风险和机遇识别控制程序.doc

1、风险和机遇识别控制程序Prepared by: (Name &Signature) Reviewed by: (Name &Signature) Approved By: (Name &Signature) Doc. Owner: M.R.: G.M.: Revision History / Distribution Record Date of Change Rev Reason of Change Date of Issuance Distributed to Copy No. 18 Nov16 00 First Issue 18 Nov16 011 Note: 01-Director;

2、02-GM; 03-PM; 04- HR; 05- QMR; 06- EG; 07-MC; 08-PD; 09- AS; 10- QA; 11- SM; 12-TR; 13 -Others: _. 1. 目的 PURPOSE 为规范本公司各项经营管理，确保整合管理体系能够实现其预期结果，预防或减少不期望的影响的同时，捉住机会，提升公司经营绩效，实现延续改进，建立全面的风险和机遇管理措施，并为在整合管理体系中纳入、利用及评价这些措施的有效性提供操作指点。 2. 范围 SCOPE 本程序适用于在质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的措施的策划、实行和评价。 3. 参考文件 REFERENCES

3、3.1整合管理手册 3.2 MI.QP.S01.02记录控制程序 4. 记录 RECORDS 4.1风险和机遇辨认、评价、应对策划表 5. 定义 DEFINITIONS 5.1风险：在1定环境下和1定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不肯定性事件。 5.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 5.3风险评估：在风险事件产生之前或以后（但还没有结束），该事件给各个方面酿成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某1事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 5.4风险规避：风险规避是风险应对的1种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险产生的条件，

4、保护目标免受风险的影响。风险规避其实不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们酿成的损失。1是要下降损失产生的机率，这主要是采取事前控制措施；2是要下降损失程度，这主要包括事前控制、事后补救两个方面。 5.5风险下降：通过采取措施以到达下降风险的效果。1般情况下，若采取的措施能够有效的下降所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保存或写入文件进行归档，以便后期重复产生时作为改良的根据。 5.6风险接受：是指企业承当风险酿成的损失。风险接受1般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最合适于自留的风险事件。 5.7内部风险：企业内部构成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风

5、险、经营风险等。 5.8外部风险：由外部影响因素致使的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 5.9风险严重度：风险产生后其所产生的影响的严重程度。 5.10风险产生频度：风险出现的频率或几率。 5.11风险系数：风险系数用于评定是不是对已辨认的风险采取措施，风险系数=风险严重度评分*风险频度评分*风险可探测性评分。 6. 职责 RESPONSIBILITIES 6.1管理者代表：负责风险和机遇管理所需资源的提供，包括人员资历、必要的培训、信息获得等。负责风险可接受准则方针的肯定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 6.2 品质部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行保护

6、；落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇辨认、评价、应对策划表。 7. 程序 PROCEDURE 7.1风险和机遇的辨认 7.1.1为全面辨认和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立辨认和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在风险和机遇辨认、评价、应对策划表。 7.1.2在风险和机遇的辨认和应对进程中,责任部门应对可能存在风险的车间、生产进程和人员存在的风险和机遇进行逐1的挑选辨认,风险和机遇辨认进程中应辨认包括但不限于以下方面的风险和機遇： 7.1.2.1业务开发、市场调查及客户满意度测评进程的风险和机遇. 7

7、.1.2.2产品的设计开发、设计开发的变更控制进程的风险和机遇. 7.1.2.3外部供方评审和外部提供进程、产品、服务控制进程的风险和机遇. 7.1.2.4生产进程的风险和机遇. 7.1.2.5进程检验和监视丈量装备的管理进程的风险和机遇. 7.1.2.6装备和工装夹具的保护和保养管理进程的风险和机遇. 7.1.2.7不合格品的处置及纠正预防措施的履行和验证进程的风险和机遇. 7.1.2.8延续改进进程的风险和机遇. 7.1.2.9环境因素的风险和机遇. 7.1.2.10合规性义务的风险和机遇. 7.2风险评估 风险对严重度、产生频度和可探测度进行评价，其评价的要求应根据本程序所规定的评价准则

