ISO14001内审教材070308--cn.ppt

1、 環境管理體系审核 環境审核的目的 環境审核的益處 環境管理系統审核流程 擬定审核計劃或方案,貳、環境管理體系审核之規劃,第壹章 內部环境管理系统审核简介,一、审核的定义及审核的形态,审核：为了获得审核证据并对其进行客观的評价,，以确定符合审核准则的程度,而进行的系统的、独立的、形成文件的过程.,认证审核型态,顾客,二、审核的目的,-第一方审核的目的: -第二方审核的目的: -第三方审核的目的:,三、环境审核的益處,可對有意建立契约關係的供應商作初期評估。 认证组织本身的环境系統，能持续地符合当地 的环保法律法规与其他要求，且一直实施。 在一合约关系的架构內，认证供应商的环境系 統能持續地符合

2、客户环境要求，且一直在实施中。 可依据某一环境系統标准，评估组织本身的环境 系統。 对外：可作为供应商评估的一种手段 对內：确保系統有效运作、持续改进,二、环境审核的目的,判定环境管理系統中的各要項是否符合规定之 需求。 判定环境管理系統对于达成环境目标指标的有 效性。 提供被审核者改进环境管理系統的机会。 审核是否达成环境绩效。 受审核组织可核准登录于认证合格名录。(第三方),4.1 总要求,组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求的，并形成文件。 组织应界定环境管理体系覆盖的范围，并形成文件。,审核重点：,1.应确认在范围内之所有活动、产品及服务，

3、需包括在环境管理体系内。,4.2 环境方針,最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系的覆盖范围内，确保其： a) 适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b) 包括对持续改进和污染预防的承诺； c) 包括对遵守与其环境因素有关的适用法律、法规要求和的其他要求的承诺； d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) 形成文件，付诸实施，并予以保持； f) 传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员； g) 可为公众所获取。,审核重点：,1.环境方针是否由高层主管主导订定? 2.环境方针是否依据评估组织的活动、产品及服务的环境因素来制订? 3.环境方针是否包含持续改善的

4、承诺? 4.环境方针是否承诺符合相关的环保法及其他要求? 5.环境方针有无经过高阶主管的签核? 6.环境方针如何对所有利害相关者公开 7.员工是否了解环境方针 8.环境方针有无定期评核?,4.3 策划,组织应建立并保持一个或多个程序，用来： a) 识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时还应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； b) 确定对环境具有，或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,4.3.1 环境

5、因素,审核重点：,1.组织是如何识别环境因素?环境因素识别人员是否了解? 2.组织有无评估环境因素对环境的影响? 3.有无考虑组织中正常和不正常运作及潜在的紧急事件? 4.环境因素的评估是否包括法规及其他要求事项? 5.环境因素的评估有无识别出重大环境因素? 6.环境因素的评估有无确认目前环境管理的执行状 7.环境因素的评估是否包括过去不符合事件调查的反馈? 8.因素识别时之原始调查数据是否正确? 9.重大因素是否有评估其控制方法? 10是否有间接环境因素之评估与其控制方式的规划? 11.有关重大环境因素之评定是否合理一致?,4.3.2 法律法规和其他要求,组织应建立、实施并保持一个或多个程序

6、，用来： a) 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道; b). 确定这些要求如何应用于组织的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求加以考虑 .,审核重点：,1.组织有无建立程序来识别相关的环保法规与其他要求? 2.组织如何取得最新的环境法规及其他要求? 3.组织如何将法规传递给相关的人员,客户的环境管理物质法规是如何识别. 4.组织在识别法规符合性时，是否考虑到其他相关要求（如：产业、规章、客户要求）? 5.法规收集的渠道是否可行? 6.法规识别是否遗漏? 7.法规识别是否为最

7、新版本?,4.3.3目标、指标和方案,组织应对其内部各个有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律、法规要求和其他要求的承诺。 组织在建立和评审环境目标时，应考虑法律法规要求和其他要求，以及它自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括： a) 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责； b) 实现目标和指标的方法和时间表。,审核重点：,1.组织内部有无订定组织的

