《安全标准化考评》PPT课件.ppt

1、安全标准化宣贯材料,危险化学品企业安全生产标准化及考评 河南省祥泰安全评价有限公司 Tel:Email: ,继续,河南省祥泰安全评价有限公司,APJ国268 总 经 理：崔莉娜危化部经理：李建明考 评 二 组： 周洪波考 评 三 组： 李德勇联 系 电 话： 037163828538 传 真 电 话： 037187520361 公 司 网 站： 郑州市郑东新区正光北街 王鼎国贸大厦C座1501-1515,危险化学品安全标准化考评 危化安全培训 危化、煤矿、非煤矿

2、山、尾矿库、仓储、房屋和建筑、轻工、纺织、烟草等行业安全评价和安全技术咨询等,河南省祥泰安全评价有限公司,化工企业安全标准化考评员12名 安全培训教师15名 国家注册安全评价师58名，其中一级评价师13名，二级评价师37名，三级评价师8名 高级工程师18名，其中教授级高工1名 国家注册安全工程师28名 外聘各类技术专家38名,河南省祥泰安全评价有限公司,河南祥泰,河南祥泰,安全标准化宣贯主要内容,一、安全危险化学品企业安全生产标准化 二、河南省危险化学品企业安全标准化工作实施方案 三、河南省危险化学品企业 安全标准化考评办法（试行） 四、河南省危险化学品从业单位 安全标准化通用实施指南 五、河

3、南省危险化学品从业单位 安全标准化考核评价标准 六、重点监控危险化工工艺 七、危化企业安全生产标准化现场考核评价 八、作业现场管理,安全标准化宣贯材料 之一,危险化学品企业安全生产标准化,宣贯内容,继续,全面开展安全达标,所谓深入开展以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全标准化建设，凡在规定时间内未实现达标的企业要依法暂扣其生产许可证、安全生产许可证，责令停产整顿；对整改逾期未达标的，地方政府要依法予以关闭。 国发201023号,安全标准化的概念,所谓安全标准化，就是通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符

4、合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。,危险化学品企业实施安全标准化的意义,1、安全标准化是预防事故、杜绝“三违”，加强安全生产管理的主要基础。 2、安全标准化是实施安全生产法，落实企业安全生产主体责任的重要手段。,3、安全标准化是国家实施安全生产许可制度，强化源头管理的有力措施。 4、安全标准化是安全专项整治、安全评估和实现企业分级管理、分类指导的进一步要求。,危险化学品企业实施安全标准化的意义,5、开展安全标准化活动，是企业建立安全生产长效机制的一种有效途径。 6、开展安全标准化工作，是企业生存发展的必然要求。

5、 7、安全标准化有助于推动安全监管部门依法行政。,危险化学品企业实施安全标准化的意义,宣贯培训目的,为了深入宣传、贯彻落实国务院关于进一步加强安全生产工作的通知（国发201023号）、国家安全监管总局关于进一步加强危险化学品企业安全生产标准化工作指导意见（安监总管三2009124号）和河南省危险化学品企业安全标准化工作实施方案（2009333号附件1），推动和引导危险化学品生产和储存企业、经营和使用剧毒化学品企业、有固定储存设施的危险化学品经营企业、使用危险化学品从事化工或医药生产的企业（以下统称危险化学品企业）全面开展安全生产标准化工作，改善安全生产条件，规范和改进安全管理工作，提高安全生产

6、水平。,工作依据,国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 （国发201023号）； 国家安全监管总局关于进一步加强危险化学品企业安全生产标准化工作的指导意见 （安监总管三2009124号）； 危险化学品从业单位安全标准化通用规范 AQ3013-2008 ， 2009年1月1日实施； 企业安全生产标准化基本规范（发布稿）AQ/T 9006-2010 2010年6月1日实施；,河南省人民政府关于进一步加强化工行业安全生产工作的 若干意见 豫政 201029号； 河南省危险化学品企业安全标准化工作实施方案； 河南省危险化学品企业安全标准化考评办法（试行）； 河南省危险化学品从业单位安全标准化通用

