16第十六章合同管理.ppt

1、回顾：1、工程项目质量控制过程 2、合同的类型（计价方式）,同学们上午好！,工程项目采购的范围？,1、物资的采购。 各种材料、生产设备和施工设备等的采购。 2、工程的采购。 通过工程招标委托工程的承包单位。 3、服务的采购。 劳务的承包，监理任务的委托，工程咨询、鉴定任务的委托，设备的租赁、技术服务的采购等。 4、其他采购。 计算机软件、信息系统、专利技术和场地等的采购。,第十六章 合同管理,第一节 概述 第二节 合同总体策划 第三节 工程项目招标投标 第四节 合同实施控制 第五节 索赔管理,第一节 概述,一、合同在工程项目中的基本作用 二、合同管理的重要性和复杂性 三、工程项目合同管理工作过

2、程,Back,第一节 概述,一、合同在工程项目中的基本作用 1.合同分配着工程任务，项目目标和计划的落实是通过合同来实现的。它详细具体地定义着与工程任务相关的各种问题，如：责任人；工程任务的规模、范围、质量、工作量及各种功能要求；工期；价格及付款方式；不能完成合同任务的责任等。 2.合同确定了项目的组织关系和运作规则。 3.合同作为项目任务委托和承接的法律依据，是工程过程中相关方的最高行为准则。 4.合同是工程过程中组织争执解决的依据。,Back,第一节 概述,二、合同管理的重要性和复杂性 1. 在现代工程项目中合同管理越来越复杂：数量多；内容复杂；争执多；索赔多。 2.在工程项目管理中合同管

3、理位于核心地位，对进度控制、质量管理和成本管理有总控制和总协调的作用，作为一条主线贯穿始终。 3.合同管理对工程经济效益影响很大。 4.严格的合同管理是现代国际工程惯例。,Back,第一节 概述,三、工程项目合同管理工作过程 合同管理是通过工程合同策划、招标、商签、实施监督，保证项目总目标的实现。作为项目管理工作的一部分，合同管理贯穿于项目运作的全过程。合同管理工作过程如图16-1所示。,第一节 概述,图161 工程项目合同管理过程,项目决策,项目计划、实施准备,项目结束阶段,合同总体策划,招标投标和签约管理,合同分析,合同诊断,变更管理,索赔管理,合同后评价,工 程 施 工阶段,合同交底,合

4、同监督,合同跟踪,Back,第二节 合同总体策划,一、合同的概念和内容 二、工程合同体系的确定 三、合同种类的选择 四、合同条件的选择 五、招标方式的确定 六、重要合同条款的确定 七、其他重大问题的决定,Back,第二节 合同总体策划,一、合同的概念和内容 1、合同的概念 合同是指平等主体的自然人、法人、其它组织之间设立、变更、中止民事权利义务关系的协议。 2、合同的主要内容 （1）当事人的姓名和场所；（2）标的；（3）数量；（4）质量；（5）价款和报酬；（6）履行的期限、地点和方式；（7）违约责任；（8）解决争议的方法。,Back,第二节 合同总体策划,二、工程合同体系的确定 1、业主的主要

5、合同关系。 2、承包商的主要合同关系。 3、其他方面的合同关系。 4、工程项目合同体系。如图162所示。,第二节 合同总体策划,图162 工程项目合同体系,项目业主,监理合同,勘查设计合同,工程承包合同,供应合同,贷款合同,分包合同,运输合同,供应合同,租赁合同,分包合同,劳务合同,供应合同,Back,主合同,分合同,二级分合同,第二节 合同总体策划,三、合同种类的选择 1、单价合同：包括固定单价和可调单价合同 2、总价合同：包括固定总价和可调总价合同 3、成本加酬金合同：适用于工程范围无法确定、工程特别复杂、工期紧等情况。 4、目标合同： 固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。适用于

6、工程范围没有完全确定或预测风险较大的情况，如工业/研发/军事项目。,Back,第二节 合同总体策划,四、合同条件的选择 合同条件，也称合同条款，主要是规定合同双方当事人的职责范围、权利和义务，监理工程师的职责和授权范围；遇到问题时，各方应遵循的原则及采取的措施。不同的合同范文本含有不同的合同条件。 选择合同条件时应注意： 1、合同条件应该与双方的管理水平相配套。 2、选用双方都熟悉的、标准的合同条件。 3、合同条件的使用应注意到其他方面的制约。,Back,第二节 合同总体策划,五、招标方式的确定 国际上，招标方式可分为四种类型：无限竞争性招标（公开招标）；有限竞争性招标（邀请招标）；非竞争性招

