5000万金额以上的项目等规定。 一般允许外国承包商与具有当地企业信用资质等级的企业合作投标、或允许借用资质投标。此时，应将借用资质的费用纳入商务报价。,

20、3.0.0招投标的标书,3.2.0技术建议书 技术建议书，是审查、评估投标人针对本项目的（1）设计方案（指概念设计、基础设计）是否符合项目功能及其若干保证要求”（即对项目生产功能或使用功能、规模、产品/设计/施工/设备标准、物耗、能耗、健康、安全、环境等要求）；（2）实施阶段的采购、施工、竣工试验、工程接收、竣工后试验等实施方案是否可靠、有效、完整；（3）项目管理方案，项目管理内容是否完整、是否具有整体性、节奏性、衔接性，以保证实施阶段的安全、质量、进度和沟通等。 应注意，招标文件中提供的项目设计基础资料、现场数据、合同条件，也是上述方案编制的主要依据之一。,3.0.0招投标的标书,3.2.0

21、技术建议书 通知通过资格预审的投标人购买、编制和提交技术建议书。同时，投标人应提交符合规定金额的银行担保。接到通知又未能在规定期限内购买技术建议书的投标人，将被罚没资格预审阶段提交的银行保函，避免通过资格预审的投标人中途退出！ 发包人按百分制权重评分规定，对技术建议书进行审查、评分，符合技术建议书规定分数线的承包商，通知其技术建议书被通过。并通知承包商购买“商务报价书”。 通知未能通过技术建议书的承包商，并返还其提交的技术建议书阶段的银行担保。,3.0.0招投标的标书,3.3.0商务报价书 商务报价书，是投标人根据技术建议书中推荐的符合项目功能及其要求的完整的基础设计方案、完整的符合项目现场情

22、况的阶段实施方案、周全严密的项目管理方案，以及招标文件中提供的合同条件，并根据现场考察情况、市场价格调查情况、基准日的汇率、风险等诸多因素，完成的具有价格充分性的商务报价。 对公开招投标方式、选择性招标方式来说，是以开标时的最低价格，来选择中标人。对竞争性谈判招投标方式，是以招标人与不同投标人通过技术谈判、商务谈判后，选择其认为设计方案、实施方案、项目管理方案和商务价格适中的投标人，作为中标人。并向其他投标人作出合理解释。,3.0.0招投标的标书,3.3.0商务报价书 通知通过技术建议书的投标人购买、编制和提交商务报价书。同时，投标人应提交符合规定金额的银行担保。接到通知未能在规定期限内购买商

23、务报价书的投标人，将被罚没技术建议书阶段所提交的银行保函，避免通过技术建议书的投标人中途退出！ 由投标人购买、编制和提交商务报价书。当采取“公开招标或邀请招标”方式时，按发包人通知规定的开标日期、地点和时间，当众开标，并对商务价格由低到高进行排序，该排序当众宣布，并向商务报价最低的投标人发出中标信，进行谈判、签约。 谈判过程，如中标承包商因种种原因不能被发包人合理接受，可向商务价格排序第二位投标人发出中标信，进行谈判、签约。依此类推，直至与中标投标人或排序中的某投标人签约。,3.0.0招投标的标书,3.3.0商务报价书 中标的投标人与发包人签约后，应将未中标的投标人提交的银行担保返还给他们。

24、应注意，本阶段所有投标人的商务投标银行担保，不能在“签约前”发给他们！需在商务报价书规定的释放商务报价书银行担保期限后，返还。否则，会出现商务报价排序第二、第三等投标人不接受授标函！给发包人带来麻烦！ 如果采取“竞争性谈判”方式 发包人可向他认为技术、价格、能力更合适的承包商发出中标信。同时，应向未能中标的承包商做出合理解释，并被未能中标的承包商接受时，方能退还其他承包商的商务投标的银行保函。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.1.0资格预审文件,4.1.1资格预审的主要内容 承包商的法人资格。一般包括：注册企业名称、注册国别地址、注册资本（应与投标项目金额相对称20-30%）、法人名

