建设项目合同管理

1、第十章 工程项目合同管理,基本内容 工程项目合同管理概述 建设工程施工合同内容 建设工程合同的签约与履行 建设工程担保 建设工程施工合同实施 建设工程索赔,10.1.1 工程项目合同的概念 合同：广义指发生一定权利义务关系的协议；狭义指双方或多方当事人关于设立、变更、终止民事法律关系的协议。 工程项目合同：在工程建设过程中发包人与承包人依法定立的，明确双方权利义务关系的协议。,10.1 工程合同管理概述,10.1.2 工程项目合同的特征 合同主体的特殊性 合同标的物的特殊性 合同履行期限的长期性 计划和程序的严格性 合同形式的特殊要求,10.1 工程合同管理概述,10.1.3 工程项目合同的类

2、型 按承发包工程范围进行划分：工程项目总承包合同、项目承包合同、分包合同； 按完成承包的内容进行划分：工程勘察合同、工程设计合同、工程施工合同、工程委托监理合同等； 按合同计价方式划分：单价合同、总价合同和成本加酬金合同。,10.1 工程合同管理概述,10.2 工程施工合同内容,10.2.1 施工合同文本的组成 协议书：是合同文本中总纲性文件，是发包人与承包人依照有关法律就工程项目施工中最重要的事项协商一致而订立的协议。 通用条款：工程施工合同中共性的内容组成的合同文件。 专用条款：对通用条款的必要补充和修改。 还应该包括：中标通知书、投标书及其附件、有关的标准、规范及技术文件、图纸、工程量清

3、单、工程报价单或预算书等。,10.2 工程施工合同内容,10.2.2施工合同文件的解释顺序 解释合同文件优先顺序的规定一般在合同通用条款内，可以根据项目的具体情况在专用条款内进行调整。通用条款规定的优先顺序： 协议书(包括补充协议)； 中标通知书； 投标书及其附件； 专用合同条款； 通用合同条款； 有关的标准、规范及技术文件； 图纸； 工程量清单； 工程报价单和预算书。,10.3.1 合同谈判 一、合同谈判的准备 1)合同谈判的思想准备 谈判的目的 确定谈判的原则和态度 谈判对手的谈判意图 2）合同谈判的组织准备 3）合同谈判的资料准备 4） 谈判方案的准备 5） 会议具体事务的安排准备 6）

4、了解对手的情况,10.3 工程项目合同签约与履行,二、合同谈判的过程 1)初步接洽阶段 2）实质性谈判阶段 标的物 数量和质量 价款或酬金 履行期限、方式和地点 验收方式 违约责任 3）合同拟订与签约阶段,10.3 工程项目合同签约与履行,三、合同谈判技巧和应注意的问题 1) 谈判技巧 反复表述自己的优势和特点 在出价中利用“非价格”因素 讲究让步降价的策略 在心理上削弱对方 抓住实质性问题 2）合同谈判中应注意的问题 特别注意关键的实质性条款 文字词句要确切和清楚 防止潜在性损失 避免有名无实的条款,10.3 工程项目合同签约与履行,四、合同的签订和生效 1) 合同的签订 2）合同的生效 3

5、）合同订立应遵循的原则 平等自愿原则 诚实信用原则 合法性原则,10.3 工程项目合同签约与履行,10.4 建设工程担保,银行保函是合同担保的具体形式。在工程承包业务中，通常有以下几种形式的保函： 投标保函 履约保函 预付款保函 工程维修保函 其他,10.5 工程施工合同实施,10.5.1 工程施工合同分析 一、合同分析的含义 合同分析是从合同执行的角度去分析、补充和解释合同的具体内容和要求，将合同目标和合同规定落实到合同实施的具体问题和具体时间上，用以指导具体工作，使合同能符合日常工程管理的需要，使工程按合同要求实施，为合同执行和控制确定依据。,10.5 工程施工合同实施,二、合同分析的作用

