第二章 产业组织.ppt

1、第二章 产业组织第一节 产业组织的定义和理论演变,一、产业组织的定义： 组织的概念： 1、按一定规则联结组成的结合体， 如党团组织，企业组织等。 2、联结、组合、安排人或事的行为， 如组织比赛活动，某项工程建设的组织等。 3、组成部分之间的关系， 如市场专业化和分工组织等。 产业组织中的组织，是专指产业“组成部分之间的关系”。,产业组织是指同一产业内部企业之间的 关系。 企业之间的关系主要包括市场交易关 系、竞争和垄断关系、资源占用关系和 利益关系等。 在市场经济条件下，企业之间最基本的 关系就是竞争和垄断， 产业组织也就是产业内企业之间竞争和 垄断的关系。,二、产业组织理论的渊源,马歇尔开创

2、性地研究并建立产业组织理论的学者 其主要贡献是： （1）马歇尔把“组织”明确列为生产的第四要素。 （2）马歇尔对规模经济作了系统的研究。 （3）马歇尔提出了规模经济与垄断所带来的一对难 分难解的矛盾，即著名的“马歇尔冲突”。 大规模生产规模经济（资源有效配置） 垄断（阻碍资源合理配置，使经济失去活力） 扼杀自由竞争,三、 产业组织理论的形成,（一）垄断竞争和寡头垄断市场结构理论的形成 罗宾逊：不完全竞争经济学 张伯仑：垄断竞争理论 （二）有效竞争概念的提出 所谓有效竞争，就是既有利于维护竞争又 有利于发挥规模经济作用的竞争格局。,（三）产业组织理论体系的建立 比较完整的产业组织理论体系是在20

3、世 纪30年代以后在美国以哈佛大学为中心 逐步形成的。 梅森提出了有效竞争标准的二分法： 市场结构标准和 市场绩效标准 后来一些经济学家在二分法的基础上提出了有效竞争标准的三分法： 市场结构标准P63 市场行为标准P63 市场绩效标准P63,（四）哈佛学派的主要贡献 是建立了比较完整的产业组织理论体 系，即以市场结构、市场行为和市场绩 效为基本框架的理论体系。 产业组织理论的代表作： 贝恩在1959年出版的产业组织,（五）哈佛学派的SCP分析框架 决定 决定 市场结构（S）市场行为（C）市场绩效（P） 产业组织政策,在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织 理论由市场结构、市场行为、市场绩效这

4、三个基本部分和政府的产业组织政策组 成。 市场结构决定市场行为，市场行为决定 市场绩效。因此，为了获得理想的市场绩 效，最重要的是要通过公共政策（产业组 织政策）来调整和直接改善不合理的市场 结构。,第二节 市场结构、市场行为与市场绩效一、市场结构,（一）市场结构的概念 产业内企业的市场联系特征和形式， 即构成市场的卖者之间、买者之间 以及卖者和买者之间的商品交易关 系的地位和特征。,具体地讲，它包括以下内容： 1、卖方之间的关系： 主要是争夺市场销路（占有率）的竞争关系。 2、买方之间的关系： 主要是争夺（商品）资源的竞争关系。 3、买卖双方的关系： 是争夺货币的竞争关系。 4、市场内现有的

5、买方、卖方与正在进入 或可能进入该市场的买方、卖方之间的 关系。,上述关系在现实市场中的综合反映就是市场的竞争和垄断关系。 市场结构是一个反映市场竞争和垄断关系的概念。,（二）市场结构的四种基本类型,1、完全竞争的市场结构 特点： （1）市场集中度很低 （2）产品不存在任何差别 （3）不存在任何进入和退出壁垒 （4）市场信息畅通、知识完备 如蔬菜市场、水果市场等。,2、完全垄断的市场结构,特点： （1）市场集中度最高（100） （2）没有替代产品 （3）进入壁垒相当高 如天然气、供水、供电等公用事业。,3、寡头垄断的市场结构,（1）市场集中度高（ C475） （2）产品基本同质或差别较大 如：