25、称、企业性质（国营、私人；独资、合资；有限责任、无限责任等）、营业范围、注册证书、颁发机构等。 资本能力。一般包括：注册资本、近3年资产负债表（负债率一般不超过60%，否则，认为承包商无可支配的资金支持本项目）、损益表； 业绩状况。一般包括：已完项目，特别是近3年与招标项目相同的、或类似的项目业绩，以及相关业主对完成项目的评价信、业主企业名称、地址和联系方式；（该分数占的比例一般较高，是关注的主要方面！）,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.1.0资格预审文件,4.1.1资格预审的主要内容（续） 国际经验。如在它国、项目所在国完成的项目名称、业主名称、地址和联系方式等； 地理经验。如三角

26、洲、沙漠、高原、寒带等施工经验；（如对石油管道等特种工程，该分数占比例，对某些项目一般较高。） 企业能力。一般包括： 近3年在同类、类似项目的项目经理、设计经理、施工经理、开车经理及主要技术、管理人员的简历，以及技术人员、项目管理人员和主要技术工人的组成、人数和技术等级等； 拥有与实施本项目所需要的主要施工机具、装备等规格、数量和状况，及相关检测、检验、试验器具等。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.1.0资格预审文件,4.1.1资格预审主要内容（续） 正在执行的项目情况和分布，一般包括：设计、土建、安装或施工承包项目，设备/设计-施工项目，EPC/交钥匙项目等数量与分布。 应注意，列

27、出项目一般不要太多！否则，认为承包商合同任务繁忙，无法保证本项目实施。 如以联合体参加投标，应说明联合体中对发包人的总负责企业、现场总责任人，联合体内部的职责分工以及上述相关资料的补充（若发包人需要）；联合体是国内企业组成的，建议以一家企业名义对外投标为宜！,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.1.0资格预审文件,4.1.2资格预审资料应注意的其它主要内容 对资格预审中提交的某些重要文件、资料，发包人有时会规定：承包商应提交公证书。如，承包商的营业执照、近3年资产负债表、损益表、项目业绩等都需提交公证证书。公证书的颁发机构，应是承包商所在国或地区政府批准的、具有权威性的国际公证机构。杜绝

28、弄虚作假！ 对同类项目业绩中的使用功能或产品功能、规模、物耗、能耗、环保、投资等指标，应与国际同类项目进行相对优势比较。 应明确表态，近3 年同类项目业绩的项目、设计、施工、开车等经理，一旦中标，安排在本项目。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.1.0资格预审文件,4.1.2资格预审资料应注意的其它主要内容 如果是承包商的融资项目，应提交有关银行的“融资兴趣函”，有关保险公司的“融资担保的保险兴趣函”！注意，一般应先找保险公司、后找贷款银行，或两者同时进行！ 应注意，权重百分数的评分倾向。例如，三角洲地区的长输天然气地下管道工程，会将承包商近3年三角洲的经验，评为5分。再如，融资项目，

29、如果提交了有信用的国际银行的“融资兴趣函”，将得到10或15分。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.1技术建议书的主要内容 首先，应清楚的认识到！EPC/T-K、 EPC、 P/D 为编制各单项工程各实施阶段的实施方案，提供了相关设计数据、设计条件和设计资料； 同时，需将各实施阶段对设计提出的要求，纳入设计（基础设计和中标后的详细设计）内容，补充技术建议书的内容、估算，提高设计部分的商务报价充分性。 （2）中标后的主要任务（略）,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 3、采购阶段实施方案 因采购费用约占承包价格60

