私募基金（PE）公司合格投资者内部审核制度模版

1、xx资产管理有限公司合格投资者内部审计制度第一章总则第一条本公司xx资产管理有限公司，为规范公司投资者的适当性审查工作，保护投资者的合法权益，根据中华人民共和国证券法、私募基金管理暂行条例和私募投资基金监督管理暂行办法及其他有关业务规则制定本制度。第二条本公司向投资者提供的产品或者相关服务，适用本法、本公司其他业务规则以及相关行业自律组织关于投资者适当性管理的规定。本公司可以按照本制度的规定，制定具体的产品或者服务投资者的适当性审查指南。 严格投资者的妥善管理，坚持向有资格的投资者募集资金。第二章内部审计原则第三条我司实行内部审计制度，实行内部审计措施必须遵循全面原则、谨慎性原则、合法性原则。

2、第四条全面原则：内部审查应当根据法律法规等规定的投资者的一切业务信息进行，本公司职员从事相关业务的，应当对投资者进行全面审查。第五条审慎性原则：内部审查的核心是从审查投资者是否符合法律法规规定的条件，从保护公司、投资者的利益出发，确立本制度的可靠性和审慎的经营。第六条合法性原则：内部审计应当按照有关法律法规的规定开展审计工作，随着法律法规的制定、修改、实施情况的变化及时调整。第三章具体规定第四条投资者实施适当性审查不代替投资者本人的投资判断，不降低产品或者服务的固有风险，相应的投资风险、承付责任和费用由投资者自己承担。第五条投资者的适当审查包括下列内容(一)了解投资者的相关情况，评价其风险承担

3、能力；(二)了解有关提供的产品或者服务的信息；(三)向投资者提供符合其风险承担能力的产品或者服务，进行持续跟踪和管理；(四)在提供产品或者服务之前，向投资者介绍产品或者服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有目的的投资者教育(五)公布产品或者服务风险，与合格投资者签署风险揭示书。第六条本公司应当根据有关法律法规、法律性文件为参加的投资者设定准入条件。 投资者的准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平和投资经验等方面的要求。 法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，自其规定。本公司设定的投资者准入条件可以超过中国基金业协会关于投资者适当性的要求。第七条本公司投资者根据财务状况

4、、证券投资知识水平、投资经验、风险承担能力等情况成为合格投资者。第八条除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外，公司向投资者提供产品或者服务的，应当履行下列投资者的适当审查义务(一)对投资者，必须全面履行本法规定的投资者的适当性审查义务(二)对本办法投资者，应当履行公布产品或者服务的风险，与合格投资者签署风险揭示书。第四章关于投资者的规定第九条投资者要求公司提供产品或者服务，公司认为该产品或者服务超过投资者的风险承担能力的，应当向投资者警告风险。 对不符合法律、行政法规、规则或者公司业务规则规定的产品或者服务准入条件的投资者，公司应当拒绝提供相应的产品或者服务。第十条自然人投资者购

5、买本公司管理的基金产品，必须向本公司提供下列资料1、身份证2、最近5年的投资历史3 .自然人持有金融性资产的证明文件(证券账户、基金账户、预约的信托产品的证明文件等)。第十一条企业投资者购买本公司管理的基金产品，必须向本公司提供下列资料1、企业法人营业执照2、章程/合作协议3、验资报告四、最近两年审计报告5 .具有金融性资产的证明文件(证券账户、基金账户、预约信托产品的证明文件等)。第十二条投资者应当在提交本公司审查的上述资料复印件上签字或者盖章，签署书面文件，承诺上述提交文件的真正准确性。第十三条投资者应填写本公司制定的私募基金投资者风险调查问卷，通过该问卷评价投资者的风险承担能力，问卷评价细则由本公司制定。第十四条本公司核对投资者提供的上述资料原件后，留下上述文件的复印件。第十五条本公司每隔三年对投资者恢复投资者资格审查。第十六条本公司依照法律、行政法规、规章的规定，建立公司投资者的适当性审查制度。第十七条我司指导、协调、服务和监督投资者履行适当性审查职责，引导公司加强投资者适当性审查工作。第十八条本公司开展投资者教育和风险揭示，引导投资者合理投资。第十九条本单位职工在内部审查过程中，不按照本制度进行审查，根据xx资产管理有限公司运营风险管理制度，结合具体情况、