8、环境目标指标? 2.建立或审本环境目标指标时，有无考虑到环保法规及其他要求? 3.建立环境目标指标时，是否根据重大环境因素订定? 4.建立或评审环境目标时，有无考虑到技术、财务及作业运行上的要求? 5.建立或评审环境目标时，有无考虑到相关方的意见? 6.环境目标是否明确/量化? 7.组织有无定期评审环境目标与指标? 8.目标指标之衡量方式是否合理?,审核重点：,9.目标指标是否符合持续改善之精神? 10.组织内部有无建立达成目标指标的职责? 11.使用何种方法来达成环境目标与指标? 12.是否有规划达成环境目标与指标之时间表? 13.新的专案或发展计划，有无列入环境方案的修订中? 14.有无定

9、期评审环境方案之进度? 15.环境方案执行完成后有无检讨其绩效? 16.有无环境方案之执行纪录? 17.管理方案若由数个部门参与，其分工责任是否明确?,4.4实施与运作,管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应专门任命管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a) 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b) 向最高管理者汇报环境管理体系的

10、运行情况以供评审，并提出改进建议。,4.4.1资源、作用、职责和权限,审核重点：,1.有无建立环境管理体系的组织结构?所有架构的部门是否均有界定其职责? 2.实施环境管理体系部门间的权责为何? 3.有无指派管理者代表?全员是否了解? 4.管理者有无提供人力资源来实施环境管理体系? 5.管理者有无提供必要的技术支援环境管理体系? 6.管理者有无提供必要的财务支援环境管理体统? 7.未参与ISO 14001文件制定之部门，其职责是否亦予规定? 8.管理代表是否了解其职责?,4.4.2能力、培训和意识,组织应确保所有为它、或代表它从事可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要

11、的教育、培训，或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定和其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b) 他们工作中的重要环境因素和实际或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c) 他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。,审核重点：,1.组织有无界定培训的需求?是否有制订相关环境训练的年度计划?是否实施训练与考核? 2.对环境产生重大影

12、响之员工，有无接受适当的培训?是否有针对此专业人员进行训练,考核? 3.有相关方的供货商是否有接受适当的培训员工? 4.对环境方针是否有相当的意识? 5.员工对各项程序书及规定的重要性是否已有意识? 6.员工是否了解改进重大环境因素对环境的贡献? 7.是否培训相关人员具备执行工作的能力? 8.是否培训员工知道紧急状况的应变方式? 9.新进人员是否进行环境基本知识的训练?,4.4.3 信息交流,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的 a) 组织内部各层次和职能间的信息交流； b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。 组织应决定是否对它的重要环境因素与外界进

13、行信息交流，并将其决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。,审核重点：,1.组织有无建立适当的信息交流管理程序? 2.组织内部各部门、阶层信息传达（或信息交流）的方式为何? 3.与外部相观方的信息交流方式为何? 4.有无指派专责人员负责与外部相关方信息交流? 5.与外部相关方的信息交流有无留下记录 6.环境管理体系审核与审查的结果如何与员工信息交流? 7.组织如何接受与反馈员工所提出的环境问题? 8.顾客提出之环保要求是否列入信息交流纪录 9.内外部信息交流之纪录是否有制式表格? 10.分包商是否可提出相关人员之培训纪录或证明? 11.有决定哪些重大环境因素对外沟通,是

14、否有相关沟通的记录?,4.4.4 文件,环境管理体系文件应包括： a) 环境方针、目标和指标； b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述； c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； d) 本标准要求的文件，包括记录； e) 组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。,审核重点 ：,1.组织有无建立与保持环境管理体统文件的流程? 2.如何确认记载信息交流以及改订各项环境管理程序? 3.环境管理体系文件如何适当地与既有的文件体系整 合? 4.员工如何取得所需的环境管理体系文件，以执行其 作业活动? 5.是否有条文与程序文件的对照表?