7、标（议标，谈判招标，委托议标等）；其他方式招标。 我国招标投标法规定了公开招标和邀请招标两种形式。,Back,第二节 合同总体策划,六、重要合同条款的确定 1、相关法律，合同争执仲裁的地点、程序等。 2、付款方式。 3、合同价格的调整条件、范围、调整方法。 4、合同双方风险的分担。 5、对承包商的激励措施。 6、保证双方诚实信用的合同措施。,Back,第二节 合同总体策划,七、其他重大问题的决定 1、确定资格预审的标准和允许参加投标的单位的数量。 2、定标的标准（评标方法）。 3、标后谈判的处理。,Back,第三节 工程项目招标投标,公开招标的工作程序如下图所示：,图16-3 公开招标的工作程

8、序,招标前准备工作,起草招标文件,发布招标信息,资 格 预 审,发售招标文件,标前会议/考察现场,投标人做标及投标,开 标,投标文件审查,澄 清 会 议,定标/发中标通知,标 后 谈 判,签 订 合 同,第三节 工程项目招标投标,通常招标投标工作包括以下十项内容: 一、招标前的准备工作； 二、起草招标文件,编制标底； 三、发布招标通告或发出招标邀请； 四、资格预审； 五、投标人购买标书； 六、标前会议和现场考察； 七、投标人做标和投标； 八、投标截止和开标； 九、投标文件分析和澄清会议； 十、评标、决标、发中标函。,图16-4 投标过程,Back,第三节 工程项目招标投标,一、招标前的准备工作

9、 1、有专门的招标组织机构。 建设单位自行组建或委托工程招标代理机构。 2、完成工程招标的各种审批手续，项目现场条件、基础资料及资金满足招标要求。 3、向政府招标投标管理机构提出招标申请。,Back,第三节 工程项目招标投标,二、起草招标文件，编制标底 1、招标文件的内容 1）投标人须知； 2）投标书及附件； 3）合同协议书（草案）； 4）合同条件； 5）合同的技术文件（规范、图纸、工程量表）； 6）业主可能提供的其他文件。,徐州市某工程招标文件,第三节 工程项目招标投标,2、招标文件的要求 1）完备、正确，没有矛盾和二义性； 2）符合工程惯例，尽可能采用标准文本； 3）详细、如实、具体的说明

10、拟建工程、供应或服务的情况和合同条件；出具准确的、全面的规范、图纸、工程地质和水文资料。,第三节 工程项目招标投标,3、编制标底 标底是招标工程预期价格。 可由招标单位自行编制或委托有编制标底资格和能力的咨询机构代为编制。 工程量清单计价模式下统一为投标控制价！,Back,第三节 工程项目招标投标,三、发布招标通告或发出招标邀请 对公开招标项目一般在公共媒体上发布招标通告，介绍招标工程的基本情况、资金来源、工程范围、招标投标工作的总体安排和资格预审工作安排。 如果采用邀请招标方式，则要在相关领域中广泛调查，以确定拟邀请的对象，并发送投标邀请书。,Back,第三节 工程项目招标投标,四、资格预审

11、 资格预审是指业主对投标人资格的审查工作，以确认投标人是否符合相关要求。 资格预审一般包括对投标人企业概况、近几年来所承建工程情况、财务状况、劳动力、管理人员和施工机械设备情况、企业资信情况进行审查，以此评价承包商的项目经验、过去业绩、施工能力、技术和管理水平、质量体系及资信等。,Back,第三节 工程项目招标投标,五、投标人购买标书 只有资格预审合格的承包商才有资格购买或获得招标文件,进而准备做标书。,Back,第三节 工程项目招标投标,六、标前会议和现场考察 1、投标人针对招标文件中的一些问题或不太明确的地方，在标前会议上向业主提出，由业主统一、全面、公开、公正地回答承包商在招标文件分析及

12、做标中发现的问题。 2、做标期间业主提供察看现场的机会和条件。,Back,第三节 工程项目招标投标,七、投标人做标和投标 招标人在确定招标计划时，按工程的规模和复杂程度给予投标人适当的做标时间。 投标人的投标过程见图16-5。,图16-4 投标过程,第三节 工程项目招标投标,投标文件的内容: 1）投标书； 2）投标书附录； 3）标有价格的工程量表； 4）投标保函（保证金）； 5）投标人提出的与报价有关的技术文件； 6）属于原招标文件中的合同条件、技术说明和图纸； 7）投标的特别说明； 8）业主要求的其他文件,Back,第三节 工程项目招标投标,八、投标截止和开标 投标人必须在投标截止期前提交标