6、 分析合同中的漏洞，解释有争议的内容 分析合同风险，制定风险对策 合同任务分解、落实,10.5 工程施工合同实施,三、合同分析的内容 合同的法律基础 承包人的主要任务 发包人的责任 合同价格 施工工期 违约责任 验收、移交和保修 索赔程序和争议的解决,10.5 工程施工合同实施,10.5.2 工程施工合同交底 一、合同交底的概念 由合同管理人员在对合同的主要内容进行分析、解释和说明的基础上，通过组织项目管理人员和各个工程小组学习合同条文和合同总体分析结果，使大家熟悉合同中的主要内容、规定、管理程序，了解合同双方的合同责任和工作范围，各种行为的法律后果等，使大家都树立全局观念，使各项工作协调一致

7、，避免执行中的违约行为。,10.5 工程施工合同实施,二、合同交底的目的和作用 对合同的主要内容达成一致理解 将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包人； 将工程项目和任务分解，明确其质量和技术要求以及实施的注意要点等； 明确各项工作或各个工程的工期要求； 明确成本目标和消耗标准； 明确相关事件之间的逻辑关系； 明确各个工程小组之间的责任界限； 明确完不成任务的影响和法律后果； 明确合同有关各方的责任和义务。,10.5 工程施工合同实施,10.5.3 施工合同实施的控制 一、施工合同跟踪 合同跟踪的依据：合同及编制的各种计划文件 合同跟踪的对象：承包的任务、工程小组的工程和工作、业主和其

8、委托的工程师的工作； 二、合同实施的偏差分析 产生偏差的原因分析 合同实施偏差的责任分析 合同实施的趋势分析,10.5 工程施工合同实施,三、合同实施偏差处理 组织措施，如增加人员投入，调整人员安排，调整工作流程和工作计划等； 技术措施，如变更技术方案，采用新的高效率的施工方案等； 经济措施，如增加投入，采取经济激励措施等； 合同措施，如进行合同变更，签订附加协议，采取索赔手段等。,10.5 工程施工合同实施,四、工程变更管理 1）定义：工程变更一般是指在工程施工过程中，根据合同约定对施工的程序、工程的内容、数量、质量要求及标准等做出的变更。 2）工程变更的原因 业主新的变更指令，对建筑的新要

9、求。如业主有新的意图，业主修改项目计划、削减项目预算等。 由于设计人员、监理方人员、承包商事先没有很好地理解业主的意图，或设计的错误，导致图纸修改。 工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或实施计划变更。 由于产生新技术和知识，有必要改变原设计、原实施方案或实施计划，或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的改变。 政府部门对工程新的要求，如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。 由于合同实施出现问题，必须调整合同目标或修改合同条款。,10.5 工程施工合同实施,3）工程变更的范围 根据FIDIC施工合同条件，工程变更的内容可能包括以下几个方面。 改变合同中所包括的任

10、何工作的数量； 改变任何工作的质量和性质； 改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸； 删减任何工作，但要交他人实施的工作除外； 任何永久工程需要的任何附加工作、工程设备、材料或服务 改动工程的施工顺序或时间安排。 根据我国施工合同示范文本，工程变更包括设计变更和工程质量标准等其他实质性内容的变更，其中设计变更包括： 更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸； 增减合同中约定的工程量； 改变有关工程的施工时间和顺序； 其他有关工程变更需要的附加工作。,10.5 工程施工合同实施,4）工程变更的程序 提出工程变更； 工程变更的批准； 工程变更指令的发出及执行。,10.5 工程施工合同实施,5）工

11、程变更的责任分析 由于业主要求、政府部门要求、环境变化、不可抗力、原设计错误等导致的设计修改，应该由业主承担责任；由此所造成的施工方案的变更以及工期的延长和费用的增加应该由业主承担。 由于承包人的施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的修改，应该由承包人承担责任。 施工方案变更要经过工程师的批准，不论这种变更是否会对业主带来好处(如工期缩短、节约费用)。 由于承包人的施工过程、施工方案本身的缺陷而导致了施工方案的变更，由此所引起的费用增加和工期延长应该由承包人承担责任。 业主与承包人签订合同前，可以要求承包人对施工方案进行补充、修改或做出说明，以便符合业主的要求。在或签订合同后业主为了加快

12、工期、提高质量等要求变更施工方案，由此所引起的费用增加由业主承担。,10.6 建设工程索赔,10.6.1 工程索赔的依据 是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。 一、索赔的起因 合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任； 合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等； 合同变更； 工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等； 不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。,10.6 建设工程索赔,二、索赔的分类 按索赔的有