6、产品基本同质的有冶金、煤炭、化工原料等产业 差别较大的有汽车、机械、电子等产业 （3）进入和退出壁垒都比较高 如：电信、银行、保险、石油等产业,4、垄断竞争的市场结构,特点： （1）市场集中度较低 C4 30%， C8 40% （2）产品有差别 （3）进入、退出壁垒较低 如：日用品行业,（三）贝恩的市场结构分类,（四）植草益的市场结构分类,（五）影响市场结构的主要因素,1、市场集中度 （1）市场集中度的概念： 是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。 市场集中度可分为卖方集中度和买方集中度。 卖方集中度反映了产业内的生产集中情况； 买方集中度反映了产业内市场购买的集中情况；,（2）市场集中度与

7、市场结构的关系： 市场集中度越高， 垄断程度越高，竞争程度越低 市场集中度越低， 竞争程度越高，垄断程度越低,一般根据买卖双方集中度的不同组合，可将现实的市场结构分为四种类型： 例如：蔬菜市场、水果市场； 天然气市场、自来水市场； 棉花市场、中药材市场； 铁路机车车辆市场, 买卖双方集中度都很低的市场 买方数量多、集中度低；卖方集中度较高的市场供给寡占型市场 买方数量小、集中度高，卖方数量多、集中度低的市场需求寡占型市场 买卖双方集中度都很高的市场供需双方寡占型市场,2、产品和服务差别化（1）产品和服务差别化的概念及应用：,概念： 同一产业内不同企业生产的同类商品， 由于在质量、款式、性能、销

8、售服务、信息提供 和消费者偏好等方面存在着差异，从而具有可区 别性和不完全替代性。 应用： 产品和服务差别化既是影响市场结构的一个 重要因素，也是企业在经营上对抗竞争的一种手 段。,（2）产品和服务差别化和市场结构的关系,某产业企业的产品和服务差别越显著（大） ， 其市场集中度越高，垄断程度越高，竞争程度越 低； 反过来，某产业企业的产品和服务差别越不显著 （小）， 其市场集中度越低，竞争程度越高，垄断程度越 低。,（3）不同产业市场的产品差别（异）化程度,（1）消费品产业： 包括耐用消费品和非耐用消费品两个产业市场 非耐用消费品产业的产品差别（异）化程度 耐用消费品产业 （2）工业品产业：

9、包括中间品产业和投资品产业两大类 投资品产业的产品差别（异）化程度 中间品产业,消费品产业的产品差别（异）化程度 工业品产业 即：非耐用消费品产业的产品差别 （异）化程度 耐用消费品产业 投资品产业中间品产业,3、进入壁垒,（1）概念：又叫进入障碍， 它是指产业内已有企业对准备进入或正在进入 该产业的新企业所拥有的优势， 或者说新企业在进入该产业时所遇到的不利因 素或限制。 这里的新企业，既可以是新设立的企业，也可 以是原来其他产业的企业进入新的产业领域。,（2）进入壁垒的构成因素 绝对成本（费用）壁垒 规模经济壁垒 产品和服务差别化壁垒 政策法律壁垒,（3）进入壁垒和市场结构的关系 进入壁垒

10、越高， 垄断程度越高，竞争程度越低。 进入壁垒越低， 竞争程度越高，垄断程度越低。,4、退出壁垒,（1）概念： 所谓退出是指某个企业停止作为 卖方的行为，它包括破产和转产两种 情况。 企业在退出某个产业市场时所遇 到的阻碍，即退出壁垒,（2）退出壁垒的构成因素：, 埋没费用（沉没成本）壁垒 解雇费用壁垒 经营联系（结合生产）壁垒， 如：石油精炼产业 政策法律壁垒,（3）退出壁垒和市场结构的关系,进入壁垒和退出壁垒的关系 一般情况下，进入壁垒较高的产业， 退出壁垒也较高； 而进入垒垒较低的产业， 退出壁垒也较低。,退出壁垒和市场结构的关系 进入壁垒较（越）高，退出壁垒也较（越）高， 进入壁垒较（