13、书，否则无效。如果投标人不履行投标人须知中的规定，业主可以没收其投标保函；而在开标之前，投标人可以撤回、修改投标文件。 开标时一般当众检查各投标书的密封及表面印鉴，当场宣布一些不合格的标书，并宣读所有合格的投标书的标价、工期等指标。,Back,第三节 工程项目招标投标,九、投标文件分析和澄清会议 1、投标文件分析的作用 （1）发现标书中可能存在的问题，保证评标的正确性 报价错误，包括运算错误、打印错误等。 实施方案不科学、不安全、不完备、过于简略。 投标人未按招标文件的要求做标，缺少一些业主所要求的内容。 投标人对业主的招标文件理解错误。 投标人不适当地使用了一些报价策略，例如有附加说明，严重

14、的不平衡报价等。,第三节 工程项目招标投标,九、投标文件分析和澄清会议 1、投标文件分析的作用 （2）投标文件分析是正确授标的前提。 （3）投标文件分析是澄清会议和标后谈判的依据。 （4）可以减少合同执行中的争执，使双方更加互相了解，使合同实施更为顺利。 （5）可以防止对业主不利的投标策略，特别是报价策略。,第三节 工程项目招标投标,2、投标文件分析内容（5项） （1）投标文件总体审查 审查其有效性、完整性、与招标文件一致性。 （不合格则作为废标处理） （2）报价分析 分析各报价本身的正确性、完整性、合理性。 对各种报价进行对比分析(报价策略) 写出报价分析报告。,第三节 工程项目招标投标,2

15、、投标文件分析内容（5项） （3）技术评审 主要对施工组织与计划审查分析，分析内容： 评价施工方案、作业计划、施工进度计划的科学性和可行性，能保证合同目标的实现。 工程按期完成的可能性。 施工的安全、劳动保护、质量保证措施、现场布置的科学性。 投标人用于该工程的人力、设备、材料计划的准确性，各供应方案的可行性。 项目班子评价。,第三节 工程项目招标投标,2、投标文件分析内容（5项） （4）其他因素分析 潜在的合同索赔的可能性。 对承包商拟雇用的分包商的评价。 投标人提出对业主的优惠条件，如新的合作建议，可提供贷款或垫资，双方技术经济合作的机会 对业主提出的一些建议的响应，投标报价中的保留意见等

16、。 投标文件的总体印象，如条理性，正确性，完备性等。 （5）最终作出投标文件分析报告。,第三节 工程项目招标投标,3、澄清会议 澄清会议是投标人的项目经理的一次答辩会，是双方的一次重要接触，可以弄清投标文件中的问题，澄清投标人意图，并详细了解投标人的能力、管理水平和工作思路。,Back,第三节 工程项目招标投标,十、评标、决标、发中标函 1、评标: 专家评议法/综合评分法/最低投标价法/次低投标价法/合理低报价中标法。 2、决标（定标）。 3、发中标函。 4、在合同签订前通常双方可以进行标后谈判。 5、应再一次核查合同文件，以确保合同文件包括了与承包商标后谈判的结果。,Back,废标的条件,投

17、标或者投标文件属下列情况之一的，作为废标处理： 逾期送达的或者未送达指定地点的； 未按招标文件要求密封的； 无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的； 未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的； 投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）； 投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的； 未按招标文件要求提交投标保证金的； 联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。,Back,第三节 工程项目招标投标,对比分析可从如下几个层次分析： a.总报价对比分析 b.各

18、单位工程报价对比分析 c.各分部工程报价对比分析 d.各分项工程报价对比分析 e.各专项费用（如间接费率）对比分析 报价对比分析通常用对比分析表进行。,某项目墙体工程的报价分析对比表：,第三节 工程项目招标投标,算术平均值 = 344184.03元，为各报价的平均数； 最理想报价 = 286184.15元，为墙体工程中所属各分项工程的最低报价之和。它是取各家长处的最佳报价。,第三节 工程项目招标投标,承包商报价策略： a.先亏后盈法； b.多方案报价法； c.突然降价法； d.优惠条件法； e.不平衡报价法。,项目的投标报价在总价基本确定后，调整内部各个子项目的报价，以期既不影响总报价，又在中