15、,4.4.5 文件控制,应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照 4.5.4的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定： a) 在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性； b) 必要时对文件进行评审和更新，并重新批准； c) 确保对文件的修改和现行修订状态做出标识； d) 确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e) 确保文件字迹清楚，易于识别； f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制； g) 防止对过期文件的非预期使用。如出须将其保留，要做出适当的标识。,审核重点：,1.环境手册之修改是否纳入文件控

16、制规定? 2.电子信息体系是否有文件控制规定? 3.作业或监视条件变更是否经过审批? 4.组织是否提供适当的文件控制程序? 5.文件是否易于使用和了解? 6.文件是否易于检索? 7.文件是否定期审核和改订，并由专门人员认可其适 用性? 8.文件是否在所有相关的重要作业地点，都可以取得 相关文件现用版本?,审核重点：,9.失效的文件是否自所有发行处和使用处收回? 10.因法律或为保存知识的目的，而保留的任何失效文 件是否适当的标示? 11.所有的文件记录是否标注日期（包括改订日期）? 12.文件记录是否易于识别? 13.文件记录是否善加整理? 14.文件记录是否保存一特定期限? 15.文件记录是

17、否可辨识出与文件相关的组织的组织单 位、部门、活动，以及（或）联络人?,4.4.6 运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行： a) 建立、实施并保持一个多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b) 在程序中规定运行准则； c) 对于组织所使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方和合同方。,审核重点：,1.设计时应考量使用低毒，无毒的材料与设备。在设计评审时需考虑。 2供应商环境评鉴与调查，加入环境的内容并实施。 3废气处理

18、程序的执行。废气处理设备的操作与维护。 4废弃物分类与回收，合格回收处理商资格。 5废弃物处理商签订合约，并查核分类实施状况。 6噪音管制程序的实施。 7能资源的查核状况与记录，包括气，电，油，水。 8所有化学品均需有MSDS，化学品现场要有 MSDS，化学品使用人员需培训MSDS， 并了解MSDS的内容，配备相应的防护设备。 9當運行控制程序與供應商承包商相關時，應傳達給 相關方。,审核重点：,10.是否建立相关程序以涵盖供货商及分包商品与服 务相关之重大环境因素识别并与之信息传运行人员是否了解MSDS之内容? 11.MSDS若为外文撰写运行人员是否了解? 12.废物是否依分类规定摆放? 1

19、4.槽车装卸是否有相关规定? 15.污染处理设备之设定值与操作值是否一致? 16.供货商管理调查之结果是否有后续追踪行动 17.垃圾场是否有适当设施防止雨水冲刷、飞扬、渗漏? 18.有关清洁、园艺之分包商合同是否考量环保议题？ 28.设备保养维护是否排订计划？ 29.废水处理控制参数是否明确订定？ 30.油类空桶之放置是否避免污染水质或土壤？ 31.雨水沟是否避免制程废水流入？ 32.雨水沟是否避免废物飞入？,4.4.7应急准备和响应,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况或事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防和减少

20、随之产生的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时对其进行修订，特别是在事故或紧急情况发生后。 可行时，组织还应定期试验上述程序。,审核重点：,1.组织是否建立应急准备和响应程序? 2.意外排放至大气中的污染物是否纳入应急准备和响应程序中? 3.意外泄漏对环境生态体系造成的特定影响是否纳入 应急准备和响应程序中? 4.意外排放至水体与陆地的污染物是否纳入应急准备和响应 程序中? 5.不正常的作业情况是否纳入应急准备和响应程序中? 6.意外事件与潜在的紧急情况是否纳入应急准备和响应程序中? 7.订定防止意外发生之对策是否纳入应急准备和响应程序中? 。,审核重点：,8.在应急准备

21、和响应计划中是否包括： (1)应急准备和响应的组织与职权分工。 (2)关键人员的名册。 (3)紧急服务单位的详细资料(例如消防队、泄漏物清 理服务单位) (4)内部与外部信息沟通计划 (5)处理不同造型的紧急事件时所采取之行动。 (6)有害物质的信息包括每一项物质对环境潜在影响。 (7)以及意外泄漏发生时所采取的措施。 (8)培训计划与其有效性测试。,审核重点：,9.是否意外发生过后，检讨及修改应急准备和响应计划? 10.是否定期测试与演习应急准备和响应程序和相关设备? 11.是否有防止消火器过期之检查机制? 12.紧急疏散图是否张贴在运行场所? 13.是否有晚班之应急准备和响应计划? 14.