11、越）低，退出壁垒也较（越）低， 进入壁垒较高，而退出壁垒较低， 进入壁垒较低，而退出壁垒较高，, 进入壁垒较（越）高，退出壁垒也较（越）高， 其垄断性较高（而程度比较稳定）。 进入壁垒较（越）低，退出壁垒也较（越）低， 其竞争性较高（而程度比较稳定）。, 进入壁垒较高，而退出壁垒较低， 市场集中度提高，垄断程度提高，竞争程度下降。 进入壁垒较低，而退出壁垒较高， 市场集中度下降，垄断程度下降 ，竞争程度提高 。,5、市场规模的变化,在市场规模变化不大且产品和服务差别化明显的产业中， 其市场结构的垄断竞争程度一般比较稳定 小测验：简要分析市场规模对市场结构的影响。,一般来说， （1） 市场规模扩

12、大， 市场集中度下降，垄断程度下降， 竞争程度提高。 （2） 市场规模减小， 市场集中度提高 ，垄断程度提高， 竞争程度下降。,（六）市场结构的计量,1、绝对集中度指标市场（行业）集中度 是指行业内规模最大的前几位企业的生 产、销售、资产或职工的累计数量（或数 额）占整个市场或行业的份额。 n N 公式： CRn = Xi Xi i=1 i=1,n N 公式： CRn = Xi Xi i=1 i=1 CRn产业内规模最大的前n位企业的行业集中度； Xi产业内第i位企业的产值、产量、销售额、销售量、资产总额或职工人数等数值； n产业内的企业数； N产业内的企业总数。,一家拥有30家企业的行业各企

13、业销售额如下表：,前4家企业市场集中度 CR4=（5.52.01.80.7) 13.5=74.1,局限性： 不能反映产业内全部企业的规模分布状况。,2、相对集中度指标,相对集中度是反映产业内企业的规模分布状况的市场集中度指标， 常用洛伦兹曲线和基尼系数表示。,（1）洛伦兹曲线,洛伦兹曲线表明的是市场占有率与市场中由小到大企业的累计百分比之间的关系。,横轴表示的是从最小企业开始的企业数累计百分比，纵轴表示的是这些企业的销售额占市场销售总额的百分比，即市场占有率。,当某一产业内所有企业的规模完全相同时，洛伦兹曲线就是图中的对角线，也叫均等分布线。,当企业的规模不完全相同时，洛伦兹曲线是对角线（均等

14、分布线）下方的一条曲线。,（2）基尼系数,基尼系数是建立在洛伦兹曲线基础上的一个相对集中度指标。基尼系数的公式：,基尼系数均等分布线与洛伦兹曲线之间的面积/均等分布线以下的三角形面积,基尼系数均等分布线与洛伦兹曲线之间的面积/均等分布线以下的三角形面积,基尼系数在0与1之间变动。 当一个行业或市场所有企业的规模完全相等时， 基尼系数=0； 当一个行业或市场只有一家企业（垄断）时， 基尼系数=1；,（3）局限性：, 基尼系数并不代表某一特定市场中唯一的一种企业规模分布状况。 洛伦兹曲线和基尼系数是对特定市场中企业 规模分布情况的一种相对度量，而不是绝对度量。 例如，两家各自拥有50市场占有率的企

15、业组 成的市场，会与1000家各自拥有0.1市场占 有率的企业组成的市场， 具有相同的洛伦兹曲线，即均等分布线，它们 的基尼系数都为0。这两种情况下的市场结构 相同吗？ 这两种情况下的市场结构显然是不同的。,二、 市场行为（一）市场行为的概念和类型,1、概念： 企业在市场上为赢得更大的利润和 更高的市场占有率所采取的战略性 的行为。,2、类型： （1）以控制和影响价格为基本特征的价格行为， 包括阻止进入定价行为、驱除对手定价行为等。 （2）以提高产品质量和性能，促进销售（提高市场占有率）为主要内容的非价格行为， 如产品和技术开发行为，企业多元化经营行为等。 （3）以产权关系变动和组织结构变动为

