企业股东大会议事规则（xx年8月7日xx年第一次临时股东大会修订）

1、烟台市x万华xx聚氨酯股票有限公司股东大会程序规则(2001xx年十二月12日通过2001xx年第一次临时股东大会；2008xx年八月7日2008xx年第一次临时股东大会最后修订)目录第一章总则第二章股东大会性质和权限第三章股东大会召集条件第四章股东大会提案和通知第五章举行股东大会第六章股东大会投票和决议第七章股东大会出席演讲要求第八章休会和散会第九章股东大会决议的执行和信息披露规定第十章附则第一章总则第一是保护烟台市x漫画xx聚氨酯股票有限公司(以下简称“公司”)及公司股东的合法权益，明确股东大会义务权，并根据股东大会法行使职权。中华人民共和国公司法(以下简称“公司法”)，上市公司股东大会规

2、则(以下简称“股东大会规则”)第二条公司应当严格按照法律、行政法规、股东大会规则及章程的相关规定举行股东大会，使股东依法行使权利。公司董事会要忠实履行职责，诚实及时地组织股东大会。全体董事要勤奋尽责，保证股东大会正常召集和依法行使职权。第三条公司股东大会举行时，应律师聘请，就以下问题提出法律意见并予以公告。(一)召集、召集会议的程序是否符合法律、行政法规、股东大会规则和章程(二)参加会议的人员的资格，召集人的资格是否合法有效(3)会议投票程序和投票结果是否合法有效(四)根据公司的要求，对其他相关问题提出的法律意见。第二章股东大会性质和权限第四条股东大会公司是公司的最高权力机关。第五条依法股东大

3、会行使下列职权：(a)确定公司的经营方针和投资计划；(二)选举和更换职工代表不负责的董事、监事决定有关董事、监事的赔偿事项。(三)审议批准董事会的报告；(四)审查批准监事会的报告；(五)审议批准公司年度财务预算案、决算案。(六)审议批准公司利益分配方案，完善亏损方案。(七)对公司注册资本的增加或减少作出决议。(八)决议发行公司债券。(九)对公司合并、分立、解散、清算或公司形式变更作出决议。(十)修改公司章程。(十一)对公司会计师办公室的聘用和解雇作出决议。(十二)审议批准章程第四十二条规定的保证事项。(十三)公司在一年内购买和出售主要资产，审议公司最近审计总资产超过30%的事项。(十四)考虑批

4、准变更筹款目的的事项。(15)考虑股权激励计划。(十六)审议法律、行政法规、部门规定或公司章程规定应根据股东大会决定决定的其他事项。上述股东大会职权应渡边杏通过授权的形式由董事会或其他机构及个人代为行使。第三章召集股东大会第六条股东大会分为年度股东年会和临时股东大会。每年股东大会一年举行一次，应在上一会计年度结束后6个月内举行。临时股东大会非定期召开，如果有公司法第101条和公司章程第44条规定的临时股东大会的召开，临时股东大会的召开必须在两个月内进行。公司如不能在上述期限内举行股东大会，应报告公司所在地中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证券监督管理委员会”)派遣机构和上海证券交易所(以下

5、简称“上证所”)，说明原因并予以公告。第七条独立董事有权向董事会建议举行临时股东大会。对于独立董事要求召开临时股东大会的提案，董事会应根据法律、行政法规及公司章程的规定，在接到提议后的10天内，提交或不同意举行临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意举行临时股东大会，并在董事会决议做出后的5天内发送股东大会召集通知。董事会不同意举行临时股东大会将说明原因并予以公告。第八条监事会有权向董事会建议举行临时股东大会，应以书面形式提交董事会。董事会应根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提案后10天内提交或不同意举行临时股东大会的书面反馈。董事会同意举行临时股东大会，并在董事会决议做出后5天内发送股

