评审员培训教材3-资质评审工作流程.ppt

1、资质评审人员培训教材（三）,资质认证工作流程,2010年10月,2,课程内容,资质认证的基础知识 资质评审工作的流程与要求 资质申报、审批与监督换证的流程与要求 培训时长：1.5小时,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,3,资质认证的基础知识,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,4,政策依据,计算机信息系统集成资质管理办法（试行）（信部规19991047号） 计算机信息系统集成资质年审、换证及变更实施细则（试行）（信部认证办2001030号） 关于调整计算机信息系统集成资质证书有效期及换发新版资质证书的通知（信计资20072号） 信息系统工程监理单位资质管理办法

2、（试行）（信部信2003142号文） 计算机信息系统集成资质与信息系统工程监理资质认证规范（试行）（信计资2003 006号） 计算机信息系统集成资质认证申报程序（试行）（信规函20012号）,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,5,基本概念,认证 与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明（ISO/IEC 17000:2004 ） 评审 为确定主题事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。 （ISO 9000:2008） 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 （ISO 9000:2008）,工业和

3、信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,6,基本概念,审核员 有能力实施审核的人员。（ISO9000：2008） 审核组 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。（ ISO9000：2008 ） 审核准则 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依 据。（ISO9000：2008）,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,7,概念,评审“成败”的关键 系统的：正式、有序的审查活动 独立的：保持评审的独立性和公正性,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,8,概念,评审的内容 获得评审证据 客观评价 确定满足评审准则的程度,工业

4、和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,9,资质认证评审的特点,真实性 充分性 发展性,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,10,资质认证的整体流程图,申请企业（单位）提交资质申报材料,评审机构进行评审,主管部门审批,获证后监督检查、换证,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,11,资质评审工作的流程与要求,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,12,资质评审工作的流程,评审启动,文件评审的实施,现场评审准备,现场评审的实施,现场评审后续活动,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,13,评审启动,指定评审组长 确定评审范围和依据

5、 确定评审组 与申请企业（单位）建立初步联系,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,14,评审启动,确定评审组 评审人员的资格 确保客观性和公正性 专业能力 评审组长：负责评审全过程及评审管理工作 评审员：在评审组长指导下进行评审,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,15,文件评审的实施,文件评审依据： 资质认证等级评定条件 部资质办的其他要求 文件评审对象： 申报企业（单位）填报的资质申报表 文件评审的目的： 根据评审准则检查被评审组织提交材料，确认是否具备现场评审的条件,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,16,文件评审的实施,文件评审的内容：

6、 近三年项目总额、大项目数量 软件费用比例 企业注册资本、财务状况 人员数量以及本科以上学历情况 项目经理、高级项目经理数量以及质量管理体系认证情况 文件评审的结果： 将申报材料存在的问题反馈给申请企业（单位），以便在现场审核前能及时修正,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,17,现场评审准备,编制评审计划 编制检查表 通知申请企业(单位)并约定具体的评审时间,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,18,现场评审准备,编制评审计划 评审目的 评审范围 评审依据 评审组成员及职责 评审的具体安排 现场评审需要验证材料准备清单 保密要求 联系方式等,工业和信息化部计算

7、机信息系统集成资质认证工作办公室,19,现场评审准备,编制检查表 检查表的作用 明确与评审目标有关的样本 使评审程序规范化 按检查表的要求进行调查研究可使评审目标始终保持明确 保持评审进度 作为评审记录存档 减少重复的或不必要的工作量 减少评审员的偏见和随意性,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,20,现场评审准备,检查表 检查表的内容 列出评审项目的要点（确保完整） 明确评审步骤和方法，进行抽样的设计,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,21,现场评审的实施,评审机构评审组对申请企业（单位）进行现场评审,反馈给申请企业（单位）,不通过,评审机构对申报材料进行文

8、件评审,通过,通过,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,22,现场评审的实施,现场评审前准备会议 首次会议 巡视现场 收集和验证信息 形成评审发现 准备审核结论，形成问题报告 与管理层沟通 末次会议,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,23,首次会议,首次会议的内容 人员介绍 评审的日程安排 评审的目的、范围和依据 评审的重点 评审的方法 评审结果提交的方法 保密承诺 配合和沟通等,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,24,现场评审的方法,评审是一个基于抽样做出判定的过程 具体要求： 大比例抽样，重要内容全检 查看所有证据的原件，或提供充分可信的

9、证据 查看现场、查阅文件档案、与当事人沟通、联系客户等,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,25,现场评审的技巧,提问的技巧 封闭式 可用简单的“是”或“否”回答 用以获取专门的信息 有主动权，但信息量小 开放式 答案需要解释或表达 可获得较大的信息量 被动，有时会浪费时间 澄清式 用以获得更多的专门信息或确认已 获得的信息，带有主观导向，不能 经常用,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,26,现场评审的技巧,开放式提问的技巧 带主题的问题什么是如何做？ 扩展性的问题为什么、如何、怎样？ 讨论性的问题说出个人见解 调查性的问题觉得怎样、有什么想法 重复性的问题得

10、到明确的答案 假设性的问题如果则 验证性的问题请拿出证据、在哪儿,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,27,现场评审的技巧,观察的技巧 场所是否符合填报的人员规模 机房等环境设施是否与规模以及填报情况匹配 评审现场人员的工作状态 过程的记录 面谈人员的神态,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,28,现场评审中的关注点,公司的全面情况 公司的发展背景 与其他公司的关联关系 从事的业务领域 业绩、财务、经营等状况 技术实力 市场区域和定位 内部管理情况 ,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,29,现场评审中的关注点,量化的硬性指标 注册资金、成立时间

11、 项目总额 软件费用 大项目数量 财务数据 质量证书 研发投入 人员数量与项目经理数量等,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,30,现场评审中的关注点,申报材料与实际情况相符 项目合同、验收报告、审计报表、各类证书等材料一定要严格核对 针对合同不够具体的项目，应查阅相关的技术文档 对人员的资格除核对证书原件外，还可以抽查部分人员与其了解实际情况 对软件产品应查阅相关的技术材料，还应抽查观看软件的演示,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,31,现场评审中的关注点,申报材料是否充分反映公司的实力 有些公司填写申报表时不清楚评定的具体要求，填写的申报材料不能反映公司的

12、实力和优势，评审时应给予指出并提醒公司改进,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,32,现场评审中的关注点,申报材料的前后一致性 申报表中的内容很多是前后互相关联的，评审时要注意这些关联的内容应前后一致，不能相互矛盾。,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,33,现场评审的实施,末次会议 有关评审情况的介绍 问题澄清 提出整改要求 宣布评审结论 材料提交说明 后续工作说明 结束现场评审,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,34,现场评审后续活动,申请企业（单位）对现场评审的问题进行整改 评审机构跟踪验证 评审机构出具评审报告,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,35,资质申报、审批与监督换证的流程与要求,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,36,资质审批（一、二级、部级监理审批流程）,工业和信息化部颁发资质证书,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室,37,资质审批（三、四级、地方监理审批流程）,评审机构出具评审报告,申请企业（单位）将资料报省市主管部门审批,工业和信息化部计算机信息系统集成资质认证工作办公室备案,工业和信息化部颁发资质证书,不通过,无异议,有异议,反馈给省市