16、基本特征的企业组织调整行为， 如企业兼并行为，企业集团化行为等。,（二）价格行为,价格竞争行为和价格协调行为是最基本的价格行为,1、价格竞争行为（1）掠夺性定价：, 概念： 又称驱除对手定价行为， 是指原有企业为了将竞争对手驱逐出市 场而降低价格，甚至把价格降到成本以下的一种 定价行为。 特征： 价格低于成本 目的是驱除竞争对手 驱除对手后提高价格, 后果和影响 掠夺性定价行为往往是实力雄厚的大 企业单独发起的， 这些大企业把价格定得低于成本时，必 定预期未来会有较高的利润，足以补偿价 格降低所遭受的损失。 但这种定价并不是经常发生的，大企业 对小企业通常是兼并而不是驱逐出产业。,作业,至20

17、00年，中国彩电业经历了六次价格战，竞争十分残酷。而其中的几次降价是由“四川长虹”挑起的，由于长虹是彩电行业的霸主，因而长虹每一次降价都广受非议。请问长虹挑起彩电价格战是“掠夺性定价”吗？为什么？,（2）阻止进入定价, 概念：又称为限制性定价， 是指寡头垄断市场中原有企业制定的价 格既可使其获得经济利润，又不至于吸 引其他新的竞争对手进入的定价行为。 实质： 牺牲部分短期利润而追求长期利润最大 化。, 影响阻止进入定价的主要因素 进入壁垒的高低 经济规模,2、价格协调行为,指同一市场中企业之间在价格决定和调整 过程中相互协调而采取的共同行为。 常见的价格协调行为有卡特尔和价格领导 制,（1）卡

18、特尔, 概念： 以限制竞争、控制市场、谋求最大利润为目的而结成的联盟。 类型： 明确协定卡特尔 秘密协定卡特尔 其中价格卡特尔是最常见和最基本的卡特尔形式 在国际上，最有影响的卡特尔是石油输出国组织（OPEC）。 事实上，成功的卡特尔是十分罕见的，主要归 因于“卡特尔的不稳定性”。,（2）价格领导制,概念： 在某一产业市场中，一家企业首先改变价格，其他企业则跟随采取相应的行动。,类型：, 主导企业价格领导制 在某类市场中，一个大企业拥有整个产业大部 分的市场份额（通常在50以上）， 其他小企业分享余下的市场份额，这家大企业 被称为主导企业。 在这样的市场结构中，主导企业是一个“价格 的决定者”

19、，而其他小企业属于“价格接受者”。, 串谋式价格领导制（串谋领导定价模式） 它通常出现在由若干个规模相当的大企业控制的寡头垄断产业中。 它们会相互适应、把价格调节到一个合理的水平，这一水平能使它们共同利润达到最大，每个企业都从这一价格水平中获得利益。,马克哈姆提出了“串谋式价格领导制”的五个市场条件： 产业集中度高，大企业规模大致相同，每个企业对价格都有相当的影响力； 进入壁垒较高； 各企业之间产品尽管不要求完全同质，但要求具有高度替代性； 市场需求缺乏弹性； 各企业的成本条件大致相同，从而利润率比较接近。 在1922年至1946年，美国烟草产业存在串谋 式价格领导制行为。, 晴雨表式价格领导

20、制 它发生在竞争程度较高的市场结构中， 当市场需求、成本条件发生变化时，有的 企业首先表示应该变动价格，其他企业以 不断的调价行为表示响应。 率先表示调价的企业成了“晴雨表式”的价 格领袖，这种价格领袖的地位带有“临时 性”的特征。,三种价格领导制模式的比较,（3）市场结构与价格协调行为的关系, 市场结构决定企业的价格协调行为， 产品差别化程度是直接影响企业间价格协调的主要因素。 集中度越高的市场上企业之间价格协调就越容易， 寡头垄断型市场比竞争型市场容易价格协调。, 产品差别小的产业，容易进行价格 协调；产品差别化程度越高的产业， 价格协调的难度就越高。 在寡头垄断型市场中，产品差别化 程度