30、%左右，其工程物资和承包商物资的运费约占货价16-24%，占总人工时2-3%，占盈利40-60%，故被国际承包商所普遍重视。 采购包括：工程物资采购和承包商物资采购*。 （1）工程物资采购 工程物资，指设计文件规定构成工程实体的物资。对EPC项目来说，还包括：竣工试验的消耗材料、竣工后试验的生产性材料（如果合同规定）。承包商一般负责前两类工程物资的采购。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 3、采购阶段实施方案 （1）工程物资采购 应注意，招标文件对投标人采购范围规定！ 应注意，报价阶段仅仅完成了“基础设计”，并未完成“详细设计（施工图设计）”，

31、除根据“基础设计”提供的“设备一览表、主要材料一览表”所确定的设备、主要材料之外，还应根据“单项工程一览表”及其“建筑物构筑物一览表”等，估算其它工程物资的类别、品种和数量，作为工程物资采购估算的依据。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 3、采购阶段实施方案 （1）工程物资采购（续） 工程物资价格估算。建议根据工程物资总量、不同采购地的经济比较，规划出在国内、第三国和项目所在国分别采购的类别、品种和数量；经询价估算采购需要的不同货币总金额。并依据物价指数变化、供求关系变化、汇率指数变化，决策不同货币总金额；再将不同货币变换成人民币的成本。依此确

32、定的采购总金额，较以人民币的采购总成本，再分配不同货币的做法，相对准确，快速。 工程物资总重量/总体积估算，作为运费估算依据。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 3、采购阶段实施方案 （1）工程物资采购（续） 应注意，班轮与租船的单位价差，为1.4-1.8倍，应根据情况选择不同运输方式，纳入报价。防止商务报价偏低，招致成本增加！ 应注意，工程物资的库房、堆场规划方案（含面积、建筑物结构形式、特殊保管要求的库房与设施、保管设施、保管人员、保安、防火、装卸搬运工具等）、租地等，应纳入采购实施方案与商务报价。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4

33、.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 3、采购阶段实施方案 （1）工程物资采购（续） 应注意，招标文件一般规定，投标人负责工程物资的采购并运抵现场、保管、维护、发放和使用。故，应将从国内、第三国、项目所在国采购的工程物资的所有环节所发生的费用，纳入商务报价！国际承包商经验统计，工程物资运输费约占其货价的16-24%（含超限运输途中措施费）。避免该部分商务报价偏低！ 应注意，大型/关键/制造周期长的设备，应在报价阶段询价，并签订价格有效期和交货进度的采购意向书！避免中标后涨价和交货期滞后！,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 3、采购阶段实施

34、方案 （2）承包商物资采购 承包商物资，指为实施项目但又不构成工程实体的物资（除某些消耗材料外）。 含实施阶段的常规/惯例实施方案、一般措施方案、特殊措施方案、竣工试验措施方案、实施阶段之间预留衔接措施方案等所使用的机具、工器具、质检器具、性能试验器具、车辆、消耗材料、周转材料、措施材料、临时设施与材料（含办公、宿舍、食堂、库房、堆场、预制厂、调试间、研磨间、临时道路、临时水电气的材料部件）等。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 3、采购阶段实施方案 （2）承包商物资采购 承包商物资，经内部平衡，对已有的、新购的，一次或分期摊入成本，纳入商务报

35、价。估算从国内运出的“承包商物资”总重量/总体积，估算运费并纳入商务报价。 投标人如果将某些实施阶段分包。若当地施工分包商，应将“当地分包商的承包商物资”，纳入建筑工程费或安装工程费的单价中去；若国内施工分包商，除将“分包商物资”纳入其建筑工程费或安装工程费的单价中之外，还需将“分包商物资”的总重量/总体积纳入实施方案、商务报价运费中。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 3、采购阶段实施方案 （2）承包商物资采购 应注意，总承包商、分包商的某些物资，如实施阶段之间的衔接、预留物资，竣工试验措施物资，特殊措施物资，尽管其总重量所占比例很小，但其类

