证券经纪人选拔流程模版

1、证券经纪人选拔流程1、 证券经纪人的选拔必须通过以下流程：简历筛选；笔试、面试；背景调查等。2、 营业部总经理负责组织证券经纪人的选拔，同时必须参与对备选人员的面试。3、 通过面试的备选证券经纪人办理入职手续须提供如下材料：其有效身份证明、学历证书、个人简历（从业经历、原单位出具的从业鉴定及离职证明等）、结算银行账户原件、从业资格证书或从业资格考试合格证明原件及复印件等必要材料，同时还须提供县级以上医院出具的体检健康证明。4、 营业部总经理或营销总监应在证券经纪人入职过程中通过网络查询、外调、面试等方式，核查其所提供入职材料的真实性、审查其资格条件、调查其是否兼职等，并要求经纪人必须当面签署承

2、诺书： （1）核查证券经纪人背景资料真实性，包括从业资格、身份证件、毕业证书等材料； （2）审查证券经纪人资格条件：原任职背景（从业经历、原单位出具的从业鉴定及离职证明）、职业道德、业务素质、合法合规情况，包括有无犯罪记录（出具无犯罪证明）、行政处罚记录、证券市场禁入记录及是否具备良好的诚信记录等； （3）调查证券经纪人是否同时在其他公司任职或兼职，是否受到过证券监督管理机构、自律机构做出的从业人员处罚，或者是否存在被撤销资格证书等情形；并定期完成证券经纪人是否同时在其他公司任职或兼职的年度复查工作； （4）面试合格经纪人在办理入职手续前，必须当面签署承诺书，确认：其所提供的材料、面试、入职信

3、息真实性与合规性； 承诺只接受公司委托，专门代理公司从事客户招揽和客户服务活动，未在其他机构兼职；严格遵守法律法规、监管机构和行政管理机构的规定和公司制定的各项制度。5、 对于不符合以上合规性与信息真实性要求的人员，公司不予录用。证券经纪人弄虚作假、存在其他公司任职或兼职情况等，一经发现，公司立即解除与其签订的委托代理合同，并进行必要的法律责任追究。6、 营业部运营主管应核实备选人员是否存在开立股东账户、接受投资者授权代理等禁止性行为。审核无误后，将上述材料的复印件交营业部证券经纪人档案管理人员归档保存。7、 营业部向经纪业务管理部报送备选证券经纪人相关材料以供审批，并须注明该人员拟定级别（“

4、合格经纪人”或“高级经纪人”，若为“无交通、通讯补贴经纪人”则需说明提成比例）。相关材料包括：有效身份证明、学历证书、从业资格证书或从业资格考试合格证明、结算银行账户复印件、体检健康证明的电子文本等。同时，营业部经纪业务管理平台操作员在系统“经纪人管理”“经纪人资料管理”栏目中新增备选经纪人，标识为“待审”状态。8、 经纪业务管理部对营业部上报的备选经纪人相关材料进行审核，并在经纪业务管理平台将审批同意的备选经纪人标识为“正常”状态。9、 公司与审批同意的备选经纪人签署证券经纪人委托代理合同，营业部填写新进证券经纪人通知单。10、 营业部应及时把新进经纪人照片、身份证复印件、执业/从业资格及证书或考试成绩单、新进经纪人通知单、承诺书、学历证明、经纪委托合同等信息完整上传经纪业务管理平台。11、 营业部按照培训制度对证券经纪人进行执业前培训，并对培训效果进行测试。12、 营业部在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，向公司经纪业务管理部报备，由经纪业务管理部向中国证券业协会为其进行执业注册登记。13、 公司在为证券经纪人进行执业注