市场失灵与政府的作用.ppt

1、第八章 市场失灵和微观经济政策,从微观经济学的前提条件入手进行分析,对整个新古典微观经济学体系的补充和修正。,第一节 市场机制的作用和市场失灵,一、市场机制及市场机制充分发挥作用的条件 市场机制是指市场竞争、市场供求和市场价格之间相互影响、相互作用的机制。价格机制、供求机制、竞争机制构成了市场机制的主要要素，其中价格机制是市场机制的核心。 现实的市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置，形成对帕累托最优状态的偏离。,市场机制的作用条件： 第一：作为市场主体的生产者和消费者是理性的经济人。 第二：只有在完全竞争的市场，市场机制才能充分发挥作用。,二、市场机制的局限性和市场失灵,市场失灵:市场机制

2、的作用不能有效地实现经济系统的一般均衡和资源的最优配置 市场缺陷表现在两个方面：市场的不完全性；市场功能的局限性 从市场不完全性角度讲，导致市场失灵的原因主要是经济中存在的外部性、公共物品、信息不完全和垄断,第二节 外部性,一、外部性及特征 外部性也称溢出效益,实质是企业或个人向市场主体之外的其他人所强加的成本或收益。外部性通常分为两种：正外部性和负外部性 正外部性也称外部经济：当某一市场主体的经济活动使其他市场主体或社会成员受益，而该市场主体却不能因此而得到补偿。 特征：市场行为主体所获得的私人收益小于社会收益，而市场行为主体所支出的私人成本高于社会成本。,负外部性也称外部不经济：当某一市场

3、主体的经济活动使其他市场主体或社会成员利益受损，而又并不为此给予相应的赔偿，那么这种经济活动所导致的外部影响就是负外部性或外部不经济。 特征：市场行为主体所获得的私人收益高于社会收益，而市场行为主体所支出的私人成本低于社会成本。 外部性包括生产的外部性、消费的外部性和公共部门的外部性。,（1）生产的外部经济与不经济 基础设施的修建；厂商对雇员的技术培训 厂商排污 （2）消费的外部经济与不经济 修建私人花园 吸烟 （3）公共部门的外部经济与不经济 政府对上下游河流的排污或治理,真正意义的外部性和货币的外部性 前者是指在市场制度之外发生的而不通过价格传导所产生的外部影响，市场机制很难对此作出反应。

4、 后者是指通过价格机制传导所产生的影响，也称价格影响。,二、外部性与资源配置效率,外部不经济的部门， 资源配置过多，产出过大；外部经济的部门，则资源配置过少，产出不足。 在存在外部性的情况下，资源配置失当的原因是市场制度不能向生产者和消费者提供正确的价格信号。 外部性所造成的社会福利损失或导致的社会成本的大小通常不是指市场主体的行为对自然界的影响而对社会的影响。,三、明晰产权与科斯定理,产权理论 1、科斯：产权涉及的是两种所有权之间的关系，即平等的所有权主体之间的权责利关系。 2、德姆塞茨：产权是界定人们如何受益及如何受损，因而一方必须向另一方提供补偿以改变人们所采取的行动的权利。 3、阿尔钦

5、：产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利。,科斯：1910出生于英格兰威尔斯登，1951年移居美国。1991年由于发现和澄清了交易费用及产权对经济制度结构与运行的意义，获诺贝尔经济学奖,明晰产权是消除外部性的重要手段。 科斯定理：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。,举例,化工厂向河流排放污水，污染了农田，使农民利益受损， 如果产权明晰，就能够解决外部性问题 化工厂无权排放污水，农民可以要求赔偿 化工厂有权排放污水，农民可以向化工厂交费来请求化工厂处理污水,科斯定理的两点说明,1、交易成本很低或为零。 2、产

6、权明确。,科斯定理的实质:将政府的作用设定在仅仅明晰产权，然后在产权明晰的基础上由市场机制进行调节，实现资源的有效配置。 科斯定理的难题:因为并非所有的产权都可以被清晰地界定，同时许多经济活动的交易费用可能很大，因此在消除外部性方面，政府的作用不可或缺。,四、政府对外部性的控制,对外部不经济活动采取禁止的方法。 这种方法通常不是最优的选择，而是次优选择。最优的办法是将它控制在一定范围 对产生负外部性的经济活动进行管制。 如汽车尾气排放和公共场合吸烟 企业合并 若存在外部经济，则产量小于社会最优；若存在外部不经济，则产量大于社会最优。 若企业合并，则外部影响消失了，即被内部化，产量符合MR=MC

7、。,使用税收和津贴 前者针对外部不经济，私人成本=社会成本 后者针对外部经济，私人利益=社会利益 实现可转让的污染排放证制度 出售污染权而得到污染费，治理河水。,第三节 公共物品,一、公共物品及其特征 私人物品:那些具有竞争性和排他性特点的,能够通过市场交易实现资源优化配置的产品。 竞争性（rivalness）：如果要增加一个消费者对该产品的消费，就必须增加产量，从而增加成本。 排他性（exclusivity）：只要一个人消费了某一产品，另一个人就不能同时消费这种产品的情况，对此通常采取收费的方式进行调节。,公共物品：指具有非竞争性和非排他性特点的，不能通过市场机制实现有效配置的产品。 非竞争

