私募基金管理公司合格投资者内部审核流程及相关制度

1、合格投资者内部审计程序及相关制度第一条为规范公司投资者的合法审查工作，保护投资者的合法权益，根据中华人民共和国证券法、私募基金管理暂行条例和私募投资基金监督管理暂行办法及其他相关业务规则制定本办法。第二条公司向投资者提供的产品或者相关服务，适用本办法、本公司其他业务规则以及相关行业自律组织关于投资者适当性管理的规定。 本公司可以按照本制度的规定，制定具体的产品或者服务投资者的适当性审查指南。 严格投资者的妥善管理，坚持向有资格的投资者募集资金。第三条投资者实施适当性审查不代替投资者本人的投资判断，不降低产品或者服务的固有风险，相应的投资风险、承付责任和费用由投资者自己承担。第四条投资者的适当审

2、查包括下列内容(一)了解投资者的相关情况，评价其风险承担能力；(二)了解有关提供的产品或者服务的信息；(三)向投资者提供符合其风险承担能力的产品或者服务，进行持续跟踪和管理；(四)在提供产品或者服务之前，向投资者介绍产品或者服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有目的的投资者教育(五)公布产品或者服务风险，与合格投资者签署风险揭示书。第五条本公司可以为参与的投资者设置准入条件。 包括但不包括投资者的准入条件仅限于财务状况、股权投资知识水平、投资经验等方面的要求。 法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，自其规定。 本公司设定的投资者准入条件可以超过中国基金业协会关于投资者适当性的

3、要求。第六条本公司投资者根据财务状况、股权投资知识水平、投资经验、风险承担能力等情况为合格投资者。第七条除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外，公司为投资者提供产品或者服务，必须履行以下投资者的适当性审查义务： (1)对投资者，必须全面履行本法规定的投资者的适当性审查义务(二)对本办法投资者，应当履行公布产品或者服务的风险，与合格投资者签署风险揭示书第八条投资者要求公司提供产品或者服务，公司认为该产品或者服务超过投资者的风险承担能力的，应当向投资者警告风险。 对不符合法律、行政法规、规则或者公司业务规则规定的产品或者服务准入条件的投资者，公司应当拒绝提供相应的产品或者服务。第九条

4、自然人投资者购买本公司管理的基金产品，必须向本公司提供下列资料1、身份证2、最近5年的投资历史3、自然人持有金融性资产的证明文件第十条企业投资者购买本公司管理的基金产品，必须向本公司提供下列资料1、企业法人营业执照2、章程/合作协议三、验资报告四、最近两年审计报告5 .持有金融性资产的证明文件第十一条投资者应当在本公司提交审查的上述资料复印件上签字或者盖章，签署书面文件并承诺上述提交文件的真正准确性。第十二条投资者应当填写本公司制定的私募基金投资者风险调查问卷本调查表评价投资者的风险承担能力，调查表的评价细则由本公司制定。第十三条本公司核对投资者提供的上述资料原件后，留下上述文件的复印件。第十四条本公司每隔三年对投资者恢复投资者资格审查第十五条公司依照法律、行政法规、规章的有关规定，健全公司投资者的适宜性审查制度。第十六条本公司指导、协