8、进行。 7.2.1 风险的严重程度评价准则 7.2.1.1风险严重度用于评价潜伏风险可能酿成的侵害程度。对潜伏风险评估进行量化。若潜伏风险产生后，其会产生的各方面的影响和可能的危害程度，以下包括但不限于风险产生后会致使的危害： a. 法律法规、产品及客户要求； b. 风险产生时致使的人身伤害； c. 财产损失的多少； d. 是不是会致使停工/停产； e. 对企业形象的侵害程度。 注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜伏的风险采取措施，以到达减少或部份消除风险乃至完全消除的目的。 7.2.1.2为便于辨认风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行辨别

9、，风险严重度分为以下5类： a. 非常严重 b. 严重 c. 较严重 d. 1般 e. 轻微 下表为根据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则： 严重程度 描写 法律法规、产品及其 他要求 人身伤害 财产损失 （万元） 停工/停产 企业形象 严重 等级 非常严重 违背法律法规国际/国家标准、客户标准 死亡、截肢、骨折、 听力丧失、慢性病等 财产损失10 不可恢复 重大国际、国内影响 5 严重 省内标准、行业标准 受伤需要停工疗养， 且停工时间3个月 10财产损失5 需较长时间调剂后才可恢复 省内、行业影响 4 较严重 地区标准 受伤需

10、要停工疗养， 且停工时间3个月 5财产损失0.5 间歇性恢复 地区性影响 3 1般 企业标准 轻微受伤,包扎便可 财产损失0.5 可短时恢复 企业及周边影响 2 轻微 不违背 无伤亡 无损失 没有停工 不影响 1 严重度判定进程中，当多个因素的判定其严重程度不1致时，应遵守从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中1个或部份因素其严重度级别更高时，根据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容肯定风险的严重度后，将严重等级数字填入风险和机遇辨认、评价、应对策划表中。 7.2.2风险的产生频率评价准则 风险的产生频率是指潜伏风险出现的频率，为便于辨认和定义，将风险频度定义为5级，以下所示：

11、 a. 极少产生； b. 很少产生； c. 偶尔产生; d. 有时产生； e. 常常产生； 通过对上述的不肯定因素进行评价风险产生的频度，风险的产生频率的评价以其可能产生的频率进行量化确认，作为风险的产生频率的评价准则： 产生频度 定义 等级 极少产生 产生几率0.001% 1 很少产生 0.001%产生几率0.1% 2 偶尔产生 0.1%产生几率1% 3 有时产生 1%产生几率10% 4 常常产生 产生几率10% 5 产生频度判定进程中，当1个或多个因素在判定进程中其产生频度不1致时，应遵守从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中1个或部份因素其产生较为频繁时，根据产生频率较高的因素作为风险产

12、生度进行判定。根据上表内容肯定风险的产生频率后，将产生频率等级数字填入风险和机遇辨认、评价、应对策划表中。 7.2.3风险可探测性评价准则 风险的可探测性是指风险产生前，根据现有控制措施，能控制或减少风险出现的几率。为便于辨认和定义，将风险可探测性定义为 5级，以下所示： 可探测性描写 等级评分 随时能够发现 1 很快能够发现 2 加强检查就可以发现 3 必须抽样检测才能发现 4 风险不容易发现 5 7.2.4分析现有的控制措施 1） 针对辨认出的风险严重度、产生频率和可探测性，检查是不是有对应的管理措施（如：制度、规范、操作指引等）； 2） 分析控制措施是不是可以下降风险的严重度、产生频率的

13、可能性和风险带来的影响； 3） 风险系数=风险严重度评分*风险频度评分*风险可探测性评分 4） 风险等级分： 风险 系数 风险等级及应采取的管理措施 风险等级 风险措施 7625 高 应立即采取措施规避或下降风险 265 中 需采取措施下降风险 15 低 风险较低,当采取措施消除风险引发的本钱大于风险本身引发的损失时,接受风险 5） 中、高级别风险必须采取措施减少或规避风险处理，低级别风险可以不处理。 7.2.5 风险应对 7.2.5.1 各实行部门应对所辨认的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而到达下降或消除风险的目的，风险应对的方法包括： a. 风险接受； b. 风险下降； c

14、. 风险规避。 对风险所采取的措施应斟酌尽量的消除风险，在没法消除或暂无有效的方法或采取消除风险的方法的本钱高出风险存在时造成损失时，再选择采取下降风险或风险接受的风险应对方法。 7.2.5.2风险接受是指企业本身承当风险酿成的损失。风险接受1般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法： a. 采取风险规避措施所带来的本钱远超越潜伏风险所酿成的损失时； b. 酿成的损失较小且重复性较高的风险； c. 既无有效的风险下降的措施，又无有效的规避风险的方法时； d. 按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于25的低风险。 7.2.5.3风险下降 风险下降

