银行股份有限公司督查、督办制度模版

1、股份有限公司银行监管体系第一章总则第一条为加强监管管理，提高全行效率和执行力，确保总行各项决策指示在全行坚决贯彻执行，结合我行工作实际，制定本规则。第二条本规则所称的监管工作是指：根据总行领导的指示和要求，需要监管和落实的事项，由监管职能部门发起，并在规定期限内报送机关相关部门和处室办理，对办理过程和质量进行跟踪和监督。第三条监督原则：紧紧围绕全行中心工作和主要任务，坚持为党委决策服务，全程跟踪监督；坚持标准化操作，注重质量和效率；坚持严肃，对人负责；坚持对必要结果的监督，确保工作的落实。第四条监理工作实行分工负责制，监理职能部门负责项目监理，承办和协办单位(部门)负责具体实施，做到按职责有序

2、衔接实施。第五条行长办公室是全行的管理部门，负责监管工作的组织、协调、管理和实施。第二章监督范围第六条下列工作纳入监管范围：(一)上级业务监督单位要求办理或检查中发现问题需要整改的重要工作事项，以及领导同志交办的事项；(二)市委、市政府、市财政局和市信访局交办的事项；(三)年初、年中党委、常务会议、行长办公会议和工作会议同意或列入本行工作计划的事项；(四)银行领导对各种公文有批示或口头交办，并有明确的办理要求和完成时限；(五)总行分行、支行、部门提交的申请中需要监管的事项；(六)被新闻媒体批评曝光并产生重大负面影响的事项；(七)重要来信来访；(八)其他需要监督的事项。第三章监督工作程序第七条监

3、理工作应按照项目、承包人交办、催办、办结等流程，实行规范化管理。第八，项目根据本细则第二章的规定，由总裁办公室负责立项、填写银行督办查办处理单(见附件)，并履行审批和登记手续。根据监理事项的轻重缓急，具体项目形式为：(a)例行项目。对于文件和申报表中指示或口头下达的需要监管的事项，由本行领导直接发起。(二)项目的重要事项。对于总行党委、常务会议和行长办公会议决定的事项，以及市委、市政府及相关部门、总行和监管单位在领导来信或指示中交办的事项，行长办公室应根据本行领导要求和相关规定启动项目。(三)应急项目。境内外监管机构检查中发现问题需要整改的重要事项、新闻媒体批评曝光并产生重大负面影响的事项、各

4、单位报送的请示中需要总行专业部门研究、批复和答复的事项以及其他需要监管的紧急事项，应由行长办公室提请主管行领导或主管行长、行长审批后启动。由arti分配(1)行长办公室的监事应跟踪被监督事项的处理过程，并对整个过程进行监督。对重要事项的督促可以通过量调审核、报告传递、现场监督等方式进行。对于一般事项的提醒，可以通过提醒、口头或定期提醒等方式发送提醒。(二)承办单位(部门)在办理过程中，因特殊原因不能按时完成监管事项的，必须经行长办公会请示批准，并经本行领导交办后，方可延期。第12条完成(1)监督事项完成后，承包商和协办单位(部门)应在银行督办查办处理单上填写处理结果，并附上结案报告，由部门负责

5、人签字后，交交通银行总行备案。(二)院长办公室审查监督结果。符合关闭条件的，同意关闭；不符合要求的，经主管行领导批准后，退回主办单位(部门)进一步处理。情况特别复杂，需要延长完成时间的，应报指定银行领导批准。(3)对于确认完成的监管事项，行长办公室应及时向指定银行的领导汇报，登记后归档，并在年底前移交综合档案室归档。第十三条所有保密监督事项应严格按照相关保密规定执行。第四章监理工作时限第十四条监理工作时间是指监理事项从立项到确认完成的时间。第十五条在确定监理工作时限时，应当综合考虑监理事项的工作强度、优先性和难度，分为一般、紧急、紧急和极其紧急。在紧急情况和特殊情况下，有必要提前做这件事。如果

6、项目领导或交办单位有明确的时限要求，或相关制度措施对完成时限有明确规定，则该时限即为监理事项的工作时限；如果没有明确的时限，行长办公室应征求承办部门的意见，并根据事情的紧急程度确定。第十六条监督期限一经确定，未经授权批准人批准，不得变更。第五章监理工作评估第十七条监管事项实行项目立项、评估、季度通报和年度考核，并纳入总行、分行、部门年度考核。第十八条因主观原因，监督事项不能按时完成的，视情节和后果追究相关人员的责任；因客观原因不能完成监管事项的，承办单位(部门)负责人应向被委派行领导说明情况，直至行长办公。第六章附则第十九条本规则由总统办公室负责解释和修订，自发布之日起施行。附件：银行监管及处理清单银行监管及监管处理单需要监督的事项：网上银行建设相关事宜监督的理由：总统办公室会议监督编号。杜2监督日期：2010年3月22日等级：紧急监督期限：2010年4月10日内容：1 .建立健全网上银行的风险控制和业务流程体系及制度；2.网上