22、是否有应急准备和响应人员连络电话应急准备和响应保留是否包含复原计划? 16.消防之侦烟器是否定期测试保养? 17.是否建立演练之剧本?,审核重点：,18.是否进行演练前之培训? 19.疏散地点是否指定? 20.是否有化学品泄漏之应急准备和响应计划? 21.是否有污水溢流之应急准备和响应计划? 22.是否有厂内停电时在废水处理、焚化炉、制程上之 处置措施? 23.运输时是否针对有害废物制定应急准备和响应计划书应急准备和响应计划是否有详细之应急步骤,4.5 检查,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控

23、制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。,4.5.1监测及测量,4.5.2合规性评价,4.5.2.1 为了履行对遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律、法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以把它和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录,审核重点：,1.是否建立并维持监测与量测程序? 2.是否定期监测与量测会对环境产生重大影响

24、的运行或活动? 3.是否记录与环境目标与指标之达成绩效?是否有对方案执行之监测机制? 4.是否具有定期的纠正及维护仪器设备记录? 5.是否建立并保持文件之程序，以评价与相关环境法令与 规章的合规性?是否有针对客户的环境管理物质要求进行评价? 6.有机溶剂挥发气体排放是否间监测?并符合法规要求? 7.废物管理运行控制是否有监测机制? 8.是否依规定之监测仪器校正频率执行校正? 9. 化学品管理是否有监测机制? 10.环境监测仪器是否均纳入校正? 11.如何展示其已评价过所识别之法规要求之合规性?,4.5.3不符合、纠正和预防措施,组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，

25、采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求： a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再次发生； c) 评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果； e) 评审纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,审核重点：,1.组织是否应建立并维持纠正及预防措施程序? 2.是否针对不符合、纠正及预防措施，界定职权以进行 调查和纠正? 3.是否识别造成不符合的原因? 4.是否识别并实施

26、所需的纠正措施? 5.是否实施或修正所需的控制措施，以避免不符合情形 重复发生? 6.是否记录因为采取纠正措施而做的任何变更事项实际值超过设定值是否采取纠正措施? 8.对连续性之设备故障是否有预防措施? 9.纠正预防记录是否依规定通知相关部门? 10各项纠正预防措施之表格形式是否明确?,4.5.4 记录控制,组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系和本标准的要求符合，包以及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并提供可追溯性。,审核重点：,1.组织是否建立并维持记录控制程序? 2.

27、组织是否建立良好的环境管理体系之记录与信息管理? 3.组织是否涵盖下列环境管理体系之记录与信息? (1)法令及规章的要求事项 (2)各相关许可证明 (3)环境因素与其相关的影响 (4)环境培训活动检视、 (5) 校准及维护行动监测数据 4.环境管理体系之文件与记录是否具备良好有效的管 理：如文件与记录的识别、收集、编加索引、编档、 存贮、维护、复原、保留及处置方法。 5.环境记录是否使用规定之表单审核记录是否包含所有在审核计划中规定之范围记录是否有明确日期?,(6)不符合事件的详细资料：意 外事件、申诉及后续行动(7)产品鉴别：组织与性质资料 (8)供货商与分包商信息 (9)环境审核结果(10

28、)管理审查,4.5.5 内部审核,组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a) 判定环境管理体系 1) 是否符合组织对环境管理的预定安排和本标准的要求； 2) 是否得到了恰当的实施和保持。 b) 向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案。此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 策划和实施审核以及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； 审核准则、范围、频次和方法。 对审核员的选择和对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,审核重点：,1.是否建立并维持内部审核程序? 2.

