第七章 非关税壁垒.ppt

1、第十章 非关税壁垒,第一节 非关税壁垒的特点与作用,一、非关税壁垒的含义,二、非关税壁垒的特点,三、非关税壁垒的作用,一、非关税壁垒的含义 非关税壁垒（Non-tariff Barriers-NTBs），指除关税措施之外的一切限制进口的措施，它和关税壁垒一起充当政府干预贸易的政策工具。,三、非关税壁垒的作用,（一）发达国家设置非关税壁垒的作用 1、作为防御性武器限制外国商品进口。 2、在国际贸易谈判中用作砝码。 3、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。 （二）发展中国家设置非关税壁垒的作用 1、限制非必需品进口，节省外汇。 2、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工业和幼稚工业。 3、发展民族经

2、济。,一、进口配额制,含义： 进口配额(import quotas)又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。,种类：,进口商配额,优惠性关税配额,非优惠性关税配额,关税配额与绝对配额的比较,共同点 不同点,数量限制 不准进口(数量限制型)允许进口(价格费用型),二、“自动”出口配额制(voluntary export quotas) 又称“自动”出口限额(voluntary export restraints)，是指在进口国的要求或压力下，出口国“自动”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口

3、。,1、非协定的“自动”出口配额 是指出口国政府并未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后才能出口；也有的是出口厂商在政府的督导下，“自动”控制出口。,2、协定的“自动”出口配额 是指进出口双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”，规定一定时期内某些商品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可证或实行出口配额签证制。,“自动”出口配额与进口配额的比较,共同点：数量限制 不同点：实施的主体不同,三、进口许可证制(import license system) 是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一

4、律不准进口的制度。 （一）进口许可证按其是否有配额分 1、有定额的进口许可证 2、无定额的进口许可证 （二）进口许可证按其进口商品的许可程度分 1、公开一般许可证 2、特种商品进口许可证,国际协议 东京回合：进口许可证手续协议 乌拉圭回合：进口许可证程序协议 乌拉圭回合中达成的进口许可证程序协议由8条组成，强调了5个方面：,四、外汇管制(foreign exchange control) 也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。,五、进口押金制(advanced deposit) 又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商在进口

5、商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度。 作用： 占用进口商的资金，造成利息损失，增加进口商品的成本。,六、最低限价制和禁止进口 （一）最低限价(minimum price) 是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。 （二）禁止进口(prohibitive import) 是进口限制的极端措施。当一国政府认为一般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，便直接颁布法令，公开禁止某些商品进口。,中国禁止或限制对某些物品的进口，包括武器、弹药和爆炸物、麻醉药品、毒药、淫秽材料以及和中国有关食品、

6、医药和动植物技术条例不相符的食品、药品和动植物。,七、国内税(internal taxes) 是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税。 作用： 相当于关税，但比关税更灵活、更易于伪装，且不受国际协议的约束。,八、进出口的国家垄断(state monopoly),也称国营贸易，是指对外贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营，或把这些商品的经营权给予某些垄断组织,九、歧视性的政府采购政策 （discriminatory government procurement policy）是一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。 如美

7、国实行的“购买美国货法案”规定，凡是联邦政府所需采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的，只有在美国自己生产的数量不够，或者国内价格过高，或者不买外国货就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货。 作用： 从需求的角度扶持本国的战略产业，但客观上演变成为一种贸易壁垒,十、海关程序(customs procedures) 是指进口货物通过海关的程序，一般包括申报、征税、查验及放行四个环节。 1、海关对申报表格和单证作出严格要求 2、通过商品归类提高关税 3、通过海关估价制度限制进口 4、从进口商品查验上限制进口,十一、技术性贸易壁垒(technical barriers to trad

8、e,TBT) 是指一国或区域以维护国家或区域安全、保障人民健康、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为理由，制定一些复杂苛刻且经常变化的技术标准、卫生检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。,技术壁垒的复合作用机理,关税通过价格控制来阻碍产品进口。配额是一种完全的数量控制机制。 技术壁垒一旦形成并且实施，壁垒对进口产品就产生了明显的数量控制机制和价格控制机制的双重作用。即它既具有配额的数量控制作用，又形成了一种特殊的价格调节作用，是一种复合机制。,主要的技术性壁垒： 技术标准与法规 产品检疫、检验标准 商品包装和标签 绿色壁