8、性: 在任意一个给定的产出水平上,消费者人数增加所引起的产品边际成本等于零（MC=0）如：广播、电视 非排他性：无法阻止任何人不支付价格而消费这种物品，即“搭便车”，如国防,公共物品的种类,纯公共物品：如果在同一时间既具有严格的非竞争性，又有具有严格的非排他性，如灯塔。 准公共物品：如果某种产品只具备其中一点，或只具备部分非竞争性和非排他性的特点。如高速公路（非竞争性）、公海捕鱼（非排他性）,公共物品具有非竞争性和非排他性的特点的原因：公共物品本身所具有的共同消费或公共消费的特征以及公共物品效用的不可分割性。 问题：邮政是否是公共物品？,二、公共物品与资源配置效率,由于公共物品失去了竞争性和排

9、他性，增加消费不导致成本增加和其他人消费水平降低，也无法把不付费的市场主体排除在公共消费之外或排他性成本过高，因此市场主体对公共物品的支付价格是不完全的，甚至无需付费，市场机制失灵，必须发挥政府的作用。,在市场经济国家，大多数公共物品是由政府或政府通过组建国有企业来生产或向市场提供的。 经济学家建议采用非市场化的决策方式，运用公共选择理论，依据集体选择的规则来确定集体行动的方案： 一致同意规则；多数规则,三、公共物品与公共选择（Public Choice ）,政府在公共物品供给中的作用或两种模式,1、政府直接生产和经营公共物品 造币厂和中央银行是中央政府直接经营的企业；国防和公安系统是中央政府

10、直接负责；道路等公共设施由中央或地方政府负责 2、政府对公共物品的生产进行参与和调节,1、签订合同 自然垄断行业；建设-经营-转让BOT 2、授予私人企业经营权 3、给予经济资助 如财政补贴、减免税收等 4、政府参股 收益分享、收购股权、国有企业经营权转让、公共参与基金 5、社会服务 公共物品的经营,第四节 信息不完全市场,信息不完全的绝对与相对意义 绝对意义：是由于受认识能力的局限使人们无法获得完全的信息，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生和将要发生的任何情况。 相对意义：市场本身不能够生产出足够的信息并有效地配置它们，主要指信息供求双方所掌握的信息具有不对称性。 信息不对称所导致的效率

11、损失通常表现在逆向选择、道德风险以及委托-代理问题,一、逆向选择,逆向选择 （adverse selection）：由于买方和卖方信息不对称而导致的劣质品充斥市场而优质品退出市场的现象。 例如：保险市场、二手车市场 结论：信息不完全或不对称导致逆向选择，而逆向选择意味价格信号失灵，降低了市场机制配置资源的效率，出现市场失灵，使帕累托最优无法实现。,二、道德风险（Moral hazard）,道德风险也称败德行为，泛指在协议达成后，由于信息不对称，协议的一方通过改变自己的行为来损害对方利益的情况。如汽车防盗、医疗保险 原因：信息不对称 在市场交易中，一方无法有效监督和控制另一方是否遵守协议，或者监

12、督与控制另一方的成本很大，结果破坏市场机制对资源的有效配置。,三、委托代理问题(principal-agent),委托-代理问题:在信息不对称的情况下,委托人不能有效地控制代理人的行为,使起按照有利于自己的意愿行事的情况. 条件: 1/ 委托人的利益实现取决于代理人工作的努力程度 2/ 委托人所要实现的目标不同于代理人的目标 3/委托人掌握的信息少于代理人,存在信息不对称,结论,一旦所有者和经营者存在信息不对称，委托代理问题就会产生，这将导致代理人不采取最优化的行动，从而悖离了资源最优配置所要求的经济主体追求自身利益最大化这一前提条件，市场机制失灵，资源配置的帕累托状态无法实现。,四、解决非对

13、称市场信息的方法：制度设计和政府的作用,（一）逆向选择的解决方法 1、通过市场管制，将信息不对称控制在最小限度 2、通过建立契约机制或抵押机制解决逆向选择问题 3、建立产品质量保证制度 4、建立保证金和先行赔付制度,（二）道德风险的解决方法 1、在保险和医疗市场上，通过制度设计来解决道德风险；2、对于其他领域则进行事前的合同约束和事后的清算制度以及抵押保证制度也是可行的。 （三）委托代理的解决方法 1、企业外部竞争压力；2、设计合理的企业经营者激励制度，如年薪制等，使代理人所追求的目标与委托人所追求的利润最大化目标相一致；3、实行效率工资制度，增大工人被解雇的机会成本，激励工人更努力地工作。,

