建立管理体系工作基本流程

1、建立管理体系工作基本流程第一阶段为初始评审阶段（1个月 ）此阶段需要1个月的工作时间，通过评审了解我们处于何处，以寻找改进的基线，这一阶段的具体工作内容是这样安排的：l、首先，收集和整理出适用的质量、环境、职业健康安全法律法规、政策措施以及当地主管部门的要求，建立公司适用的法律法规及标准清单。2、指导认证办识别出重要的环境因素/危险因素，环境因素/危险因素的识别和评价是建立体系的基础。3、在摸清质量、环境、安全现状的基础上，对照标准，编制初始评审报告，在报告中提出质量、安全、环境方针、目标建议第二阶段为体系建立及培训阶段。（1个月） 也就是我们通常所说的“写我所做”阶段，具体工作内容为：l、定

2、稿:根据上一阶段工作的结果，最高管理者确定本公司的质量、环境和职业健康安全一体化方针、中短期目标和指标，制订环境/职业健康安全管理方案，并进一步明确本组织有关机构的职责，编制一体化管理手册和程序文件。2、发布:结合法律法规、标准要求和企业自身管理需求，对管理手册和程序文件进行评审，评审活动分三个阶段进行，包括对文件初稿的审核、现场文件讨论以及文件终稿的审核，最高管理者最终确定体系文件，签署发布令。3、培训:开展 “地毯式”的培训。手册和程序文件作为质量、环境和职业健康安全管理体系的纲领性文件，其地位相当于“宪法”。其它各类文件（管理性文件、作业指导书等）则相当于单项“法规”，规定了某些方面的具

3、体要求。手册和程序文件的编制就是“立法”，发布后的宣贯就是“普法”，让每一个人员“知法懂法”，并自觉地“依法办事”，让职能部门当“警察”“执法”，不断地依据手册和程序文件的要求去发现和纠正偏差，从而不断提高全员意识和能力。 第三阶段为体系运行阶段 （3-4个月） 也就是我们通常所说的“做我所写”阶段，具体工作内容为： l、内部审核员培训，针对审核程序及技巧、审核案例练习、组织考试，合格者颁发内审员证书。2、进行一次内部审核，此项活动的目的在于使内部审核员具备实践经验并发现体系运行期间存在的问题。 3、在正式审核前，最高管理者组织召开管理评审会议，评审Q/E/S管理体系实施的充分性、适宜性、有效

4、性，针对存在的薄弱环节提出了改进要求。 第四阶段为认证阶段 也就是我们通常所说的“迎接审核”阶段：由认证公司进行，具体包括申请认证、文件审核以及两次现场审核，历时1-2个月时间。至此，整个贯标工作结束。 以后每年进行监督审核，3年进行一次复评。认证环境介绍关于开展2011年管理体系认证监督检查工作的通知 鲁质监认字201154号 省局统一组织部署 ，市局确定本辖区重点检查企业名单 各市局按不低于本辖区获证企业总数的10%自主筛选检查的企业2011年4月底前 ，确定检查的企业名单 2011年5月至8月底 ，实施监督检查 2011年9月上旬，各市局向省局上报监督检查工作总结 几点要求 1、最高管理

5、者：开好三个会 宣惯大会-统一思想 文件发布会-颁布标准 管理评审会-检查改进 2、各级管理者三个到位 认识要到位-全员参与 培训要到位-地毯式 监督检查要到位-三级监控课程安排一、质量、环境和职业健康安全一体化概述 二、OHSAS18001：2001职业健康安全管理体系三、ISO14001：2004环境管理体系四、ISO9001：2008质量管理体系课程目标(一)找到顾客、环境因素、危险源明确您的职责、上级职责、下级职责制定短期目标、中期目标、长期目标课程目标（二）不求学好，只求学会知道本部门应该做什么、如何做不求学精，只求学通知道部门间交流什么、如何交流把标准的知识点渗透到每一根毛细血管传