7、实施指南； 河南省合成氨、涂料、氯碱、甲醇、甲醛、氯化石蜡和通用安全标准化实施指南和考核评价标准；,工作依据,附件： 1. 国家安全监管总局关于进一步加强危险化学品企业安全生产标准化工作指导意见 2. 河南省危险化学品企业安全标准化工作实施方案 3. 河南省危险化学品企业安全标准化考评办法（试行） 4. 四个指南四个标准.,关于印发河南省危险化学品企业安全标准化工作实施方案、 河南省危险化学品企业安全标准化考评办法（试行）的通知,豫安监管三2009333号,返回,河南省危险化学品企业安全标准化工作实施方案,宣贯内容,安全标准化宣贯材料 之二,继续,一、指导思想,以科学发展观为统领，坚持安全发展

8、理念，全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，深入持久地开展危险化学品企业安全生产标准化工作，进一步落实企业安全生产主体责任，强化生产工艺过程控制和全员、全过程的安全管理，不断提升安全生产条件，夯实安全管理基础，逐步建立自我约束、自我完善、持续改进的企业安全生产工作机制。,二、工作目标,2009年底前，危险化学品企业全面开展安全生产标准化工作。 2010年底前，使用危险工艺的危险化学品生产企业，化学制药企业，涉及易燃易爆、剧毒化学品、吸入性有毒有害气体等企业（以下统称重点危险化学品企业）要达到安全生产标准化三级以上水平。 2012年底前，重点危险化学品企业要达到安全生产标准化二级以上水

9、平，其他危险化学品企业要达到安全生产标准化三级以上水平。,改造提升重点企业,在2010年前，完成自动化控制技术改造，通过装备集散控制和紧急停车系统，提高生产装置自动化控制水平。 安委办200826号,加强危险工艺自动化改造工作,对涉及危险工艺的生产装置、可能发生有毒和易燃易爆气体泄露的危险化学品生产储存场所，要在2010年年底前完成自动化控制和监测报警技术改造。 豫政201029号,加强重大危险源管理,化工行业生产经营单位要按照规定，切实做好重大危险源识别、检测、评估、申报、登记、监控工作；在2010年年底前完成重大危险源数据和视频实时监控、自动检测报警技术改造。 豫政201029号,三、把握

10、重点，扎实推进安全生产标准化工作,1.完善和改进安全生产条件； 2.完善和严格履行全员安全生产责任制； 3.完善和严格执行安全管理规章制度； 4.建立规范的隐患排查治理工作体制机制； 5.加强全员的安全教育和技能培训； 6.加强重大危险源、关键装置、重点部位的安全监控； 7.加强危险化学品企业应急管理工作； 8.认真吸取生产安全事故和安全事件教训； 9.中央企业要在推进安全生产标准化工作中发挥表率作用。,四、分级组织开展安全生产标准化工作,危险化学品企业安全生产标准化设一级、二级、三级三个等级。,标准体系,国家安全监管总局负责监督和指导全国危险化学品企业安全生产标准化工作，制定危险化学品企业安

11、全生产标准化标准，公告安全生产标准化一级企业名单。,省级安全监管局负责监督和指导本辖区危险化学品企业安全生产标准化工作，制定二级、三级危险化学品企业安全生产标准化实施指南，公告本辖区安全生产标准化二级企业名单。,标准体系,设区的市级安全监管局负责组织实施本辖区危险化学品企业安全生产标准化工作，公告安全生产标准化三级企业名单。,标准体系,五、制定优惠政策，激励危险化学品企业积极开展安全生产标准化工作,1. 危险化学品企业在安全生产许可证有效期内，如果严格遵守了有关安全生产的法律法规，未发生死亡事故，并接受了当地安全监管部门监督检查，经安全生产标准化考评确认加强了日常安全生产管理，未降低安全生产条

