6保障措施制度.ppt

1、WTO 保障措施规范,广义的保障条款（safeguard provision） 允许缔约方在特定情形下撤销和终止对条约义务适用 广义的保障条款与例外同义。例外规定都具有保障性质。例外相对条约义务而言，保障是规定例外的初衷。根据保障条款，缔约方有权在特定情形下为保障本国利益而背离条约义务,WTO 保障措施规范,狭义的保障措施（safeguard measure) 指根据GATT第19条“对特殊产品进口的紧急行动”和保障措施协议所采取的措施 所指特定情形是由于未预见的发展和承担WTO义务导致一产品的进口数量增加并对国内产业造成严重损害或严重损害威胁 在此情形下WTO进口成员方有权为防止和弥补产业损

2、害对该产品中止义务或撤销或修改减让。在实践中，撤销或修改减让一般表现为提高关税，中止义务通常是以配额为表现形式的数量限制,WTO 保障措施规范,保障措施的性质 保障措施作为在紧急情况下采取的具有非常性质、临时性质的补救措施，不需要任何不公正贸易的指控，实际上针对的是正常贸易竞争产品的进口并由此侵害出口成员在WTO下的权益。 其初衷并非要限制自由竞争，而是在促进国际市场竞争的前提下鼓励进口国产业结构的调整以适应自由化的竞争环境。,WTO 保障措施规范,保障措施在WTO体制中的地位 保障措施是WTO体制下不可或缺的重要机制。一方面它为推动贸易自由化提供保险机制，促使成员作出更多的自由化承诺；另一方

3、面它是维护WTO体制运行的安全阀，允许成员在特定情形下的贸易保护，并通过规范将保护限制在尽可能少的程度和时间内，减轻其在更大程度上背离自由化原则的压力，增加多边体制的稳定性。,WTO 保障措施规范,保障措施性质在规范上的反映 1 更加严格的援引条件 2 保障措施的实施限度 3 国内产业结构调整的要求 4 补偿与报复的代价,WTO 保障措施规范,GATT第19条实施保障措施的前提条件 1 某项特定产品正以激增的数量进口（现象） 2 进口激增是由于无法预料的情况发展及承担 总协定义务 （原因） 3 进口激增正对国内同类产品或直接竞争产品的生产者造成严重损害（serious injury)或严重损害

4、威胁 （结果）,WTO 保障措施规范,保障措施的实施要求 1 针对性 措施只能适用于引起损害或损害威胁的特定进口产品 2 适度性 措施只能在防止和纠正损害所必需的程度内实施 3 暂时性 措施只能在防止和纠正损害所必需的时间内实施，不得长期化或永久化 4 递减性 措施不得固定化，随着受损害产业的逐步恢复或竞争力增强，措施力度应逐步递减以致最终取消,WTO 保障措施规范,针对保障措施的补偿与报复规定 保障措施针对公平贸易条件下的产品进口，必然影响出口方的正当权益，进口成员需要作出某些其它减让来提供补偿。有关各方应就贸易补偿问题进行谈判，如谈判不能达成双方满意的补偿方案，出口成员方经授权可采取对等的

5、报复措施以恢复权义关系的平衡,WTO 保障措施规范,GATT第19条的缺陷 1 一方面对保障措施的实施有更高的实体与程序要求意在限制其滥用；另一方面规则过于含混，一些重要概念存在大量的解释性问题且难以定出客观标准。实践中存在大量分歧 2 保障措施如果必须在最惠国原则基础上实施，补偿代价过大或易招致普遍报复,WTO 保障措施规范,灰色区域措施 寻求保护的成员方规避援引第19条而倾向于与主要供应国谈判达成临时性双边安排，产生了“自愿出口限制”、“有序销售安排”等措施。此类措施简单有效，既绕开了保障措施的程序要求，透明度低并且有选择实施，只影响来自协议国的进口产品。在GATT中没有明确的法律地位但成

6、为一种普遍做法,WTO 保障措施规范,保障措施协议对多边规则的强化与改进 目标：重建对保障措施的多边控制并消除逃避此类控制的措施 对保障措施实施要件进一步明确与细化 对保障措施实施提出了若干量化标准 明确否定了选择性保障 明确规定取消灰色区域措施 对贸易报复权的限制规定 对发展中国家的利益保护,WTO 保障措施规范,对保障措施实施要件进一步明确与细化 提出了进口增加的评价标准 可以是进口产品数量的绝对增加也可以是进口所占市场份额的相对增长 证明进口增加既可用调查期间的端点比较法也可使用趋势分析法。如两种方法结论不一致，后者可单独成立，是确定进口增加的优先方法 强调进口增加必须足够最近（rece

7、nt enough）足够突然（sudden enough）足够急剧（sharp enough）足够显著（significant enough）,WTO 保障措施规范,严重损害的评估标准与评估要素 严重损害是指正在进行的对国内某一产业的重大和全面的损害，是比实质性损害标准更高的损害，但难以对其确定一个非常明确统一的量化标准。协议规定，在评估产业损害时，调查机构必须评估与该产业状况相关的所有客观和可量化的因素并明确列举必须予以评估的若干因素： 1进口产品的绝对和相对增长率与增长量 2增加进口产品在国内市场所占份额 3国内产业销售水平、产量、生产率、设备利用率、利润和亏损及就业等指标 如非进口增加因