15、即采取措施下降潜伏风险所带来的破坏或损失，风险评估实行单位应制定的详细的风险下降措施下降风险，当出现以下情况时，可采取风险下降方法： a. 采取风险规避措施所带来的本钱远超越潜伏风险所酿成的损失时； b. 没法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时； c. 按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为26至75之间的1般性风险。 7.2.5.4风险规避 风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险产生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避其实不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们酿成的损失。1是要下降损失产生的机率，这主要是采取事前控制措施；2是要下降损失程度，这主要包括事前

16、控制、事后补救两个方面。 7.2.6 风险管理的监督与改进 风险辨认和评估活动是用于辨认风险并综合斟酌对风险应采取的有效措施，当风险系数太高时应采取风险进行规避或下降风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实行部门应制定详细有效的措施并予以履行，在制定措施时，应斟酌以下方面的内容： a. 制定的措施应是在现有条件下可履行和可落实的； b. 制定的措施应落实到个人，每一个人应完成的内容应得到明确； c. 管理者代表对措施的履行进度和效果进行跟进，并对残余风险进行确认。 7.3机遇评估 机遇对重要度、产生频度和可控度进行评价，其评价的要求应根据本程序所规定的评价准则进行。 7.3.1 机遇的重

17、要度评价准则 7.3.1.1为便于辨认机遇所带来的有益程度，对机遇的重要度进行辨别为以下5类： a. 非常重要 b. 重要 c. 较重要 d. 1般重要 e. 轻微重要 下表为根据定义的机遇的有益程度进行量化，在对机遇的重要度进行评价时，下表作为机遇重要度的评价准则： 重要程度 财产利益（万元） 企业形象 重要等级 非常重要 财产利益10 重大国际、国内良好形象 5 重要 10财产利益5 省内、行业良好形象 4 较重要 5财产利益0.5 地区性良好形象 3 1般重要 财产利益0.5 企业及周边良好形象 2 轻微重要 无利益 无影响 1 重要度判定进程中，当两个因素的判定其重要程度不1致时，应遵

18、守从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中1个或部份因素其重要度级别更高时，根据重要级别高的因素作为机遇重要度进行判定。根据上表内容肯定机遇的重要度后，将重要度等级数字填入风险和机遇辨认、评价、应对策划表中。 7.3.2机遇的产生频率评价准则 机遇的产生频率是指潜伏机遇出现的频率，为便于辨认和定义，将机遇的产生频度定义为5级，以下所示： a. 极少产生； b. 很少产生； c. 偶尔产生; d. 有时产生； e. 常常产生； 通过对上述的不肯定因素进行评价机遇产生的频度，机遇的产生频率的评价以其可能产生的频率进行量化确认，作为风险的产生频率的评价准则： 产生频度 定义 等级 极少产生 产生几率0

19、.001% 1 很少产生 0.001%产生几率0.1% 2 偶尔产生 0.1%产生几率1% 3 有时产生 1%产生几率10% 4 常常产生 产生几率10% 5 产生频度判定进程中，当1个或多个因素在判定进程中其产生频度不1致时，应遵守从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中1个或部份因素其产生较为频繁时，根据产生频率较高的因素作为机遇产生度进行判定。根据上表内容肯定机遇的产生频率后，将产生频率等级数字填入风险和机遇辨认、评价、应对策划表中。 7.3.3机遇可控性评价准则 机遇的可控性是指机遇产生前，根据现有管理措施，能捉住机遇，取得利益或建立良好企业形象的几率。为便于辨认和定义，将风险可空性定义为5级，以下所示： 可控性描写 等级评分 风险不能被控制 1 机遇非常难被控制 2 机遇难被控制 3 机遇能被控制 4 机遇非常容易被控制 5 7.3.4 分析现有的控制措施 1） 针对辨认出的机遇的重要度、产生频率和可控性，检查是不是有对应的管理措施（如：制度、规范、操作指引等）； 6） 分析管理措施是不是可以下降风险的重要度、提多发生频率的可能性和机遇带来的利益； 7） 机遇系数=机遇重要度评分*机遇频度评分*机遇可控性评分 8） 机遇等级分： 机遇 机遇等级及应采取的管理措施 系数 机遇等级