资管子公司契约型基金外包管理制度

1、合同资金外包管理系统第一章总则第一条为建立和完善北京xxx投资管理有限公司(以下简称“公司”)外包管理工作机制，有效指导公司外包的具体发展，规范外包管理流程，根据基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、基金业务外包服务指引、私募投资基金管理人内部控制指引等相关规定，制定本制度。第二条本制度适用于基金外包服务机构(以下简称“外包机构”)为公司提供的股份登记、估值核算、信息技术系统、销售、销售支付、交易支持、基金业绩评价等外包服务的管理。第三条公司外包基金业务，应当坚持诚实信用、勤勉尽责的原则，妥善处理利益冲突，避免损害客户利益。第二章业务规划第四条公司应当按照审慎经营的原则，结合自身发展情况和要求

2、，制定业务外包计划，确定适合自身经营水平的外包活动范围。第五条公司不得将其投资决策、风险管理等核心业务或核心管理职能委托给外包机构全权负责。第六条公司自行办理股份登记、估值核算等业务的，应当根据行业法律法规要求和行业实际情况，从制度和队伍等方面进行充分评估。原则上，股份登记和估值会计等运营团队的核心员工应具有三年以上的行业经验。第七条公司自行办理基金份额登记，以自己的名义开立注册账户的，相关监管机构应当负责实施有效监管，并在监管协议中明确保证投资者资金安全的连带责任条款。第三章外包机构的选择第八条资产管理机构应当在严格遵守国家相关法律法规的前提下，根据自身业务需要，将一些原本由本机构办理的资产

3、管理业务活动委托给外包服务机构。基金外包服务包括但不限于产品设计、产品销售、销售支付、股份登记、基金备案、估值核算、账户管理、投资顾问、绩效评估和信息技术系统服务等。第九条公司应对首次合作的外包机构进行资质认定，并定期评估现有外包机构的综合服务能力，主要包括：(a)外包机构所在公司的整体实力以及公司对外包服务的重视程度；(二)外包组织的管理能力和运营能力；(三)外包机构开展业务的硬件设施和技术设备；(四)外包机构提供的外包服务类型和综合能力；(5)外包服务机构的过往业绩；(6)外包机构支持资源综合评价；(七)外包服务机构的诚信等外包机构应向中国资产管理协会(以下简称“基金行业协会”)备案，并加

4、入基金行业协会成为会员。第十条基金外包机构的使用和管理应当遵循有序竞争、择优选择、合同合理、制度规范、程序清晰、责任明确、评估依据充分、使用高效的原则。第十一条基金管理人和基金外包机构应当按照平等、自愿、诚实信用的原则，充分保护基金客户的合法权益。第四章外包业务的范围和内容第十二条合同基金外包业务范围和业务内容如下：(a)产品设计参与基金合同的制定和审核，判断基金产品运作的可行性和合规性，并提供专业意见和建议。(2)股份登记建立产品账户，记录持有人的股份，进行分销管理、股份转让、权益分销根据法律法规和基金合同约定的投资范围，对资产管理人的投资进行事后监督。当发现违反法律法规或基金合同时，将向经

5、理发出风险警示。(6)信息披露和提交根据法律法规和基金合同的要求，生成监管机构或投资者要求的基金产品报告模板，与资产托管人核对财务数据，由管理人员提交给监管机构，或向投资者提供投资报告。(七)公司基金业务所需的其他增值服务门户、信息、绩效报告、客户服务、绩效展示、培训服务等。第五章资金外包合同的签订第十三条在签订资金外包合同前，公司相关业务部门应充分考虑外包计划中确定的重要风险因素，并通过合同条款有效规避或降低。第十四条在合同权利和义务方面，明确企业有权督促外包机构改进服务流程和方法，外包机构有责任按照合同约定的方式和频率向企业通报外包实施的进展和现状，并有效沟通存在的问题。公司委托外包机构为

6、基金业务提供外包服务的，公司依法承担的责任不免除外包。第六章基金外包监控和风险管理第十五条外包机构向公司提供合同资金运营外包服务，必须严格遵守国家相关法律法规、行业规章制度和公司标准，建立健全一系列技术平台、业务体系、管理机制、风险控制和业务文件，规范履行职责，确保向公司提供优质高效的运营外包服务。第十六条公司有权根据监管部门的相关规定管理双方约定的资金外包服务，包括但不限于明确外包服务范围、制定外包服务标准、质量要求、监管措施等。相关协议经外包机构确认后执行。第十七条基金外包机构应当对基金产品单独建帐，单独核算，严格与基金管理人共同经营管理的其他基金产品、基金外包机构服务的基金产品和基金外包

7、机构管理的其他基金产品分开，建立有效隔离，妥善保存基金外包服务中的相关数据、资料和业务凭证。第十八条如公司有合理理由认为基金外包机构违反了外包协议，公司有权要求外包机构以书面通知的形式提供信息或说明情况，或提出书面意见要求基金外包机构予以纠正。外包机构接到公司书面通知后，应立即进行调查或处理，并在5个工作日内将事实或调查、整改结果或措施以书面形式回复公司。第十九条外包机构在提供外包服务过程中出现重大失误，公司有权在发现重大失误之日起30个工作日内书面通知外包机构终止合作，并按约定程序向外包方追究责任和赔偿。第二十条公司应建立多层次的监管体系，公司外包业务管理人员负责外包机构的选择制度和标准，风

8、险控制合规负责人承担相应的监管责任。第二十一条公司应加强对外包管理人员的培训，提高他们进行外包管理所需的知识和技能。培训内容应包括相关法律法规、监管要求和公司制度、私募股权基金运作要求等。第二十二条公司外包管理人员应第二十三条公司外包业务管理人员应至少每年进行一次全面的外包业务风险评估，评估内容主要包括：(一)外包机构高级管理人员和核心业务人员近一年的变化；(二)外包机构最近一年是否经历过重大业务风险；(三)外包机构最近一年是否经历过重大企业风险；(4)外包机构近期人员储备；(5)外包机构的运营质量；(6)外包机构的运营效率；(七)响应新业务需求的及时性；(八)外包机构的主动服务；(9)外包机构的服务态度；(十)外包组织体系的先进情况；(十一)外包机构的业务培训等。第七章资金外包费用结算第二十四条公司相关业务部门应严格按照合同约定的结算条件、合同资金外包业务标准和验收证书进行结算。财务部门应审核相应的结算报表、发票等原始凭证，经审核无误后进行账务处理。第八章资金外包的保密管理第二十五条除法律法规要求或监管部门依法调查的需要外，外包机构应确保不以任何形式向第三方提供或披露公司的商业秘密，并根据公司相关文件和工作要求对公司各客户的信息和业务数据进行保密。基金委外机构泄露公司商业秘密，给公司或第三方造成经济损失的，委外机构应当承担赔偿责任。第二十