8、素同时造成严重损害，此类损害不应归因于进口增加,WTO 保障措施规范,保障措施的实施限度 协议规定保障措施应仅在防止或弥补严重损害并便利调整所必要的限度内实施 协议专门就数量限制的水平提出最低量化标准：不得使进口数量低于过去三个有代表性年份的平均水平，除非有明确正当的理由表明确有必要 协议还对数量限制的配额分配方法进行具体规定： 1 配额分配应与供应各方协商确定。如不可行则 2 应根据供应成员在以往一个代表期内供应量占进口总量或总值的比例分配配额,WTO 保障措施规范,明确否定了选择性保障 协议第 2 条第二款明确规定保障措施应非歧视地适用于某一进口产品而无论其来源。 但第 5 条第二款又规定

9、如从某缔约方的进口在有代表性的时期内占到有关产品进口增长的不相称的百分比时，进口方可在分配配额时对其重点进行限制，这是非歧视原则的例外，实质上仍体现了一定程度的选择性。因此选择性问题仍未彻底解决,WTO 保障措施规范,明确规定取消灰色区域措施 协议要求各成员方定出消除灰色区域措施的时间表，并以四年为期逐步取消。对于成员方境内公私企业采取的同类措施，协定规定成员方政府负有义务不得鼓励和支持,WTO 保障措施规范,对补偿、报复权的规定与限制 针对保障条款的贸易补偿或报复规定，其目标在于维护各方之间的权义关系平衡，也是对滥用保障措施的威慑。但报复针对的保障措施通常是合法行为，不同于争端解决中经授权向

10、违规行为的报复，故对报复权也做了一定限制，报复应在程序上符合四个条件： 1补偿磋商未能达成协议；2货物贸易理事会收到报复的书面通知之日起30天期满后；3货物贸易理事会不反对这类报复；4在不迟于该保障措施实施后90天内 当保障措施所针对的进口增加为绝对增加时，在保障措施实施的最初3年内不得行使报复权,WTO 保障措施规范,发展中国家的利益保护 GATT第19条未对发展中国家作具体的特别规定。根据保障措施协议规定，在某种程度上，发展中国家的出口产品不受保障措施约束。进口国只有在下列条件下才能对发展中国家的产品实施保障措施： 1 一发展中国家的进口量超过某一产品总进口量的3%，或 2 进口份额低于3

11、%的发展中国家的进口量之和超过该产品总进口量的9% 另外还规定发展中国家有权将保障措施的最常使用期限（8年）再延展两年,WTO 保障措施规范,特殊保障措施 指受特殊规则规范的保障措施，它区别于一般保障措施，但又要遵守保障措施制度的一般原则。 针对农产品的特殊保障措施农业协议第5条规定 针对特定国家的特殊保障措施专门针对中国产品的保障措施 根据中国入世议定书第16条及中国入世工作组报告规定所作的两类保障措施特殊安排： 1 对华特定产品的过渡性保障机制 2 对华纺织和服装产品的特殊保障措施,WTO 保障措施规范,对华特定产品的过渡性保障机制 在中国加入世贸组织之日起12年内（2013年12月11日

12、截至）WTO成员在原产于中国产品的出口数量对其国内市场造成扰乱或产生重大贸易转移时，可启动磋商程序，如磋商未达成协议，即可对中国产品采取进口限制措施，包括征收临时性高关税或实行数量限制。这种保障措施适用于所有原产于中国的产品,WTO 保障措施规范,对华纺织和服装产品的特殊保障措施 规定在2008年12月31日前，允许WTO成员在原产于中国的纺织品和服装产品对其国内市场造成扰乱或市场扰乱威胁时启动磋商程序，如磋商未达成协议及可对中国纺织品和服装产品采取进口限制措施,WTO 保障措施规范,特殊保障措施的特点 1 更具针对性 可有选择地针对产品的特定来源实施 2 无补偿要求 3 只需证明实质性损害而

13、非严重损害 4只需证明进口增加是损害主因而非实质性原因 以上特点使保护措施更易实施，使受措施影响的国家出于不利地位,WTO 保障措施规范,对出口中国产品实施特保措施的实质要件 市场扰乱 中国入世议定书第16条第4款的定义是“一项物品，于进口国国内行业生产的物品相同或直接引发竞争，不论是绝对还是相对增加，凡属造成国内行业实质损害或实质损害威胁的主要原因者，就存在市场扰乱,WTO 保障措施规范,1960年GATT专门协议对于市场扰乱的四点界定 1 从特定（国家或地区）来源的特定产品大量急剧增加，或潜在地可能增加 2 这类产品的售价大都低于进口国市场上质量相当的同类货物现行价格 3 造成对进口国国内各生产商的严重损害或损害威胁 4 上述第2点所指价格并非有政府对价格的干预或倾销措施引起,WTO 保障措施规范,贸易转移（diversions of trade） 指由于中国或其他WTO成员按照入世议定书采取措施而造成的来自中国产品的进口激增，贸易转移是特保措施相对一般保障措施的一个独特的适用条件。据此，中国不仅需因其出口激增对进口国负责，还要因中国或进口国为防止或补救市场扰乱所采取的措施而受影响的第三国负责。而且贸易转移的适用要求比市场扰乱更加宽松,WTO 保障措施规范,实施特保措施的根本原因与中国的市场化差距 专门针对中国出口