12、件的，安全生产许可证有效期满需要延期的可直接办理延期手续。,2.把安全生产标准化等级作为缴纳安全生产责任险费率的重要参考依据。 3.把安全生产标准化考评结果作为危险化学品企业分级监管的重要依据，也可以作为危险化学品企业安全生产评优的重要条件之一。,五、制定优惠政策，激励危险化学品企业积极开展安全生产标准化工作,六、切实加强和改进对安全生产标准化工作的组织和领导,1.充分认识进一步加强安全生产标准化工作的重要性； 2.积极推进危险化学品企业安全生产标准化工作； 3.加大危险化学品企业安全生产标准化宣传和培训工作的力度。,返回,继续,河南省危险化学品企业安全标准化考评办法（试行）,宣贯内容,安全标

13、准化宣贯材料 之三,继续,一、申请条件,危险化学品企业申请安全生产标准化考核评级应具备的前提条件为： （一）危险化学品生产、经营企业或者其实行独立核算生产成本并依法取得危险化学品安全生产许可证或危险化学品经营许可证的分公司、子公司或下属单位。,申请条件,（二）申请前一年没有发生死亡事故或重大泄漏、火灾、爆炸事故。 （三）开展安全生产标准化工作，自评分达到标准要求。,二、实施步骤,第一阶段：初始状态评审； 第二阶段：策划及风险分析 ； 第三阶段：安全生产标准化管理制度修订、完善、编制 ； 第四阶段：安全生产标准化运行； 第五阶段：自我考评,第一阶段 初始状态评审,初始状态评审的目的是评审企业现行

14、的安全管理状况，为开展安全标准化提供一个持续改进的起点。包括以下几方面内容:,1、与企业生产经营活动有关的事故隐患； 2、过去已发生的生产安全事故、事件； 3、相关安全生产法律法规的获取与识别以及符合情况； 4、现行的安全生产管理制度； 5、安全生产管理现有资源的效率及有效性。,第二阶段 策划及风险分析,1、意识培训； 2、风险分析培训； 3、工作内容： （1）建立安全生产标准化实施队伍，确定各层次人员的安全生产标准化职责； （2）编制风险分析作业指导书，确定评价准则，选择合适的评价方法，识别危害， 评估风险，确定预防和控制措施； （3）编制法律法规获取、识别制度，进行安全生产相关法律法规的学

15、习，把相关条款落实到具体部门和岗位； （4）核实各部门、各单位的危害识别及风险评价结果，确保整个风险评价的系统性和一致性； （5）制定安全生产工作方针； （6）确定安全工作目标。,第三阶段 安全生产标准化管理制度修订、完善、编制,根据企业现行的安全生产管理制度，结合通用规范和专业指南要求，修订、完善、编制安全生产管理制度。,第四阶段 安全生产标准化运行,企业按照标准化的要求进行日常安全管理，认真落实各级各部门安全生产责任制，严格执行各项安全生产管理制度和安全操作规程。 为确保全厂人员对标准化工作的全面了解和贯彻执行，在实施之前，要组织全厂人员进行推广培训。培训内容包括企业安全生产标准化主要内容

16、、存在的主要风险、安全生产方针及目标、个人责任和义务、紧急应变要求等。,第五阶段：自我考评,1、标准化运行一个时期后（至少3个月），企业需进行自评，检验标准化活动的符合性、有效性，形成自评报告，为申请考核评级作好准备。 2、自评活动由企业主要负责人牵头，有关负责人、安全生产管理部门、工会、其它相关部门及从业人员代表参加，以相关法律法规、通用规范、专业指南为依据，对照考评细则进行考核、打分。 3、编写自评报告。,4、自评分达到60分以上的企业，可向省辖市安全监管局申请三级安全生产标准化企业的达标考评；自评分达到80分以上的企业，经企业所在地安全监管部门确认，可直接向省安全监管局申请二级安全标准化