6、达到每一根神经末梢 综合（一体化）管理体系21世纪的企业管理模式 定义：（又被称为“综合管理体系”、“整合型管理体系”等）就是指将两个或两个以上管理体通过有机整合，而使用公共要素的管理体系。目前通常是指组织将ISO9001标准、ISO14001标准、OHSAS18001标准三位合一。 一体化管理体系背景 l 单纯采用一种管理模式必然难以满足客观需要。一体化1.docl 未来企业管理发展趋势：更加强调组织的社会责任 。开胸验肺.docl 成功的企业经验：企业管理不仅要维护和改善企业的利益，同时要维护和改善社会利益污染事件.doc 日本核污染2.jpgl 未来企业管理方式：产品生产过程实现增值，创

7、造利润的同时，满足市场客户的需求；企业在市场调研、产品开发、产品设计、生产制造、销售、使用直至报废的整个生命周期的过程中，保护环境，为社会谋福利；在企业组织内部，执行安全卫生与健康标准，文明组织生产，使企业的员工满意。三鹿.doc 质量- 顾客，环境-社会，安全健康-员工 一体化认证实质(大道至简)“标准的目的并不是为你的企业另立一套新的管理方法”。其实质是利用国际上通用的先进管理模式来规范我们的管理。 如同我们熟悉的技术标准一样，它是管理的标准（工具）误区：重资料审核、轻现场观察领导要贯标，秀才写文章，员工忙填表，越干越烦恼。造成这种局面的，正是部分咨询和认证机构的一些人有意无意的诱导，使他

8、们不正视管理绩效，却在文字游戏上大下工夫。我曾经听到过这样的戏称：认证行业的“专家”，就是那些把简单的问题搞复杂，让别人不知道应该怎么做的人。 几点说明：高标准高水平低标准低水平没标准没水平几点说明：管理出效益从严管理出大效益精细化管理出最大效益。几点说明：人人明确任务 人人落实责任 人人自觉实践相同点：都是“玩” 目标管理体系 体系模式 PDCA 戴明模式(螺旋上升)，强调持 续改进和预防控制 体系核心思想 TQM思想，强调领导作用 和全员参与 体系特点系统化、文件化(具有一些共同的要素、统一的名词和术语) 体系基线守法QMS、EMS、OHSMS三者间关系你中有我，我中有你，相同基础，不同领

9、域QMSPDCAPDCAPDCAEMSOHSMS4.3.1危险源.4.3.2法规和其他要求4.3.3目标4.3.4管理方案4.4.1结构和职责4.4.2培训，意识和能力4.4.3协商和沟通4.5.3记录和记录控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5.1绩效测量和监视4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.5.2事故、事件、不符合，纠正和预防措施4.2职业健康安全方针4.5.4审核ISO14001管理模式环境方针以过程为基础的质量管理体系模式图持续改进策划 环境因素 法律和其它要求 目标、指标和方案管理评审实施与运行 组织机构与职能 能力、培训和意识 交流 EMS文件 文件控制

10、 运行控制 应急准备与响应检查与纠正措施 监测与测量 不符合，纠正与预防措施 合规性评审 记录管理 审核4.6 管理评审4.2职业健康安全方针4.3.1危险源.4.3.2法规和其他要求4.3.3目标4.3.4管理方案4.4.1结构和职责4.4.2培训，意识和能力4.4.3协商和沟通4.5.3记录和记录控制4.4.6 运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5.1绩效测量和监视4.5.4审核4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.5.2事故、事件、不符合，纠正和预防措施以过程为基础的质量管理体系模式图地顾客（和其他相关方）要求管理职责资源管理测量、分析和改进产品实现质量管理体系的持续改进顾客（和

11、其他相关方）满意产品输出输入天人OHSMS 模式hse.策划 危险识别与风险评估及控制策划 法规和其他要求 目标 管理方案持续改进职业安全健康方针实施和执行 组织机构和职责 培训，意识和能力 协商交流 文件 文件控制 运行和维修 应急响应与计划检查 与 纠正 绩效监测与测量 事故 、事件、不符合与纠正预防 记录管理 审核管理评审3.6 事件 incident造成或可能造成事故的情况。 注：事件包括未遂过失。 3.1 事故 accident 造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外情况。 注:这里的疾病指的是职业病及与职业有关疾病。 3.18001术语和定义 事故事件（请参考2007版术语