19、标后可以获得较好的经济效益的报价方法。,第三节 工程项目招标投标,不平衡报价法的使用： 能够早日完工的项目（基础工程、土方工程）报较高的价格，加速资金周转。后期项目（装饰）单价可报低。 对于单价合同，经工程量核算，估计今后工程量会增加的项目，单价报高，工程量可能减少的项目，价格报低。 设计图纸内容不明确，估计修改后工程量会增加的项目，价格报高。 暂定或选择的项目,若肯定要做的，单价报高。,Back,中标,1）确定中标人的时间 评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日前30个工作日内确定。 2）发出中标通知书 招标人和中标人应当自中标通知书发

20、出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。 中标人应按照招标人要求提供履约担保，招标人也应当同时向中标人提供工程款支付担保。 招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。,Back,第四节 合同实施控制,一、合同履行分析和合同交底工作 二、合同控制的主要工作 三、合同后评价,Back,第四节 合同实施控制,一、合同履行分析和合同交底工作 （1）合同履行分析 承包商/业主的主要合同责任和权力； 合同价格、计价方法、补偿条件； 工期要求和补偿条件； 工程中的一些问题（工程变更/付款程序/验收）的处理方法和过程； 争执的解决； 双方的违约责任

21、； （2）合同交底 将合同和合同分析文件下达落实到具体的责任人。,Back,第四节 合同实施控制,二、合同控制的主要工作 （1）实施前寻找合同和计划中的漏洞，以及各个合同协调中的漏洞。 （2）对项目经理、各职能人员、所属承（分）包商在合同关系上给予帮助。 （3）监督对方正确履行合同，完成合同责任。 （4）作合同文档管理。 （5）调解合同争执，处理索赔与反索赔事务。 （6）在项目实施中合同控制要充分地运用合同所赋予的权力和可能性。 （7）合同结束前，应验证全部合同的条件和要求是否都得到满足。,Back,第四节 合同实施控制,三、合同后评价 （1）合同签订情况评价。 （2）合同执行情况评价。 （3

22、）合同管理工作评价。 （4）合同条款分析。,Back,第五节 索赔管理,一、概述 二、索赔 三、反索赔 索赔案例,Back,第五节 索赔管理,一、概述 1、索赔的概念 2、索赔的起因 3、索赔管理,第五节 索赔管理,1、索赔的概念 索赔（Claim）是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。 承包商通过成功索赔能使工程收入增加额达到工程造价的1020，有些工程的索赔额甚至超过了合同额本身。 “中标靠低标，盈利靠索赔”,Ba

23、ck,第五节 索赔管理,2、索赔的起因 （1）业主没能正确地履行合同义务。 （2）业主因行使合同规定的权力而增加了承包商的花费和延长了工期，按合同规定应该给予补偿。 （3）某一个承包商完不成合同责任造成的连锁反应。 （4）环境的变化。 （5）承包商未能按照合同的要求施工，造成工期的拖延、工程质量的缺陷造成业主费用的增加，或不能按照预定的要求使用工程，业主可以提出索赔。,Back,第五节 索赔管理,3、索赔管理 索赔管理包括索赔和反索赔： （1）索赔。索赔是对自己已经受到的损失进行追索 1）预测索赔机会，即对引起索赔的干扰事件作预测。 2）在合同实施中寻找和发现索赔机会。 3）处理索赔事件，及时

24、提出索赔要求，妥善解决争执。,第五节 索赔管理,3、索赔管理 索赔管理包括索赔和反索赔： （2）反索赔。反索赔着眼于防止和减少损失的发生 1）反驳对方不合理的索赔要求，推卸自己对已发生的干扰事件的责任，否定或部分否定对方的索赔要求。 2）防止对方提出索赔，通过有效的合同管理，使自己不违约，处于不能被索赔的地位。,Back,二、索赔工作过程,事态调查,原因评价,索赔根据评价,干扰存在？,对方引起？,已有根据？,损失调查,成本,工期,证明和索赔报告,是,无索赔,否,是,无索赔,否,是,无索赔,否,有损失？,分项计算,是,无索赔,否,第五节 索赔管理,二、索赔工作过程 1、索赔意向通知。 2、起草并提交索赔报告。 （1）事态调查； （2）干扰事件的原因分析； （3）索赔根据的分析和评价。 （4）损失调查。 （5）收集证据。 （6）起草索赔报告。 （7）提交索赔报告（时效）。 3、解决索赔。,Back,第五节 索赔管理,三、反索赔,制定反索赔策略和计划,合同总体分析,事态调查,合同签订和实施过程分析,分析评价索赔报告,作反索赔报告,争执解决,第五节 索赔管理,三、反索赔 1、制定反索赔的策