36、别多、规格多，对此的忽视，将会招致实施阶段停工、赶工、成本增加、竣工日期延误、士气低落，乃至项目亏损的风险！故，请专业施工企业参加投标是必要的！ 应注意，承包商物资，应与进度计划要求的工程物资抵达现场的进度同步并相匹配！需纳入项目管理方案的采购部分。对此的忽视，会产生上述风险！ 应注意，租船与班轮价格比（1.4-1.8）、运费占货价的16-24%也适用于承包商物资和国内分包商物资。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 3、采购阶段实施方案 （3）采购与其它实施阶段的主要衔接关系 与进度计划衔接。经对制造周期长的设备（4-12月及以上）询价后，应通

37、知进度计划编制人员，以便调整项目整体节奏进度计划（见4.2.4-1）； 与设计、施工部门衔接。经对超限设备运输路线的调查、港口装卸能力的调查，经经济比较后，提出设备（大型部件）整体、或分段订货、或订购材料在现场加工制造（或预制）方案，会同设计、施工部门，确定设备图纸出图方案、确定现场拼装方案、或现场加工制造方案，纳入技术建议书和商务报价书。（见图示）,采购与设计、施工方案衔接关系（举 例）,站港装卸能力足、超限运输允许、吊装机具具备，技术经济适宜，采取整体设计、采购、吊装，纳入技术建议书和商务报价书,站港装卸能力不足，超限运途公共机构多措施多，成本过高，采取分段采购、现场组装实施方案，增加设计

38、措施，吊装机具具备，纳入技术建议书和商务报价书,站港无力装卸，超限运途公共机构多措施多成本高，采取采购材料、现场加工制造、组装的实施方案，大型机具具备，纳入技术建议书和商务报价书,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 3、采购阶段实施方案 （4）安排船运批数及发运计划 应按照项目整体节奏进度计划（见4.2.4-1）与施工、竣工试验部门商定每船工程物资、承包商物资配套装运的类别、品种、规格和数量。船运计划，纳入技术建议书。避免招致现场停工、赶工、成本增加和竣工日期延误的弊端。 应注意，船舶抵项目所在国港的滞港周期，所造成的卸船延误、现场停工、赶工、竣

39、工日期延误的风险影响！故，滞港周期需纳入船舶启运计划、预计增加的费用应摊入商务报价。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 4、施工阶段实施方案 施工实施阶段，是将工程图纸转化为工程实体的实施阶段。因施工人工时约占项目总人工时60-70%，占报价20%左右（水利水电、道路等项目比例很大），其进度计划占合同期一半左右，关系到工程质量、工程寿命期、竣工日期，故被招标人投标人所普遍重视。 （1）施工方案的一般类型 常规/惯例施工实施方案 特殊措施施工实施方案 实施阶段之间衔接预留措施的施工实施方案,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议

40、书,4.2.3实施方案部分 4、施工阶段实施方案 （2）施工实施方案完整性的作用 施工实施方案的完整性、预见性，是技术建议书完整性、预见性的基础资料，为赢得技术建议书高分并进入商务报价的基础之一。并为其商务报价的充分性提供依据！ 且施工实施方案的完整性、预见性，为编制“承包商物资采购/运输计划、承包商的人力、机具/工器具、财务等资源计划、全场性临时设计规划，及其项目管理方案提供了完整性、预见性的依据。将减少或避免因报价偏低，造成中标后施工成本增加、竣工日期延误、项目亏损的风险！,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 4、施工阶段实施方案（续） （3

41、）施工实施方案完整性的依据 应根据“基础设计文件规定的工程内容、标准和要求（即基础设计提供的：设备一览表、建筑物一览表、构筑物一览表、总平面图列出的系统工程等设计数据、条件和资料）”来确定常规/惯例施工实施方案；还需根据发包人提供的和投标人考察所预见的“地质/水文/气象/地理环境资料、场地障碍资料”等，编制常规/惯例施工实施方案、编制特殊措施施工实施方案，并根据“实施阶段之间的衔接预留要求”编制实施阶段之间衔接预留措施施工实施方案。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 4、施工阶段实施方案（续） （4）施工实施方案与其它实施阶段主要衔接关系 与设

