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1、证券市场基础知识真题,41、 ( )是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。 A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.信用衍生工具 【答案】 D 【解析】信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生产品。,42、 下列关于实物国债的说法中，正确的是( )。 A.实物国债是以某种商品实物为本位而发行 B.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券 C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D.实物国债是以货币为本位而发行的债券 【答案】 A 【解析】B项是

2、实物债券的定义;C项是凭证式债券的定义;D项是货币国债的定义。,43、 深证综合指数( )。 A.以1992年2月28日为基期 B.以全部H股为样本股 C.以全部S股为样本股 D.以全部上市股票为样本股 【答案】 D 【解析】深证综合指数包括：深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数，分别以在深圳证券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股为样本股，以1991年4月3日为综合指数和A股指数的基期，以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。,44、 可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的( )。 A.远期合约B.期货合约 C.看跌期权D.看涨期权 【答案】D 【解析】可转换公司债券是指其持有者可

3、以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换公司债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换公司债券的持有人行使转换权比较有利。因此，可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。,45、 债券发行的定价方式以( )最为典型。 A.累积投标询价B.上网竞价 C.公开招标D.协商定价 【答案】 C 【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为经典。按照招标标的的分类分为有价格招标和收益率招标;按价格方式分类分为美式招标和荷兰式招标。,46、 期权的权利期间与期权的时间价值存在( )的影响。 A.同方向但非线性B.同方向线性 C.反方向但非线性D.反方向线性 【答案

4、】 A 【解析】权利期间越大，期权的时间价值越大，随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少，在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。因此，两者属于同方向但非线性关系。,47、 有限责任公司的经理对( )负责。 A.董事会B.股东会 C.董事长D.公司全体员工 【答案】 A 【解析】公司法第五十条规定，有限责任公司可以设经理。经理是公司的雇员，是董事会的辅助执行机构，由董事会决定聘任或者解聘，在董事会的领导下工作，对董事会负责。,48、 下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是( )。 A.是法人B.以营利为目的 C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务 D.设立证券登记结算公司必须经国务

5、院证券监督管理机构批准 【答案】 B 【解析】证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。,49、 ( )是证券法律制度的核心任务。 A.保证证券发行人能够筹集到所需资金 B.保证证券交易价格的稳定 C.促进证券经营机构的不断壮大 D.保护投资者的合法权益 【答案】 D 【解析】证券法律制度的核心任务是保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序。,50、 美国和日本的证券经营机构的类型为( )。 A.分离型B.综合型 C.中间型D.集中型 【答案】 A 【解析】证券经营机构的类型可分为：以美国、日本等为代表的，将银行与证券业施行较为严格的分业管理，并设立专门机构

6、从事证券经营业务的分离型;以德国等欧洲大陆国家为代表的，不区分银行业务与证券业务，也不设立专门机构从事证券经营业务的综合型。,51、 下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。 A.业务实行分层管理 B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务 D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离,【答案】 A 【解析】业务实行集中统一管理，故A项错误。,52、 下列关于债券发行方式的说法，错误的是

7、( )。 A.定向发行属直接发行 B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标）,【答案】 D 【解析】根据价格决定方式分类，债券发行的招标方式可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。,53、 开放式基金、封闭式基金的费率由( )确定。 A.基金托管人B.基金管理人 C.基金份额持有人D.证监会 【答案】 B 【解析】开放式基金、封闭式基金的费率由基金

8、管理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。,54、证券交易所的监察系统中的日常监控不包括( )。 A.行情监控 B.交易监控 C.机构监控 D.证券监控,【答案】 C 【解析】监察系统中的日常监控包括以下四个方面：(1)行情监控，对交易行情进行实时监控，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断;(2)交易监控，对异常交易进行跟踪调查;(3)证券监控，对证券卖出情况进行监控，若出现违规卖空，则对相应证券商进行处罚;(4)资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，作出判断。,55、 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。 A

9、.公开、公平、公正、守信 B.法制、监管、自律、规范 C.公开、公平、公正、自律 D.法律、监管、规范、发展 【答案】 B 【解析】“法制、监管、自律、规范”的八字方针，就是要求在法制的基础上通过监管、自律达到证券市场规范化的目的，促进我国证券市场健康发展，使之更好地多我国国民经济发展服务。,56、 国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。 A.有关地方人民政府 B.国务院 C.国务院证券监督管理机构D.证券公司 【答案】 A 【解析】证券公司风险处置条例第六条规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大

10、风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项利查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。,57、 某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为( )。 A. 0B.5% C.10%D.15% 【答案】 B 【解析】实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。,58、 债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫( )。 A.单利债券B.复利债券 C.贴现债券D.累进利率债券 【答案】

11、 B 【解析】本题是对复利债券定义的考查。复利债券是指计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券，复利债券的利息包含了货币印时间价值。,59、 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )。 A.相对法 B.综合法 C.基期加权法 D.计算期加权法 【答案】 A 【解析】相对法是简单算术股价指数的一种。掌握简单算术股价指数的互一种方法综合法以及加权股价指数的计算方法。,60、 下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( )。 A.提供财务顾问服务 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询

