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文档简介

1、xx证券有限公司资产管理部档案管理制度第一条为加强资产管理部档案管理，保护和有效利用资产管理部档案，制定本规则。第二条资产管理部档案主要是指公司各项资产管理业务的相关文件和制度；各种报告、请求、交易记录、会议记录、合同、协议、客户信息等。资产管理部。第三条资产管理部档案管理人员由部门交易员兼任。其他相关制度如有变更，以其规定为准。第四条资产管理部工作人员完成分管工作后，应整理工作中获得的报告、请示、交易记录、归档材料及原件或复印件，并将纸质文件和电子文件提交资产管理部档案管理人员归档。第五条资产管理部门的档案是该部门人员从事资产管理工作的完整记录。档案应当妥善管理，确保本部门档案的安全和完整。

2、第六条资产管理部档案管理人员应根据文件类型或业务类型进行分类，并归档保存。第七条资产管理部档案管理人员必须妥善保管本部门的档案，不得随意丢失或销毁，确保档案的安全和完整。第八条资产管理部档案管理人员应当严格遵守档案管理保密制度。借阅归档文件时，必须经资产管理部总经理批准，办理借阅手续，并限期归还；如需复印，必须经批准并在借阅登记表上注明，但只能复印或复印原始文件，原始附件不得带出或带走。第九条资产管理部保管的档案，电子文件的保管期限为10年，纸质文件的保管期限为15年，合同、客户资料、交易记录等文件、数据和资料的保管期限为20年。法律、法规对相关档案的保管期限另有规定的，从其规定。第十条对于应当销毁的档案，应当按规定履行必要的手续。对需销毁的文件进行最终检查，经总裁办公室档案管理人员确认后，报部门领导和分管领导批准。批准人应在销毁过程中进行现场监督检查，确保销毁的文件被彻底销毁。第十一条资产管理部的档案应定期移交行长办公室保管。第十二条本细则由资产管理部负责解释。第十三条本规则自发布之日起施行。附件：档案借阅登记表3附件：档案借阅登记表日期，文件标题贷款部门贷方返回日期复制审批人评

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