42、计实施阶段的衔接关系 首先，应认识到，在报价阶段尚无详细设计（施工图）作为编制详细实施方案的依据。故，国际承包商基础设计比我国初步设计的深度要深，其主要单项工程、关键分部分项工程的基础设计达到或接近详细设计（施工图设计），为提高实施方案编制的完整性、预见性提供了详细依据。这是造成我国承包商实施方案不完整、商务报价偏低的主要原因之一。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 4、施工阶段实施方案（续） （4）施工实施方案与其它实施阶段主要衔接关系 与设计实施阶段的衔接关系 其次，应认识到，中标后，详细设计的周期较长，第一张施工图出图时间约10-15月左

43、右，往往严重影响工期。为此，需根据项目整体节奏进度计划（见4.2.4-1）协调并完成全场性和首批开工的全厂地下管网、地基处理、单项工程的基础施工图出图进度。采取设计措施（如管网部分留位置、留井、加径、加涵管等，某些基础适当加大加深等）增加成本，应纳入设计、采购/施工实施方案、项目管理方案与商务报价！否则，会造成开工延误、赶工、成本增加或竣工日期延误的风险！（见图示）,设计的出图顺序与工程实施需要的图纸顺序（相 反 的 逆 向 关 系）,工艺设计图 地下管网施工 设备图 基础施工 工艺管道图 结构施工 电气仪表图 设备安装 供排水图 管道安装 结构图 电气仪表安装 基础图 竣工试验 地下管网图

44、竣工后试验,中标后，应根据基础设计的原则要求、按照项目整体节奏进度计划对开工单项工程的要求，优化施工图设计力量，完开工单项工程施工图的出图进度！,全厂的、单项工程的地下管网施工图采取的设计措施图示（13-18）,措施：加径、加涵管、留井、留位、加阀门，适当加大某些开工单项工程的基础等纳入设计、采购、施工方案与商务报价。,0,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 4、施工阶段实施方案（续） （4）施工实施方案与其它实施阶段主要衔接关系 与设计实施阶段的衔接关系（续） 根据设备一览表提供的技术数据、条件、资料和设备的类别、数量。将设备施工方案的要求（如

45、吊装方案对“吊耳”要求）纳入图纸、纳入订货范围，并纳入商务报价。将统一了设备吊装方案！ 在项目管理方案的时间管理安排方面，做到设备基础混凝土养生进度与施工方法、设备到货同步，将减少了现场吊装方案的准备时间、协调时间、做到随到随安。为降低成本、加快进度、缩短工期创造条件。（见图示）,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,设计为施工方法的预留（钢罐气体顶升法） 设备吊装的吊耳 土建预留,纳入设计、纳入报价,标示：设备安装后，砌墙体,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 4、施工阶段实施方案 （4）施工实施方案与其它实施阶段主要衔接

46、关系 与采购实施阶段的衔接关系 制造周期长的设备交货进度，是施工进度计划安排与调整的主要依据之一，也是影响竣工日期的主要因素之一。应与采购部门协调主要设备到货进度，调整单项工程开工、时差，优化施工资源。 根据项目（整体节奏）进度计划和季节要求，提出工程物资与承包商物资配套运抵现场的船运分批计划，避免停工、赶工、成本增加和竣工日期延误。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 4、施工阶段实施方案 （4）施工实施方案与其它实施阶段主要衔接关系 与采购实施阶段的衔接关系 根据超限设备运输技术经济比较结果，编制设备分段到货现场组装方案、或设备材料订货现场加

47、工制造方案（含加工场地、加工装备、退火、检验、检测、试验等）及设备场内运输、吊装方案等。将其纳入技术建议书和商务报价书。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 4、施工阶段实施方案 （4）施工实施方案与其它实施阶段主要衔接关系 与竣工试验实施阶段的衔接关系 根据竣工试验实施阶段对单项工程竣工试验程序排序，安排好单项工程施工进度计划的排序。避免单项工程施工的盲目赶工、盲目拖延，造成成本增加、竣工日期延误的风险。（在竣工试验阶段介绍） 根据竣工试验方法对施工作业的衔接预留要求，完成预留措施。避免依据施工图全部完成施工作业，到竣工试验阶段再拆除、安装竣工