12、机构提供服务的上市公司股票 D.代理委托人从事证券投资 【答案】 A 【解析】提供财务顾问服务属于正常业务，因此不符合题意。,二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。) 61、 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 A.指定商业银行B.证券登记结算机构 C.资产托管机构D.证券交易所,【答案】 ABC 【解析】证券公司监督管理条例第六十二条第一款规定，指定商业铝行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委隶资金和客户担保账户

13、内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证劣监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。,62、 依据我国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是( )。 A.向不特定对象发行证券 B.向特定对象发行证券累计超过200人 C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D.向特定对象发行证券累计超过500人,【答案】ABC 【解析】我国证券法规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准。公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过200人的以

14、及法律、行政法规规定的其他发行行为。,63、 我国股票按投资主体来分，可以分为( )不同的类型。 A.国家股B.法人股 C.社会公众股D.外资股 【答案】 ABCD 【解析】在我国，按照投资主体性质分类，股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。,64、 下列属于债券与股票的相同点是( )。 A.发行目的相同 B.两者的收益率相互影响 C.两者都是筹措资金的手段 D.两者都属于有价证券,【答案】 BCD 【解析】债券与股票的相同点有：(1)债券与股票都属于有价证券。(2)债券与股票都是筹措资金的手段。(3)债券与股票收益率相互影响。债券与股票的区别之一是目的不同，即发行债券是公司追加资金的需

15、要，它属于公司的负债，不是资本金;发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本。,65、 证券交易所主要的交易规则包括( )。 A.交易时间 B.价位 C.报价方式 D.价格决定 【答案】 ABCD 【解析】证券交易所主要的交易规则包括：(1)交易时间;(2)交易单位;(3)价位;(4)报价方式;(5)价格决定;(6)涨跌幅限制。,66、 有关虚拟资本定义的描述，正确的是( )。 A.是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用 B.是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C.虚拟资本是有价证券的一种形式 D.虚拟资本的价格总额并不

16、等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 【答案】 ABD 【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。,67、 与银行存款相比，金融债券具有( )特征。 A.利率较低B.专用性 C.集中性D.流通性 【答案】 BCD 【解析】与银行存款相比，金融债券的特征有：专用性、集中性、利率较高和流通性。,68、 股东大会可以行使的职权有( )。 A.修改公司章程 B.选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项 C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案 D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提,【答案】 AB

17、C 【解析】股东大会是股份公司的权力机构，由全体股东组成。股东大会依法行使以下职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划;(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;(3)审议批准董事会报告;(4)审议批准监事会或监事的报告;(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(7)对公司增加或减少注册资本作出决议;(8)对发行公司债券作出决议;(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;(10)修改公司章程;(11)公司章程规定的其他职权。,69、 下列属于金融互换的是( )。 A.货币互换B.利率互换

18、 C.股权互换D.信用互换 【答案】 ABCD 【解析】金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。,70、 我国股份有限公司首次公开发行股票采取( )相结合的方式。 A.对公众投资者上网发行 B.对机构投资者配售 C.定向发行 D.招标发行 【答案】 AB 【解析】本题是对证券发行与承销管理办法的相关规定的考查。C、D两项是债券的发行方式。,71、 下列关于外资股的表述，正确的有( )。 A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者 B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成 C

19、.B股以人民币标明面值 D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购 【答案】 BCD 【解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。,72、 股票应载明的事项主要有( )。 A.票面金额B.股票的编号 C.公司名称D.公司成立的日期 【答案】 ABCD 【解析】股票应栽明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。,73、 普通股股东的权利是( )。 A.公司重大决策参与权 B.公司盈余和剩余资产分配权 C.优先分配公司盈余和剩余资产权 D.对公司财产有直接支配权 【答案】 AB 【解析】优先分配公司

20、盈余和剩余资产权是优先股股东的权利;股东不具有对公司财产的直接支配权。,74、 下列关于国债基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金 B.风险较低，适合于稳健投资者 C.收益率会受货币市场利率的影响 D.当货币市场利率下调时，其收益将上升 【答案】 BCD 【解析】国债基金是一种以国债为主要投资对象的证券投资基金。,75、 下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。 A.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利 B.可以转换成普通股票 C.是一项看跌期权 D.是一种附有转股权的债券 【答案】 BD 【解析】可转换债券通常是转换成普通股票，

21、当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利，所以A选项错误。可转换债券实质上是嵌入了普通股票的看涨期权，所以C选项错误。,76、 金融期货的基本功能有( )。 A.价格发现功能B.套期保值功能 C.投机功能D.套利功能 【答案】 ABCD 【解析】金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。,77、 与一般债券不同，收益公司债券( )。 A.有固定到期日 B.清偿时债权排列顺序先于股票 C.利息只在公司有盈利时才支付 D.如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发,【答案】 CD 【解析】收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有