17、企业的达标考评；自评90分以上的中央企业，经省安全监管局预审和中央企业总部的共同推荐，可直接向国家安全监管总局申请安全生产标准化一级企业的达标考评。 5、申请达标企业应按照考核申请表的要求，准备相关材料，向相应的考核机构提交书面申请。,第五阶段：自我考评,三、评级办法,（一）考核评级标准 1.一级安全标准化企业得分在90分及以上。 2.二级安全标准化企业得分在80分及以上，90分以下。 3.三级安全标准化企业得分在60分及以上80分以下。,（二）一级要素在考核评级中的权重系数分 1. 负责人与职责 （0.10） 2. 风险管理 （0.10） 3. 法律法规与管理制度 （0.10） 4. 培训教

18、育 （0.05） 5. 生产设施及工艺安全 （0.20） 6. 作业安全 （0.15） 7. 产品安全与危害告知 （0.10） 8. 职业危害 （0.05） 9. 事故与应急 （0.05） 10. 检查与自评 （0.10）,三、评级办法,四、考评程序,（一）考核机构受理企业达标申请，审核企业申请材料是否完整，符合要求。 （二）考核机构制定考核计划，组建考核组。考核组应包括安全管理、化工工艺、化工设备、电气及仪表自控等专业方面的考评员和专家，考核组人数一般不少于五人。,（三）考核组实施现场考核。现场考核应覆盖企业所有的生产及相关部门和岗位。 （四）考核组编写考评报告。将考评报告分别提交给企业和考

19、核机构。,四、考评程序,（五）考核机构根据考核组的考核意见进行评审，根据实得分值确定对企业的考核评级结果。 （六）确认公告。考核机构将评级结果上报安全监管部门，由安全监管部门审核确认和公告。,四、考评程序,（七）颁发证书。向确认达到安全标准化企业，颁发等级证书和牌匾。有关证书和牌匾采用国家安全监管总局统一制定的式样。 （八）证书有效期为三年。有效期满前三个月内，企业提出换证申请。,四、考评程序,（九）考核机构每年对达标企业进行一次现场审核，对企业达标后，安全投入减少，管理水平明显降低的企业，或发生生产安全事故的，可降级或取消其达标企业称号。,四、考评程序,返回,继续,中华人民共和国安全生产行业

20、标准 AQ30132008 危险化学品 从业单位安全标准化通用规范 2008-11-19发布 2009-01-01实施 国家安全生产监督管理总局 发布,继续,河南省危险化学品从业单位安全标准化通用实施指南,实施指南,安全标准化宣贯材料 之四,继续,1. 范 围,本标准规定了危险化学品从业单位（以下简称企业）开展安全标准化的总体原则、过程和要求。 本标准适用于河南省境内危险化学品生产、使用、储存企业及有危险化学品储存设施的经营企业。,文件中的条款，通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议

21、的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。,2.规范性引用文件,3.1 危险化学品从业单位 依法设立，生产、经营、使用和储存危险化学品的企业或者其所属生产、经营、使用和储存危险化学品的独立核算成本的单位。,3.术语和定义,3.术语和定义,3.2 安全标准化 为安全生产活动获得最佳秩序，保证安全管理及生产条件达到法律、行政法规、部门规章和标准等要求制定的规则。,3.3 关键装置 在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蚀、高温、高压、真空、深冷、临氢、烃氧化等条件下进行工艺操作的生产装置。,3.术语和定义,3.术语和定义,3.4 重点部位 生产、储存、使用易

22、燃、易爆、剧毒等危险化学品场所，以及可能形成爆炸、火灾场所的罐区、装卸台（站）、油库、仓库等；对关键装置安全生产起关键作用的公用工程系统等。,3.术语和定义,3.5 资源 实施安全标准化所需的人力、财力、设施、技术和方法等。 3.6 相关方 关注企业职业安全健康绩效或受其影响的个人或团体。,3.术语和定义,3.7 供应商 为企业提供原材料、设备设施及其服务的外部个人或团体。 3.8 承包商 在企业的作业现场，按照双方协定的要求、期限及条件向企业提供服务的个人或团体。,3.术语和定义,3.9 事件 导致或可能导致事故的情况。 3.10 事故 造成死亡、职业病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。