48、试验的措施部位，试验完成后，再复位。如果措施材料未能准备、或拆坏的重新订货，将造成成本增加、竣工日期延误的风险！（在竣工试验阶段介绍）。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 4、施工阶段实施方案 （5）招标文件要求的其它施工方案 招标文件有时会指出主要单项工程、主要施工部位的施工方案及其保证质量的主要措施。如，隧道、桥基、软地基、主体结构、主要设备安装、关键焊接工程等的陈述、比较和推荐。 还会指出主要地理环境的施工方案，如，三角洲、沼泽地、山区等主要施工方法和质量保证主要措施的施工方案陈述、比较和推荐。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.

49、2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 4、施工阶段实施方案 （6）施工实施阶段配套的其它主要方案 人力资源需用计划方案，应根据“项目整体节奏进度计划”中的单项工程的施工和竣工试验的进度计划，按月份编制分工种的人力资源需用计划； 施工机具需用计划方案，应根据“项目整体节奏进度计划”中的单项工程的施工和竣工试验进度计划，按月份编制主要机具需用计划；,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 4、施工阶段实施方案 （6）施工实施阶段配套的其它主要方案 大型临时设施计划方案，应根据人力资源和施工峰值，合理规划，并对方案进行说明、比较与推荐。一般含办公室、会

50、议室、谈判室、住房、食堂、医务室、预制厂、调试间、研磨间、休息室、文体活动场地、材料堆放场地、临时水电气高峰用量、平时用量及铺设、临时道路、卫生间、化粪池、垃圾堆放处理等，以及租地。应将规划方案纳入技术建议书，并纳入商务报价书。 其它,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 5、竣工试验阶段实施方案 （1）竣工试验实施阶段的作用 竣工试验实施阶段，是通过对机械、设备、管道、输送廊道、线缆、电气仪表、部件等进行性能试验，达到设计文件规定的性能指标。也是进入竣工日期之前的最后冲刺阶段。 （2）竣工试验实施阶段的实施方案 为避免竣工试验阶段整体节奏紊乱，招

51、致停工、赶工、成本增加、竣工日期延误，方案应做到： 单项工程竣工试验程序排序；（见4.2.4-2） 主要单项工程内部单体/单机、系统联动程序排序； 竣工试验要求施工阶段的衔接、预留措施物资，将其采购费用、作业费用，纳入商务报价（见图示）,实施阶段衔接关系 举例竣工试验阶段须安装阶段的预留、措施 图示,竣工试验阶段的清洗、吹扫、试压、气密、试验等，需为设备、管道预留吹扫口、动力机与工作机需分开单试等要求，还因试验易损坏的阀门、仪表、螺栓等部件，故需装假短节、假盲板、假螺栓、假垫片、假孔板等，最后装正式阀门、螺栓、垫片、焊接预留吹扫口等。否则，按施工图全部完成，须依据竣工试验预留措施的要求，拆已完

52、部位，加预留措施，试验完成，再拆除预留措施部位，再按图完成相关部位，招致资源增加、成本增加、竣工日期延误的风险！如因预留措施材料、拆坏正式部件的重新订货，势必成本增加、竣工日期延误！,单试,单检调,联试,试压,电动设备,蒸汽透平设备,非标准压力设备,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.3实施方案部分 6、工程接收阶段实施方案 根据功能设计，确定了按单项工程接收、或按工程接收（见4.2.4-2）。使工程接收有序进行。避免单项工程或单项工程实施阶段的盲目赶工、盲目拖延。 7、竣工后试验阶段实施方案 根据功能设计，确定了单项工程（或一个建筑物内的功能单元）竣工后试验的