21、较低的寡占市场却比产品差别化 程度较高的寡占市场更易价格协调。,（三）企业的非价格行为,1、产品和技术开发行为 它是扩大产品差别化程度的主要途径。 2、产品销售行为（活动） （1）广告行为 它是企业向消费者传递产品差别信息的最重要的手段。 （2）销售服务 非价格行为的目的旨在通过扩大产品差别化程度，形成比较鲜明的产品特色，增加其竞争力。 非价格行为的核心是产品策略的制定和实施。,（四）企业组织调整行为兼并行为,1、企业兼并的概念： （1）狭义的兼并 是指在市场机制作用下，企业通过产权交 易获得其他企业的产权，使这些企业法人 资格丧失，并获得它们控制权的经济行为。 （2）广义的兼并 是指在市场机

22、制作用下，企业通过产权交 易获得其他企业产权，并企图获得其控 制权的经济行为。,收购是指对企业的资产和股份的购买行 为。 并购泛指在市场机制作用下，企业为获 得其他企业的控制权而进行的产权交易活动。,2、企业兼并的类型 （1） 横向兼并，又称水平兼并， 是指进行兼并的企业属于同一产业、生产同一 产品或处于同一加工工艺阶段。 （2） 纵向兼并，又称垂直兼并， 是指进行兼并的企业存在着垂直方向（前向或 后向）的联系，分别处于生产和流通过程中的 不同阶段。 （3） 混合兼并，又称复合兼并， 是指分属不同产业、生产工艺上没有关联关 系、产品也完全不同的企业之间的兼并。,3、美国的五次兼并（并购）浪潮,

23、（1）第一次兼并浪潮： 18931905，以横向兼并为主 （2）第二次兼并浪潮： 19151933，以纵向兼并为主 （3）第三次兼并浪潮： 19481964，以混合兼并为主,（4）第四次兼并浪潮： 19741986，以相关性混合兼（合）并为主， 新特点： 单项企业并购规模巨大； 强强联合； 企业的并购活动已扩展到国际市场。 （5）第五次兼并浪潮： 1994年至今，以强强相关兼（合）并为主， 鲜明特点： 主要以世界市场为舞台，以国际跨国公 司为对象，大多是巨型企业之间的兼 并。,4、企业兼并对市场结构的影响,（1）横向兼并对市场结构的影响 市场集中度上升，垄断程度上升，竞争程度下降。 降低了行业

24、的退出壁垒。 （2）纵向兼并对市场结构的影响 通过对原材料、零部件、销售渠道及用户 的控制，使企业明显提高了与供应商和买主讨价 还价的能力， 提高了行业的进入壁垒,（3）混合兼并对市场结构的影响 市场优势是隐性的，影响是间接的。 经营规模的扩大，使企业对主要产品市场的控制力上升。 导致行业的进入壁垒上升。,三、市场绩效,（一）市场绩效的定义： 在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。 主要包括产量、成本、利润、产品质量和品种等。,（二）市场绩效的指标 1、利润率（收益率）指标： R=（S-T）E，即 税后资本收益率（税前利润税收总额）/自有资本 利润率越高， 市场就越偏离完全竞争的状态，垄断程 度越高。,2、勒纳指数和贝恩指数,（1）勒纳指数（价格边际成本）/价格 即 L=（P-MC） P 勒纳指数的数值在0和1之间变动。 在完全竞争条件下， 勒纳指数=0； 勒纳指数越大， 市场的竞争程度越低，垄断程度越高。 （2）贝恩指数经济利润/投资总额 即 B=U V 贝恩指数代表的是行业的超额利