证券股份有限公司财富管理中心开户预约及经纪关系管理规定模版

1、恒泰xx证券股份有限公司财富管理中心人员开户预约及经纪关系管理规定第一章 总则第一条 为规范财富管理中心人员开户预约及非预约程序、规范客户经纪关系绑定、变更及解除程序，建立科学合理的管理流程，特制定本规定。第二条 本规定适用于公司各证券营业部财富管理中心人员开户预约、经纪关系绑定、变更及解除等工作。第二章 预约开户第三条 本规定所指的财富管理中心人员客户（以下简称“客户”）是指财富管理中心人员通过营销活动，在营业部开立资金账户的新增客户。原先在公司其他营业部开户，撤销指定交易或转托管不满6个月的，不属于财富管理中心人员新增客户范畴。第四条 客户开户实行预约制。预约开户流程需财富管理中心人员本人

2、自行发起，营业部交易部经理审批。财富管理中心人员应至少提前一天在营销管理平台中录入客户开户预约信息，特殊情况下可当天在营销管理平台录入。第五条 财富管理中心人员无法提前由本人预约的，应由财富管理中心人员本人以短信形式将预约信息告知营业部行政助理、交易部经理。同时，预约开户流程由行政助理代行发起，当日在营销管理平台中录入财富管理中心人员客户开户预约信息，交易部经理审批。第六条 开户预约资料中的客户姓名、电话、身份证号码至少有一信息正确方可建立经纪关系，客户开户预约信息30日内有效（包括非工作日）。第七条 营业部行政助理对营业部交易部经理审批过的客户开户预约信息进行复核，并定期对预约登记客户进行不

3、少于20%比例的抽查，以确认预约登记情况的真实性、有效性和及时性。第八条 经营业部行政助理复核确认不真实或有异议的客户，一经查实，予以相关责任人警告处分并处扣发当月绩效工资；如出现两次（含）以上上述情况，解除相关责任人劳动合同或委托合同关系。第三章 非预约开户第九条 因财富管理中心人员没有提前预约或营业部行政助理没有及时录入预约信息或其他原因未及时绑定经纪关系的，由营业部行政助理在营销管理平台中发起并说明理由，并经财富管理中心负责人、营业部负责人、经纪事业部零售业务部审批后方可执行。第四章 经纪关系绑定第十条 客户开户应由客户本人临柜办理，与营业部签订规范的开户文件，与财富管理中心人员签订经纪

4、关系确认书（附件1），明确各自的权利和义务。第十一条 营业部行政助理依据财富管理中心人员经纪关系确认书以及营销管理平台中的客户预约记录，在客户开户后第2个工作日方可建立经纪关系，且需在 5个工作日内在营销管理平台中建立财富管理中心人员与客户的对应关系，并经财富管理中心负责人、营业部负责人审批。经纪关系建立后的生效日期为客户开户当月的第一天。第十二条 呼叫中心应安排专人t+6日内对开户客户经纪关系进行回访确认，经复核确认不真实或有异议的客户，一经确认，直接解除相关责任人劳动合同或委托合同关系，同时该客户划归至营业部。第十三条 在客户关系绑定时，发现下述情形，一经确认，直接解除相关责任人劳动合同或

5、委托合同，同时将客户划归至营业部：（一）客户销户后又重新在营业部开户，且时间间隔在6个月以内的；（二）客户销户后又变相以其他人身份开户，且时间间隔在6个月以内的；（三）客户办理撤消指定交易或者转托管到其他证券公司后又重新指定或者转托管到本证券营业部，且撤消指定时间或者转托管时间与重新指定或者转托管时间间隔在3个月以内的。第五章 经纪关系变更、解除第十四条 客户对财富管理中心人员的服务不满意时,必须由客户本人提出书面申请，填写经纪关系变更申请表（附件2），由营业部行政助理在营销管理平台中发起，经财富管理中心负责人、营业部负责人、经纪事业部零售业务部营销管理员审批后，经纪关系变更申请表留档备查。第

6、十五条 营业部行政助理工作失误导致客户经纪关系绑定错误，比照第十四条执行。第十六条 财富管理中心人员离职，营业部行政助理需在财富管理中心人员离职手续审批结束当天，在营销管理平台中将离职人员修改成对应的离职类别，名下客户经纪关系不允许转移。第六章 附则第十七条 本规定由经纪事业部零售业务部负责解释。第十八条 本规定自发布之日起施行。附件1： 经纪关系确认书 投资者姓名联系电话开户日期预约方式三选一资金帐号上海股东账号深圳股东账号有效证件名称 身份证 护照 其他 证件号码为向恒泰xx证券股份有限公司 营业部的客户提供更为优质的服务，更好满足您的需求，我们现推出营销服务人员专人服务。在签署本确认书前

7、，请认真阅读以下内容： 一、我们的营销服务人员将向您提供如下服务：（一）熟悉和掌握您的基本情况、投资偏好、风险承受能力、操作风格以及您个人的特殊服务需求，建立动态档案；（二）为您提供及时的配股、申购提示、中签通知，并根据您的需要定期提供对帐单、交割单；（三）为您及时提供所需的公司统一的行业分析、市场调研及公司动态等信息资料和专题报告；（四）如果您是非现场客户，将为您提供及时、周到、规范的维护、资讯、技术和指导等服务；（五）通过现场交流、电话、电子邮件及其他多种方式与您保持密切联系，提供个性化的亲情服务；（六）提供您所需要的其他服务。二、为明确双方的权利和义务，保证您的利益不受侵害，希望您做出以下承诺：（一）本人已经了解 营业部营销服务人员的业务授权范围；（二）本人对恒泰xx证券、 营业部以及营销服务人员所提供的有关证券市场各类信息，进行独立、自主判断，由此引发的证券交易及产生的资金盈亏，本人自愿承担全部风险和责任；（三）本人已知晓根据有关法律规定不得授予营销服务人员全权代理。本人对以上内容完全接受，没有异