6、东大会召集通知，通知中原提议的变更必须得到监事会的同意。董事会认为，如果不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10天内不反馈，董事会就不能履行或不履行召开股东大会会议的义务，监事会可以进行自行的召集和主持。第九条独资或拥有公司总股份10%以上的股东有权要求董事会举行临时股东大会，并应以书面形式提交董事会。董事会应根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后10天内提交或不同意举行临时股东大会的书面反馈。董事会同意召开临时股东大会的情况下，应在董事会决议后5天内发送股东大会召集通知，通知中原先要求的变更应得到相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10天内未收到反馈的

7、情况下，持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议举行临时股东大会，应书面申请监事会。监事会同意举行临时股东大会，应在请求5天内发出股东大会召集通知，通知中对原提案的变更应得到相关股东的同意。监事会未在规定的期限内发送股东大会通知的，认为监事会不股东大会召集和主持，持有90天以上单独或公司总股份10%以上的股东可以自行召集和主持。第十条监事会或者股东决定召集自行股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证券监督管理会派遣机构和增长处登记。在股东大会决议公告前，召集股东的持股比例必须在10%以上。监事会和召集股东在发送股东大会通知及股东大会决议公告时，应向公司所在地中国证券监督管理会

8、向机构和商会提交相关证明材料。第十一条监事会或者股东自行召集股东大会，与董事会秘书合作。董事会应提供股票登记日的股东名册。董事会不提供股东名册，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机关申请受理。召集人收到的股东名册除举行股东大会外，不能用于其他用途。第十二条监事会或者股东自行召集的股东大会、会议所需费用由公司承担。第四章股东大会提案和通知第十三条提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确的议程和具体的决议，符合法律、行政法规及公司章程的相关规定。第十四条公司有权召集拥有公司3%以上股份的股东，通过股东大会、董事会、监事会、单独或合并向公司提交提案。单独或总括公司3%以上股份的

9、股东可以在股东大会举行前10天提交临时提案，并以书面形式提交召集人。召集人收到提案后，应在2天内发送股东大会补充通知，公布临时提案的内容。除前款规定的情况外，召集人在发出股东大会通知公告后，不能修改股东大会通知中规定的提案，也不能添加新的提案。未在股东大会通知中注明或者不符合本规则第十三条规定的提案，不能股东大会表决和决议。第十五条公司举行年度股东大会，召集人应当在会议召开前20天通知各股东，临时股东大会召集人应当在会议召开前15天通知各股东。公司在计算上述通知的开始期限时，包括举行会议的当天渡边杏，但包括公告日期渡边杏。第十六条股东大会通知及补充通知应具备所有建议的具体内容，充分公开，使股东

10、对讨论事项做出合理判断所需的所有资料或说明。要讨论的事项应发表独立董事的意见，在发表股东大会通知或补充通知时，同时公开独立董事的意见和理由。第十七条股东大会牙齿董事，将讨论审计选举问题，从股东大会通知中董事，审计候选人的详细信息，至少包括以下内容：(a)教育背景、工作经验、兼职等个人情况；(二)与总公司或总公司控股股东及实际控制人的关系(三)公开公司持有股份的数量；(四)是否受到中国证券监督管理会及其他相关部门的处罚和上证所处罚。除累计投票制选举理事外，每位董事、审计候选人都要以单一提案提交。第十八条股东大会通知应当注明会议时间和地点，确定股权登记日期。权益登记日和会议日期之间的间隔不得超过7

11、个工作日。权益登记日期确认后，不能更改。第十九条股东大会通知后，没有正当理由推迟或取消股东大会，取消股东大会通知中规定的提案，取消后将被渡边杏。一旦发生延期或取消，召集人必须在原预定日期前至少2个工作日发布公告，并说明原因。第五章举行股东大会第二十条公司应当在公司住所或者公司章程规定的场所股东大会举行。股东大会们应该设置会场，以现场会议的形式举行。公司可以采取安全、经济、方便的网络或其他方式，方便股东参与股东大会。股东以上述方式参加股东大会被视为出席。股东可以直接行使股东大会出席和表决权，可以委托他人出席，并在许可范围内行使表决权。第二十一条公司采用股东大会网络或其他方式，股东大会通知中应注明