13、关当事人分类：承包与发包、承包与分包、承包或发包与供货方、承包或发包与保险人； 按索赔目的和要求分类：工期索赔和费用索赔； 按索赔事件的性质分类：工程延期索赔、工程加速索赔、工程变更索赔、工程终止索赔、不可预见外部障碍或条件索赔、不可抗力事件引起的索赔、其他。,10.6 建设工程索赔,三、反索赔的概念 反索赔就是反驳、反击或者防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或者全部成功。一般认为，索赔是双向的，业主和承包商都可以向对方提出索赔要求，任何一方也都可以对对方提出的索赔要求进行反驳和反击，这种反击和反驳就是反索赔。在工程实践过程中，当合同一方向对方提出索赔要求，合同另一方对对方的索赔要求和索赔文

14、件可能会有三种选择： 全部认可对方的索赔，包括索赔之数额； 全部否定对方的索赔； 部分否定对方的索赔。 针对一方的索赔要求，反索赔的一方应以事实为依据，以合同为准绳，反驳和拒绝对方的不合理要求或索赔要求中的不合理部分。,10.6 建设工程索赔,四、索赔成立的条件 1）构成施工项目索赔条件的事件 2）索赔成立的前提条件 与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失； 造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任； 承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。 以上三个条件必须同时具备，缺一不可。,10.6 建设工程索赔,五、索赔的依

15、据 总体而言，索赔的依据主要是三个方面： 合同文件； 法律、法规； 工程建设惯例。 针对具体的索赔要求（工期或费用)，索赔的具体依据也不相同，例如，有关工期的索赔就要依据有关的进度计划、变更指令等。,10.6 建设工程索赔,六、索赔证据 1)索赔证据的含义 索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否。证据不全、不足或没有证据，索赔是很难获得成功的。,10.6 建设工程索赔,2）常见的工程索赔证据 3） 索赔证据的基本要求 索赔证据应该具有： 真实性； 及时性； 全面性； 关联性； 有效性。,10.6 建设工程

16、索赔,10.6.2 工程索赔的方法和程序 一、索赔意向通知 索赔意向通知要简明扼要地说明索赔事由发生的时间、地点、简单事实情况描述和发展动态、索赔依据和理由、索赔事件的不利影响等。 二、索赔资料的准备 在索赔资料准备阶段，主要工作有： 跟踪和调查干扰事件，掌握事件产生的详细经过； 分析干扰事件产生的原因，划清各方责任，确定索赔根据； 损失或损害调查分析与计算，确定工期索赔和费用索赔值； 搜集证据，获得充分而有效的各种证据； 起草索赔文件。,10.6 建设工程索赔,三、索赔文件的提交 索赔文件的内容主要包括以下几个方面： 总述部分； 论证部分； 索赔款项（和/或工期）计算部分； 证据部分。 四、

17、索赔文件的审核（工程师） 五、发包人审查 六、协商 七、反索赔基本内容 防止对方提出索赔； 反击或反驳对方的索赔要求。,10.6 建设工程索赔,10.6.3 费用索赔 一、索赔费用组成,10.6 建设工程索赔,1）人工费：施工人员基本工资、工资性津贴、加班费、奖金以及法定的安全福利等费用。可以进行索赔的人工费包括： 完成合同之外的额外工作所花费的人工费； 非承包商责任的工效降低所增加的人工费； 法定人工费增长以及非承包商责任工程延期导致的人员窝工费和工资上涨费；,10.6 建设工程索赔,2)材料费。材料费索赔包括: 材料实际用量超过计划用量而增加的材料费； 由于客观原因材料价格大幅度上涨； 由

18、于非承包商责任工程延期导致材料价格上涨和超期存储费用。 材料运输、仓储过程中承包商管理不善导致材料损坏的不列入索赔计价； 索赔值审核。,10.6 建设工程索赔,3)施工机械费。费用索赔包括: 完成额外工作增加的机械使用费计； 由非承包商责任工效降低增加的机械使用费； 业主或监理工程师原因导致机械停工的窝工费。分成自有机械和租赁机械两种情况。 4）现场管理费。索赔中费用指承包商完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的现场管理费，包括管理人员工资、办公、通讯、交通费等。,10.6 建设工程索赔,5)利息。利息索赔发生在以下情况: 拖期付款的利息； 错误扣款的利息； 注意利率的计算方式。 6）企