29、环境管理体系的审核是否定期执行? 3.是否依据组织之相关活动的环境影响程度及前次审核 结果订定审核方案与时程? 4.审核程序是否包括审核范围、频率与方法、以及执行 审核工作与结果报告的责任与要求? 5.内部审核人员之资格是否规定?并予以鉴定? 6.是否依规定提出审核计划?,4.6 管理评审,最高管理者应按规定的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保它的持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。 管理评审的输入至少应包括： a）内部审核和合规性评价的结果； b）来自外部相关方的交流信息，

30、包括抱怨； c）组织的环境绩效； d）目标和指标的实现程度； e）纠正和预防措施的状况；,4.6 管理评审(续),f）以前管理评审的后续措施； g）客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化； h）改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺作出的，与环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。,审核重点：,1.如何定期地评审管理体系? 2.如何该员工适当的参与管理体系的评审与追踪? 3.如何将相关方的观点纳入环境管理体系的评审? 4.如何将法规之变更纳入环境管理体系的评审? 5.如何将商业、财务及技术的可行性纳入环境管理体系的评审? 6.是

31、否将环境目标、指标及环境绩效纳入评审环境管理体系审核的结果是否纳入评审查? 8.体系的效能评估是否纳入评审,审核重点：,9.是否根据下列因素以评价环境方针的适用性与改 变的需要性： (1)法令之变更 (2)相关方期望与要求事项的改变组织产品或运行之改变 (4)科学与技术的进步 (5)由环境意外事件中所学习到之经验 (6)市场之趋势报告与信息交流 10.环境管理体系审核的结果是否形成文件? 11.是否将审核结果、运行控制改变及持续改善之承诺提出修改环境管理体系之方针、目标、指标及程序之决议,四、环境管理体系审核过程,五、拟定审核策划或方案,审核工作需要事先的策划与准备，并将下列事项列入考虑： 1

32、.排定年度审核计划 2.编排细部审核排程及确定审核时程 3.通知接受审核之单位及人员 4.取得与审核有关之文件 5.准备审核查检表,依公司之环境管理体系审核程序安排年度审 核计划。 依公司开始执行某一项环境方案后，编 排审核策划。,1.排定年度审核计划,(1)审核目标，如： 确认环境管理体系是否符合ISO 14001标准。 确认环境管理体系是否适当地执行与维持。 (2)审核范围，包含： 哪些区域 哪些环境因素,年度审核计划包含,(3)审核频率，如：每季一次、每半年一次、每年一次 等。频率之订定应基于环境因素之显着性及以往 不符合状况。显着性愈高，该环境因素之审核频 率愈高；以往不符合状况愈多，

33、应将环境因素审 核频率亦愈高。 (4)不定期审核 显着因素改变 法规改变 制程改变,年度环境审核计划,核准：审查：制表：,：计划：主办 ：实施：配合,年度日期：,根据年度审核策划或不定期之审核需求于执行审核前二周（至少一周前）需要排定细部审核排程，并事先联络 安排合格之审核员。 细部审核排程应包含项目： (1)审核日期与时间 (2)审核员之成员指派安排 (3)审核之区域及负责人 (4)审核之范围与项目 排定细部审核排程后，必须事先咨询受审核单位之业务状况，并确定该区域得指派负责人员给予审核作业支援。,编排细部审核排程及确定审核时程：,依部门：部门-程序书-部门(审核员) 不应审核自己部门，可涵

34、盖公司內部要求 部门相关流程界定需清晰 依程序书：程序书-部门-审核员 无法确定涵盖范围 对初学者较容易 依ISO条文：条文-部门(程序书)-审核员 无法完全涵盖公司內部要求 审核员須对条文要求熟悉,编排细部审核：,编排细部审核：,編排細部审核排程及確定時程,年度审计划必须经管理者签署后发给 相关单位，予以事先知会，细部之书面审核排 程一经确定，也应于审核活动一星期前送达受 审核单位。,3.通知接受审核单位及负责人员：,细部审核排程一经确定，指定之审核员可就受审核单位之业务予以事先了解，并可要求受审核单位提供与审核有关之文件，以便事先浏览及制作审核查检表。与审核有关之文件包含： (1)初始环境