12、和定义术语：事件.doc）3.4 危险源 hazard可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。（注2007版：可能导致人员伤害或健康欠佳（3.8）或这些情况组合的根源、状态或举动。） 危险源危险源辨识 危险因素危害因素3.5危险源辨识 hazard dentification 识别危害的存在并确定其性质的过程。 危险源重大危险源“重大危险源”（GB18218标准定义）是“长期或者临时地搬运、储存、使用、生产危险物质，且危险物质的数量等于或者超过了临界量的单元”，也就是说，“重大危险源”是危险物质、危险设施、危险装置、危险场所，也就是说，“重大危险源”是一种集聚

13、能量的组团。危险源 hazard可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。从这个意义上讲，危险源可以是一次事故、一种环境或一种状态的载体，也可能是产生不起后果的人或物。充装了原油的储罐？损坏的原油储罐呼吸阀？携带了SARS病毒的人？没有操作标准？第一类危险源 （根源） 把系统中存在的、可能发生意外释放的能量或危险物质按能量意外释放理论进行分类：常见的第一类危险源如下： （1）产生、供给能量的装置、设备；（2）使人体或物体具有较高势能的装置、设备、场所；（3）能量载体；（4）一旦失控可能产生能量蓄积或突然释放的装置、设备、场所，如各种压力容器等；（5）一旦失控可能

14、产生巨大能量的装置、设备、场所，如强烈放热反应的化工装置等；（6）危险物质，如各种有毒、有害、可燃烧爆炸的物质等； （7）生产、加工、储存危险物质的装置、设备、场所； （8）人体一旦与之接触将导致人体能量意外释放的物体。 按能量意外释放理论进行分类：第二类危险源 （状态）导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素称作第二类危险源 第二类危险源主要包括以下三种 （1）物的故障 ：是指机械设备、装置、元部件等由于性能低下而不能实现预定的功能的现象。 （2）人的失误：误是指人的行为结果偏离了被要求的标准，即没有完成规定功能的现象。 （3）环境因素：人和物存在的环境，即生产作业环境中的温度、

15、湿度、噪声、振动、照明或通风换气等方面的问题，会促使人的失误或物的故障发生。 第一、二类危险源的关系根据能量意外释放论：根源能量物质/载体、能源、危险物质 也称：第一类危险源决定事故后果状态能量物质/载体、能源、危险物质约束措施的缺陷。 也称：第二类危险源决定事故可能性两类危险源同时出现，就可能意外释放能量，就存在发生事故的风险。一起伤亡事故的发生往往是两类危险源共同作用的结果。第一类危险源的存在是第二类危险源出现的前提，第二类危险源的出现是第一类危险源导致事故的必要条件。因此，危险源辨识的首要任务是辨识第一类危险源，在此基础上再辨识第二类危险源。先识别系统中根源（第一类）危险源的存在；针对系

16、统中的根源（第一类）危险源，通过系统分析，确定根源（第一类）危险源的危险特性如何会伤害人（造成什么样的伤害，伤害人员对象，如何造成伤害）；如：撞击人、毒害人、点击人这种系统分析，可以从以下方面进行物的故障、人的失误、引发上述可能的环境条件依照以上分析，查现场是否出现这些情况如未出现即第二类危险源不存在如真有出现即第二类危险源存在，也就是通常所说的“隐患”存在危险源辨识的基本原则 据“危险源”的定义，通常根源危险源可以仅用“名词” ，或 “名词”与“动词” 组合的方法表述出具有动能，如： “开动的汽车” 是根源（第一类）危险源，再如：机械能机床上的旋转体、直线运动体，噪声，振动；电能带电导线；势

17、能高处摆放的物体；高处站立的人热能高压蒸汽等等；核能铀235等危险物质(如含有化学能、生物能)汽油、硝酸铵、硫酸、氰化钾、苯、甲苯、硫化氢、汞、看门的狼狗、尖锐的刀刃，相对于人体的坚硬物质等等。危险源表述（第一类）危险源表述（第二类）危险源特性，例如：开动的汽车是第一类危险源，驾驶员酒后驾车导致汽车失控撞伤人即是它的特性；“驾驶员酒后驾车”是第二类危险源开动的汽车是第一类危险源，刹车系统失灵导致汽车失控撞伤人即是它的特性； “刹车系统失灵”是第二类危险源开动的汽车是第一类危险源，暴风雨夜中，视线不良，地面湿滑导致汽车失控撞伤人即是它的特性；“暴风雨夜中，视线不良，地面湿滑”是第二类危险源。注：