12、网络或其他方式的投票时间和投票程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间不得早于现场股东大会召集前一天下午3:00，现场股东大会举行日期上午9:30之后，结束时间不得早于现场股东大会结束日期下午：00。第二十二条董事会和其他召集人将采取必要的措施确保股东大会正常秩序。对妨碍股东大会、挑衅、侵犯股东合法权益，将采取措施制止，并及时向相关部门报告调查。第二十三条股份登记日登记的所有股东或其代理人有权依照股东大会出席及相关法律、法规及公司章程行使表决权。第二十四条个人股东亲自参加会议的，应当出示可以表明本人身份证或者身份的其他有效证件或者证明、股票账户卡。委托他人出席会议的，应当出示本人的有效身份证

13、、股东权限委托书。法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人参加会议。法定代表人出席会议时，必须出示能够证明本人身份证、法定代表人资格的有效证明。委托代理人出席的代理人应当出示本人身份证、法人股东单位法定代表人依法签发的书面权限授权书。第二十五条召集人和公司聘请的律师，将根据证券登记结算机关牙齿提供的股东名册，共同验证股东资格的合法性，登记股东姓名(或姓名)及其持有的表决权股份数。会议主持人在公布出席现场的股东和代理人人数以及拥有表决权的股份总数之前，必须结束会议登记。第二十六条举行股东大会时，公司全体董事、审计及董事会秘书会议，经理及其他高级管理人员应参加会议。第27条.驻股东大会董事长

14、。当董事长不能履行职务或不能履行职务时，由一半以上董事共同推荐的一名董事主持。监事会自行召集的股东大会，监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不能履行职务的，由一半以上监事共同推荐的一位监事主持。股东自行召集的股东大会，召集人推荐代表主持。股东大会时，会议主持人违反议事规则，无法股东大会继续进行。现场出席股东大会表决权过半的股东同意了，可以推荐一名股东大会作为会议主持人。继续会议。第二十八条年度股东大会中，董事会、监事会应当对过去一年的工作向股东大会报告，各独立董事也应当报告工作第二十九条董事、监事、高级管理人员在股东大会上对股东的问题和建议进行说明和说明。在以下情况下，上述人员可以拒绝回答

15、问题，但必须向提问者说明原因：(a)问题与主题无关。(2)要调查问题事项。(3)公司商业秘密相关事宜不能在股东大会上公开。(4)回答问题会大大损害股东的共同利益。(e)其他合理的理由。第三十条会议主持人在表决前必须公布出席现场的股东和代理人的数量和拥有表决权的股份总数，出席现场的股东和代理人的数量和拥有表决权的股份总数应以会议登记为准。第三十一条股东大会会议记录应由董事会秘书负责。会议记录将记录：(1)会议时间、地点、议程和召集人的姓名或名称(2)会议主持人和出席或参加会议的董事、审计、经理及其他高级管理人员的姓名(三)参加会议的股东和代理人人数、拥有表决权的股份总数和公司股份数的比例(4)对

16、每个提案的审议经过、发言要点及表决结果(五)股东的质疑意见或建议及其相应的答复或说明；(六)律师和计票人、监察人的姓名；(七)公司章程规定，会议记录的其他内容必须包括在内。第三十二条召集人应当保证会议记录的内容真实、准确、完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或代表、会议主持人必须在会议记录上签名。会议记录应与现场出席股东的签字书及代理出席委托书、网络及其他方式的表决情况的有效资料一起保存15年。如果股东大会表决问题的影响超过15年，就要继续保存相关记录，直到该问题的影响消失为止。4第三十三条召集人应当保证在最终决议形成之前股东大会连续举行。由于不可抗力等特殊原因，不能中断或决议股东大会，必须采取必要措施尽快恢复股东大会召集，或者直接停止此次股东大会结束，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地的中国证券监督管理会派遣机构及上证所。第六章股东大会投票和决议第三十四