53、程序排序（见4.2.4-2）。 提出了各单项工程竣工后试验一次投入物料的品种规格和数量、编制提交操作维修手册的时限、操作人员培训进度计划、备品备件的规格和数量等。,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.4 项目管理方案部分 建设工程的项目管理一般分为16个类别（见图示）。应根据各单项工程各实施阶段提出的实施方案的主要内容和招标文件的要求，来编写相关的项目管理方案。 但，投标人为了体现自身项目管理的能力，除突出介绍招标文件要求的部分之外，还根据本项目的具体情况编写全面完整的项目管理方案。 因项目管理方案，是大家所较熟悉的，时间关系，仅介绍其主要部分。,1、工程实施过

54、程 B/DPCCECToCTOTaCDP 2、工程管理过程 1、整体管理 2、时间管理 3、设计管理 4、采购管理 5、资源管理（人、机、财） 6、施工管理 7、范围管理 8、竣工试验管理 9、接收工程管理 10、竣工后试验管理 11、安全管理 12、质量管理 13、变更管理 14、成本管理 15、沟通管理 16、风险管理,项目管理类别图示,红线一般是业主关注的主要部分！,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.4 项目管理方案部分 1、项目部组织机构 项目部组织机构与承包商总部部门相关机构和职责分工，及其与业主（或工程师或雇主代表）的联系图示和说明； 项目部的组织

55、结构图，应是矩阵式与直线式相结合的方式，方能使此项分数评的较高，且对实际管理比较有效。见图示,现场项目部的组织机构（简图）,注：黑线属职能式（官僚）、红线属矩阵式（活力） 虚线属直线式（直接）,项目经理,设计部,质安部,采购部,施工部,A单项工程,B单项工程,C单项工程,项目控制经理,开车部,业主,承包商本部,业主代表/工程师,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.4 项目管理方案部分 2、项目（整体节奏）进度计划 由多个单项工程（或功能区域单元）所组成的项目，具有由竣工后试验阶段的工艺或使用逻辑关系所确定的各单项工程（或个单元）在竣工试验、竣工后试验实施阶段整体

56、节奏程序排序的特点！ 根据上述特点，并根据单项工程一览表及全厂工艺/使用逻辑关系编制出各单项工程各实施阶段的“整体节奏程序排序”，对每个“程序”投入计划时间。并与招标文件规定的工期协调一致，即完成了“项目整体节奏进度计划”。（见图示）,发电机组,锅炉,新水处理,酸碱,储运,燃料,软水,循环水,变电,【以简化的火电站为例】工艺和使用逻辑关系，确定了项目竣工后试验、竣工试验整体节奏程序排序,电,水,化验,维修,通讯,1/2 2/2 3/2 4/2 5/2 6/1 7/2 8/1,输 变 电,三废,三废,输 变 电,1/2 2/2 3/2 4/2 5/3 6/1 7/2 8/0,【火电站为例】项目（

57、整体节奏）进度计划,中心化验室 维修车间 全厂通讯 总变电所 全厂水系统（排供水） 软化水系统 酸碱系统 循环水系统,燃料系统 燃料储运 三废治理,将程序投入时间为进度计划。 应与合同工期协调一致！,锅炉,发电机组,输变电系统,送电,4-6个月,4.0.0招标文件编制应注意的主要方面4.2.0技术建议书,4.2.4 项目管理方案部分 2、项目（整体节奏）进度计划 “项目整体节奏程序排序的进度计划”，为各单项工程各实施阶段的项目管理、实施资源、实施方案的组织、安排与实施，提供了资源有序安排的依据、提供了缩短工期的条件。体现了投标人项目整体节奏程序管理能力，为赢得技术建议书的高分提供了条件！（300:80、1200:400） 否则，因各单项工程各实施阶段及其相关项目管理工作、资源安排造成的整体节奏紊乱，将招致窝工、停工、赶工、盲目赶工、盲目拖延、资源增加、成本增加、竣工日期