18、第一类危险源是肯定存在的，第二类危险源仅仅是分析和识别，现实中不一定存在。但是，如果在现实中确实发生了， 第二类危险源就存在了，即“隐患”存在，发生事故的可能性就存在，风险就存在了。按导致事故的直接原因进行分类（1）18361.doc生产过程危险和有害因素分类代码（GB/T13861-1992） （1）物理性（2）化学性（3）生物性（4）心理与主观性（5）生理性（6）行为性（7）其他危险因素20类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害等按职业健康分类（3） 危

19、害因素分7类：生产性粉尘、毒物、噪声与振动、高温、低温、辐射、其他危害因素按事故的类别进行分类（2）定义间的关系危险因素：指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。危害因素：指能影响人的身体健康、导致疾病或队伍造成慢性损害的因素。通常为了区别客体对人体不利作用的特点和效果，分为危险因素（强调突发性和瞬间作用）和危害因素（强调在一定时间范围内的积累作用）。有时对两者不加以区分，统称危险因素。 危险源：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。从这个意义上讲，危险源可以是一次事故、一种环境或一种状态的载体，也可能是产生不起后果的人或物。事故隐患：是指生产经营单位违

20、反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。它实质是有危险的、不安全的、有缺陷的“状态”3.16 安全 免除了不可接受的损害风险的状态.风险风险评价可容许风险l 3.15 风险 riskl 某一特定危险情况发生的可能性与后果的结合 3.16 风险评价 risk assessment评价风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 l 3.17 可容许风险 tolerable riskl 根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。（2007版：改为可接受风险）

21、可接受的风险 （动态）风险时间动态 相对法律法规企业方针组织应建立和保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要控制措施。程序应包括：常规和非常规的活动；所有进入作业场所人员（包括合同方人员和访问者）的活动；所有作业场所内的设施（无论由本组织或是由外界所提供）。 组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。组织所采用的危险源辨识和风险评价方法应该符合下述条件：依据组织的范围、性质和时限进行确定，以保证该方法是主动的而不是被动的；确定风险级别；与运行经验和所采取风险控制措施的能力相适应；为确定设备要求、明确培训需求和建立运行控制，提供

22、相应信息；对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。 4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 危险源及危险源辨识（隐患治理.htm）危险源：可能造成人员伤害、死亡、职业相关病症、财产损失、作业环境破坏或其组合的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中 物、人、环境和管理物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危险源扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。人的不安全行动，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态）。可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射），化学的（易燃易爆

23、、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理。危险源识别：认知危险源的存在并确定其特性的过程。危险源辨识过程危险、有害因素的识别的过程实际上就是系统安全分析的过程，要全面、有序的进行，宜从以下几方面进行（摘自： 2008注册安全工程师考试安全生产管理知识）1. 厂址 2. 总平面布置 3 .道路及运输 4.构筑物、建筑物5.工艺过程（活动） 6.生产设备、装置 7.作业环境（粉尘、毒物、噪音、振动、高低温、辐射及其他有害因素的作业部位）8. 安全管理措施（4.4.1、4.4.2、4.4.6、4

24、.4.7）危险源辨识、风险评价和风险控制的基本步骤l 划分作业活动；（针对d工艺过程条款） l 辨识危害；l 确定风险；l 确定风险是否可承受；l 制定风险控制措施计划；l 评审措施计划的充分性。 （一）直观经验分析方法 1.对照、经验法 2.类比方法 （二）系统安全分析方法系统安全分析是用系统安全工程评价方法的部分方法进行危险、有害因素辨识。系统安全分析方法常用于复杂、没有事故经验的新开发系统。常用的系统安全分析法有事件树、事故树等。注：也可通过以下专业安全评价的方法，识别危险因素l 工作危害分析法（JHA） l 安全检查表法(SCL)化工行业通用安全检查表.pdfl 危险和可操作性研究（H

25、AZOP）l 预危险性分析（PHA） 危险源辨识的方法工作危害性分析（JHA）选定作业活动将作业活动分解为若干个相连的工作步骤对每个工作步骤，识别危险源危险源汇总定期检查和回顾工作危害性分析（JHA） 分析步骤分析步骤（参照附表）1、把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等，2、用3 4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做。3、分解时应：观察工作与操作者一起讨论研究运用自己对这一项工作的知识结合上述三条工作危险源分析（JHA） 分析步骤对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危险源