35、评审报告(2)环境因素鉴定记录 (3)环境法规鉴定记录(4)环境管理手册 (5)环境管理程序书(6)工作说明书 (7)运行規定(8)环境目标指标 (9)环境方案(10)上次审核缺失报告 (11)未结案之纠正措施,4.取得与审核有关之文件：,内部审核查检表,审核查检表可依据受审核单位提供上次审核活动之记录及有关之环境管理体系文件来制作准备。 编订审核查检表之前，审核员必须藉着详细阅读有关文件，以促使审核员熟悉被审核单位各项业务及作业。 审核查检表可以当作一项辅助记忆的工具，来提醒审核员必须取得那些情报信息，来确认那些观察到的事实。协助审核员控制时间，并可做为审核报告的一部份。,5.准备审核查检表

36、：,查检表製作,內容重点： 符合条文 符合內部文件要求 敘述明确 分类明确 填写原則： 正面、负面內容皆須记录 记录事实 非描述所陈述之文件編号 作为不符合糾正单之索引,六、执行内部审核作业,内部审核排程一经确定且审核人员已完成审核查检表，审核小组则可依照排程日期，抵达受审核单位。审核作业也许是一天，或超过一天以上，每次审核第一天时间都需要安排预备会议。 预备会议时间之安排不宜太早，以让受审核单位有时间能于执行审核之前，做好其本身之业务安排。 同样地，审核作业结束后，审核小组亦须召开总结会议，故召开结会议之时间，亦应避免太迟。,六、执行内部审核作业,1.召开预备会议： 预备会议之目的应包含下列

37、各项： (1)说明审核之目标与范围 (2)说明排程表 (3)确定受审核单位陪同人员 (4)暂定总结会议时间,六、执行内部审核作业,2.展开审核作业： 执行审核作业应使用事先准备的审核查检表， 以作为审核作业之辅助工具。 执行审核作业时，在受审核单位观察到之现 象，应详细登录于审核查检表上。 其内容应包含： (1)相关文件的文号 (2)不符合及违反文件之现况等 详细叙述,客观审核记录,来源： 记录、数据、报告 审核中活动的实际观察 访谈(陪审人员),环境管理系审核不符合报告,报告编号：,不符合报告,填写重点： 人、事、时、地、物詳尽记录 判定不符合时，明指违反之条款或文件 最好由当事人签字认同

38、陈述事实，非判別对错 結案原則： 確定不符合事實已糾正 確定相关部门人員已采行适当之教育訓练 抽查其他相关部門，确定不再犯,七、检讨审核结果,1.填写不符合报告 2.召开总结会议总结报告,1.填写不符合报告,不符合事项一经确定后，审核员得依据不符合事项之客观凭证，填写不符合报告，并描述不符合事项之状况(附表三)。,2.召开总结会议,审核员于完成不符合报告后审核员得依原订之 排程邀集受审核单位有关人员，召开总结会议，以 对此次审核结果做一检讨。 总结会议应邀集受审核单位之人员及其管理者 代表参加。 审核总结会议之目的为： (1)说明审核结果及所有审核 (2)发现不符合事项简要总结报告 (3)邀请部门提出异议说明 (4)请受审核单位签署不符合事项 (5)确认纠正措施预期答覆时间 (6)感谢受审核单位之协助,总结报告,审核员可就此次审核结果及受审核区域所发现之不符合事项，整理归纳不符合事项之属性，以了解公司环境管理体系之缺点何在，以便提报管理者，要求各单位就不符合事项提出纠正行动。 审核员亦应就此次审核结果，发生总结报告。,总结报告,总结报告之内容可包括： (1)审核目标及范围 (6)建议事项审核日期 (2)审核小组成员及负签署 (7)结论(含环境绩效达成 状况) (3)负责审核区域 (8)分配单位 (4)受审核单位配合