14、第五节 垄断,垄断的弊端 垄断所造成的效率损失 政府反垄断的公共政策,一、垄断的弊端和效率的损失,Q,o,P、C 、 R,D=AR,P1,MR,AC=MC,c,Qm,Pm,P*,Q*,b,a,c,垄断的弊端和效率的损失： 1、利润最大化的均衡产量低于完全竞争的均衡产量，但产 品的均衡价格高于完全竞争的均衡价格，并且高于边际成 本，存在帕累托改进的余地。2、垄断的经济利润从长期看 也是大于零，但是以消费者剩余的减少为前提的。3、垄断还会导致技术性低效率，并导致社会净损失的出现。4、垄断还导致分配性低效率，并导致社会的无谓损失。5、垄断还导致寻租行为的产生。,无谓损失,寻租(Rent-seekin

15、g):垄断厂商为获得或维持其垄断地位而从事的非生产性寻利活动，它由安妮克鲁格（1974）提出。 例如：垄断厂商可以向政府官员或议员行贿，让他们制定有利于自己获得垄断地位或保持垄断地位的政策。 寻租行为的存在意味着企业成本的增加或经济利润的减少，从而导致经济效率的降低。,结论,垄断的存在会导致效率损失，使资源无法得到最优配置，这意味着在垄断的条件下，市场机制实现资源最优配置的作用受到了一定的限制，即导致市场失灵。,二、政府对垄断的公共管制,第一：对垄断企业的产品价格进行管制。 垄断厂商只能在成本和正常利润的基础上制定产品的价格，从而使垄断厂商无法获得垄断的经济利润，减少由于技术性低效率所造成的社

16、会净损失，提高资源的配置效率。 缺陷：厂商的成本和正常利润水平难以确定。 第二：对自然垄断企业进行利润管制。 检查厂商的盈亏报表，以确认其获得了正常利润。,第三：对自然垄断企业进行产量管制。 垄断厂商会通过降低产量和服务质量的方法降低成本，获得利润。 第四：有效地控制市场结构，避免垄断的市场结构的产生，是一种重要的管制措施。,第五：在市场经济条件下，制定反垄断法或反托拉斯法，对垄断的市场结构和厂商的垄断行为进行法律约束。 自1890年至1950年，美国国会通过一系列反垄断法案：限制贸易协议或共谋、垄断和企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当竞争或欺诈 第六：对自然垄断企业实行国有化也

17、是一种反垄断的选择。,第六节 政府的经济作用和政府失灵,一、政府干预经济的必要性与政府经济作用的界定。 政府干预经济的必要性源于市场失灵的存在。 合理界定政府的作用决定于政府对经济进行干预的根本目的：1、保证市场机制能够正常运行，发挥其对资源配置的基础性作用；2、能消除市场失灵所产生的消极后果，实现资源的最优配置。 界定市场机制和政府经济作用的原则：在市场机制能够发挥作用的领域，让市场机制发挥经济运行的基础作用；在市场机制不能发挥作用或不能充分发挥作用的地方，需要发挥政府干预经济的作用。“大市场和小政府”,二、政府失灵 政府失灵主要表现在： 1、政府的干预未能有效地减少市场失灵所带来的效率损失

18、 2、政府的干预未能实现更公平的收入分配，甚至使收入分配恶化 3 、政府干预经济的成本高于克服市场失灵和市场功能缺陷所带来的收益,出现政府失灵的原因： 1、它和政府部门的低效率和浪费有关 2、政府作用的发挥存在着机会成本 市场失灵 “政府部门的不作为或乱作为”,案例分析,1998年5月18日，美国司法部和20个州向最高法院递交诉状，控告微软公司利用其Windows操作系统来迫使消费者使用它的其它软件产品其中最重要的是IE浏览器。1999年，该案做出了一审判决，在长达270页的判决中，法官杰克逊列举了微软一系列反竞争，保护垄断势力的行为。微软一直在努力拓展其势力范围，使其超越软件行业，而进入日趋

19、有利可图的电子商务和网络连接行业。由于微软的“视窗”操作系统具有垄断状态，把IE与Windows捆绑在一起也就相当于垄断了消费者和与电子商务有关的厂商上网的交通通道。 1、结合该案例分析垄断和反垄断对社会造成什么样的影响？ 2、美国的反垄断实践对我国市场经济建设有何借鉴意义？,案例分析,我国义务教育法规定：“公民不分民族、种族、性别、职业、财产状况、宗教信仰等，依法享有平等的受教育的机会”，“国家对接受义务教育者免受学费”。虽然经过长期努力，目前我国绝大部分的地方义务教育都作到了免收学费，但其他如书费、杂费、住宿费、补课费、校服费、报刊费、校舍维修基金等收费项目却是名目繁多。 为此，我国一些地方已经开始陆续实施一些针对性的措施，如广东省从2001年起，每年拨出3亿元专项资金，用于免收农村困难家庭义务教育阶段书杂费；北京市从2002年9月1日起，将有约60万名义务教育阶段的中小学生免交杂费。它意味着在北京109万名接受义务教育的中小学生中将有半数以上的学生享受免费义务教育。 运用经济学原理说明：1.公共物品的定义。2、公共物品的有效供给。3、义务教育的外部性。,案例分析,我国是燃煤大国，煤炭占一次能源消费总量近70，随之而来的燃煤二氧化硫大气污染也相对较为严重。二氧化硫排放又引发了酸雨，对居民健康和生态系统都造成了重大影响。据测算，每年我国由酸雨导致的经济损失高