26、暴露，如毒气、辐射、焊光、酸雾等等。4、识别每一步骤的主要危险源后果。5、识别现有安全控制措施。6、进行风险评估。7、建议安全工作步骤。1.停车1）即便轮胎瘪了，也要将车驶离道路至一个远离交通的地方。打开应急闪光灯提示过往司机，他们就不会撞你2）选择一个坚实平整的地方，这样你就可以顶起车而不致滚动3）用停车闸，并挂挡，在车轮的前后放置垫块，这些措施也会帮助你防止车辆滚动2.取下备用轮胎和工具箱为避免腰背扭伤，朝上转动备用轮胎，转至轮槽的正上位。站位尽可能靠近备用轮胎主体，并滑动备用轮胎靠近你的身体，搬出并滚至撒气轮胎处。3.撬下轮毂帽松下凸耳螺栓（螺帽）1）稳定用力，慢慢撬下轮毂帽，防止轮毂帽

27、崩出击伤你。2）使用恰当的长柄扳手，稳定用力，慢慢卸下凸耳螺栓（螺帽）这样扳手就不会滑动，伤不着你的关节。工作危害分析示例 事故顺序潜在事故或危险源预防措施 停 车1.车辆离过往车辆太近2.车辆停放地面松软不平3.车辆可能前后滚动1.驾至远离交通的区域，开应急闪光灯2.选择牢固平整的地方3.使用停车闸，斜对着漏气轮胎在车轮的前后放置垫块搬备用轮胎和工具箱因搬备用轮胎而扭伤将备用轮胎转入车轮槽的正上方位置，两腿尽可能靠近轮胎，从车上举起备用轮胎并滚至漏气轮胎处撬开轮毂帽，松下凸耳螺栓(螺帽)1.轮毂帽可能崩出伤人2.车辆扳手可能滑动1. 撬下轮毂帽，用力要稳2.用恰当的耳柄扳手，用力要稳要慢OH

28、SMS管理体系培训教程安全检查表分析（SCL）是基于经验的方法是分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险源、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查分析表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析SCL分析步骤（1）建立安全检查表 分析人员从有关渠道（如内部标准、规范、作业指南）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。（2）分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列

29、的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。（3）分析差异（危险源），提出改正措施建议。安全检查表分析 （编制的主要依据） 有关标准、规程、规范及规定 国内外事故案例 系统分析确定的危险部位及防范措施 分析人员运用自己的经验和可靠的资料 研究成果风险评价的结果与其他条款关系风险控制原则l 1 消除风险l 2 通过替代或工程控制降低风险l 3 标示/警告和/或管理控制l 4 人身保护装备（个体防护）4.3.1关于更新1、活动变更：如新、改、扩建项目活动，引入新的危险材料等。2、工艺技术变更：安全科学技术的进步带来风险控制技术的变更。3、管理变更：如法律法规的变更，组织

30、机构和人员的变更等。4、对供货方、承包方、来访者、临时工等对相关方的活动中产生的职业安全健康风险也应纳入体系之内进行辨识、评价和控制。（直接作业环节）5、体系、制度、法规等变更更新随时都可能进行，每年更新一次是错误的练习：危险源辨识和表述练习 l 请以你所熟悉的活动场所为背景辩识危险源，列举出10个危险源，并l 评价是否是具有不可接受风险，每人做一份。l 提问2人，2人点评，教师点评14001定义l 本标准共有13个定义l 环境-环境因素-环境影响l 组织相关方 l 环境绩效持续改进污染预防 l 环境管理体系环境管理体系审核 l 环境方针环境目标环境指标 l 环境组织运行活动的外部存在，包括空

31、气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 l 环境因素、一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。l 环境影响 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。l 环境管理体系 组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效。

32、影响的个人或团体。相关方示例l 用户和消费者 环境和消费者组织l 地方社团 立法机构和主管部门l 周围社区 贸易、工业和商业协会l 出版界和媒体 金融机构和股东l 雇员 对工业的支持者l 维修服务网点 科学、研究和教育部门l 供应商、承包商和经营合作伙伴污染预防 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。持 续 改 进不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。4.