9、垒,特点：双重性,维护国家安全或保护人类健康和安全 保护动植物的生命和健康 保护生态环境 防止欺诈行为，保证产品质量,技术法规与标准,技术法规：必须强制性执行有关的工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南 准则、指示；专门术语 符号、包装、标志或标签要求。技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、节能等方面。 技术标准：技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。 合格评定程序：任何直接或间接用于确定是否满足技术法

10、规与标准有关要求的程序。一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证可以分为产品认证和体系认证。,产品认证,产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。 欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准(CE)(European Communities)； 北美主要有美国的UL认证(Underwriter Laboratories) 加拿大的CSA认证(Canadian Standards Association) 日本有JIS认证(日本工业标志),体系认证,体系认证是指确认生产或管理体系符

11、合相应规定。目前最为流行的国际体系认证有 IS09000质量管理体系认证 IS014000 环境管理体系认证； QS9000汽车行业质量管理体系认证 TL9000 电信产品质量管理体系认证等,产品检疫、检验制度与措施,WTO：实施动植物卫生检疫措施的协议SPS 影响最大的产品是食品和药品。 食品方面主要是农药、兽药残留量的规定； 加工过程添加剂的规定； 对动植物病虫害的规定； 其他污染物的规定； 生产、加工卫生、安全的规定等,美国、欧盟、日本,美国 联邦食品、药品及化妆品法FDA 公共卫生服务法 茶叶进口法 欧盟 食品安全白皮书 农药残留标准是原来的1/100 1/200 日本 食品卫生法、植

12、物检疫法、家畜传染预防法,商品包装和标签要求,对包装的限制主要包装材料及其所形成的包装废弃物和包装容器结构。,绿色壁垒,是指那些为保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。 主要包括以下内容： 国际环保公约 国别环保法规、标准 国际环境管理系列标准（ISO14000） 绿色标志制度 加工和生产方法（PPM）标准 环境成本内在化问题：环保税、征收生态倾销税,国际环保公约 与保护臭氧层有关的国际环保公约。 如，1985年3月通过、1988年9月生效的保护臭氧层维也纳公约和1 987年9月通过、1989年1月生效的关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书及其修正案(1 990年和1 992年两次修

13、 正)。 控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约 濒危野生动植物物种国际贸易公约 生物多样性公约及生物安全议定书,中国：巨大而广泛的影响,技术贸易壁垒已成为阻碍我国出口产品进入发达国家市场的首要的非关税壁垒。,中国受影响的主要产品,农产品：卫生标准、药残 纺织品：检测纺织品中甲醛、重金属、杀虫剂等七种物质 机电产品：性能、排污量限制、兼容性、可回收率、节能性等多方面 UL标志 CE 标志 JIS 规格 食品和药品：食品和药物管理局的检查 包装： 木质包装和木质铺垫材料等,中国主要原因,我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟. 我国出口产品的技术含量低以及质量落后 质量标准落后1020年; 7080

14、%的标准低于国际和国外先进标准,4、中国对策,建立技术贸易壁垒数据库 加强技术标准和技术规章等的建设，建立有效完善的国内技术贸易壁垒体系 充分利用技术性贸易壁垒协定有关条款 树立清洁生产观念，建立清洁生产机制 积极推行 ISO9000系统和IS014000系列的认证,新国际贸易标准SA8000可能成为新壁垒 动物福利潜在的新的贸易壁垒,第三节 非关税壁垒的经济效应 一、进口配额制的经济效应 二、配额效应与关税效应的异同,进口配额（许可证）的经济效应,O,P,Q,D,S,PW,PQ,Q1,Q3,Q4,Q2,a,b,c,d,Q1Q2：自由贸易时的进口量,实施配额管理，只允许进口Q3Q4,对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同,c的归属？,进口配额的分配,（一