19、业管理费。工程延期期间所增加的管理费。 总部职工工资、办公大楼、办公用品、财务管理、通讯设施以及总部领导人员赴工地检查指导工作等开支。目前计算方法有几种，不统一,10.6 建设工程索赔,7)利润。利润索赔包括: 工程范围的变更； 文件有缺陷或技术性错误； 业主未能提供现场等。 一般工程暂停的费用索赔中不包括利润；,10.6 建设工程索赔,二、索赔费用的计算方法 实际费用法：以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向业主要求费用补偿。 总费用法：当发生多次索赔事件时，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去投标报价时的估算总费用即为索赔金额。 修正的总费用法：对总费用法的改进，即在总费用

20、计算的原则上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正的内容如下：,10.6 建设工程索赔,10.6 建设工程索赔,10.6.4工期索赔 一、工期延误 1）工期延误的含义 工期延误，又称为工程延误或进度延误，是指工程实施过程中任何一项或多项工作的实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。工期延误对合同双方一般都会造成损失。工期延误的后果是形式上的时间损失，实质上会造成经济损失。,10.6 建设工程索赔,2）工期延误的分类 按照工期延误的原因划分 因业主和工程师原因引起的延误。由于业主和工程师的原因所引起的工期延误可能有以下几种： 业主未能及时交付合格的施工现场； 业主未

21、能及时交付施工图纸； 业主或工程师未能及时审批图纸、施工方案、施工计划等； 业主未能及时支付预付款或工程款； 业主未能及时提供合同规定的材料或设备； 业主自行发包的工程未能及时完工或其他承包商违约导致的工程延误； 业主或工程师拖延关键线路上工序的验收时间导致下道工序施工延误； 业主或工程师发布暂停施工指令导致延误； 业主或工程师设计变更导致工程延误或工程量增加； 业主或工程师提供的数据错误导致的延误。,10.6 建设工程索赔,因承包商原因引起的延误 由于承包商原因引起的延误一般是由于其管理不善所引起，比如计划不周密、组织不力、指挥不当等： 施工组织不当，出现窝工或停工待料等现象； 质量不符合合

22、同要求而造成返工； 资源配置不足； 开工延误； 劳动生产率低； 分包商或供货商延误等。,10.6 建设工程索赔,不可控制因素引起的延误 人力不可抗拒的自然灾害导致的延误 特殊风险如战争或叛乱等造成的延误 不利的施工条件或外界障碍引起的延误,10.6 建设工程索赔,按照索赔要求和结果划分 可索赔延误。可索赔延误是指非承包商原因引起的工程延误，包括业主或工程师的原因和双方不可控制的因素引起的索赔。根据补偿的内容不同，可以进一步划分为三种情况： 只可索赔工期的延误； 只可索赔费用的延误； 可索赔工期和费用的延误。 不可索赔延误。不可索赔延误是指因承包商原因引起的延误，承包商不应向业主提出索赔，而且应

23、该采取措施赶工，否则应向业主支付误期损害赔偿。,10.6 建设工程索赔,按照延误工作所在的工程网络计划的线路性质，工程延误划分为关键线路延误和非关键线路延误。 由于关键线路上任何工作(或工序)的延误都会造成总工期的推迟，因此，非承包商原因造成关键线路延误都是可索赔延误。而非关键线路上的工作一般都存在机动时间，其延误是否会影响到总工期的推迟取决于其总时差的大小和延误时间的长短。如果延误时间少于该工作的总时差，业主一般不会给予工期顺延，但可能给予费用补偿；如果延误时间大于该工作的总时差，非关键线路的工作就会转化为关键工作，从而成为可索赔延误。,10.6 建设工程索赔,按照延误事件之间的关联性划分 单一延误。单一延误是指在某一延误事件从发生到终止的时间间隔内，没有其他延误事件的发生，该延误事件引起的延误称为单一延误。 共同延误。当两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同时，这些事件引起的延误称为共同延误。共同延误的补偿分析比单一延误要复杂一些。当业主引起的延误或双方不可控制因素引起的延误与承包商引起的延误共同发生时，即可索赔延误与不可索赔延误同时发生时，可索赔延误就将变成不可索赔延误，这是工程索赔的惯例之一。 交叉延误。当