23、,3.11 危险、有害因素 可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏的根源或状态。 3.12 危险、有害因素识别 识别危险、有害因素的存在并确定其性质的过程。,3.术语和定义,3.术语和定义,3.13 风险 发生特定危险事件的可能性与后果的结合。 3.14 风险评价 评价风险程度并确定其是否在可承受范围的过程。,3.术语和定义,3.15 安全绩效 基于安全生产方针和目标，控制和消除风险取得的可测量结果。 3.16 变更 人员、管理、工艺、技术、设施等永久性或暂时性的变化。,3.术语和定义,3.17 隐患 作业场所、设备或设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷。 3.18 重大事故隐患 可

24、能导致重大人身伤亡或者重大经济损失的事故隐患。,4.1 概述 本规范采用计划（P）、实施（D）、检查（C）、改进（A）动态循环、持续改进的管理模式。,4. 要 求,4. 要 求,4.2 原则4.2.1 企业应结合自身特点，依据本规范的要求，开展安全标准化。4.2.2 安全标准化的建设，应当以危险、有害因素辨识和风险评价为基础，树立任何事故都是可以预防的理念，与企业其他方面的管理有机地结合起来，注重科学性、规范性和系统性。,4. 要 求,4.2.3 安全标准化的实施，应体现全员、全过程、全方位、全天候的安全监督管理原则，通过有效方式实现信息的交流和沟通，不断提高安全意识和安全管理水平。4.2.4

25、 安全标准化采取企业自主管理，安全标准化考核机构考评、政府安全生产监督管理部门监督的管理模式，持续改进企业的安全绩效，实现安全生产长效机制。,4.3 实施 4.3.1 安全标准化的建立过程，包括初始评审、策划、培训、实施、自评、改进与提高等6个阶段。,4. 要 求,4.要 求,4.3.2 初始评审阶段： 依据法律法规及本规范要求，对企业安全管理现状进行初始评估，了解企业安全管理现状、业务流程、组织机构等基本管理信息，发现差距。,4. 要 求,4.3.3 策划阶段： 根据相关法律法规及本规范的要求，针对初始评审的结果，确定建立安全标准化方案，包括资源配置、进度、分工等；进行风险分析；识别和获取适

26、用的安全生产法律法规、标准及其他要求；完善安全生产规章制度、安全操作规程、台帐、档案、记录等；确定企业安全生产方针和目标。,4. 要 求,4.3.4 培训阶段： 对全体从业人员进行安全标准化相关内容培训。 4.3.5 实施阶段： 根据策划结果，落实安全标准化的各项要求。,4.要 求,4.3.6 自评阶段： 应对安全标准化的实施情况进行检查和评价，发现问题，找出差距，提出完善措施。 4.3.7 改进与提高阶段： 根据自评的结果，改进安全标准化管理，不断提高安全标准化实施水平和安全绩效,5 管理要素（本部分为核心内容） 10个一级要素 53个二级要素组成。,5 管理要素,5. 管 理 要 素,5.

27、1 负责人与职责5.1.1 负责人 5.1.2 方针目标5.1.3 机构设置5.1.4 职责5.1.5 安全生产投入及工伤保险,5.2 风险管理,5.2.1 范围与评价方法 5.2.2 风险评价 5.2.3 风险控制 5.2.4 隐患治理 5.2.5 重大危险源5.2.6 风险信息更新,5.3 法律法规与管理制度,5.3.1 法律法规 5.3.2 符合性评价 5.3.3 安全生产规章制度 5.3.4 操作规程 5.3.5 修订,5.4 培训教育,5.4.1 培训教育管理 5.4.2 管理人员培训教育 5.4.3 从业人员培训教育 5.4.4 新从业人员培训教育 5.4.5 其他人员培训教育5.

28、4.6 日常安全教育,5.5 生产设施及工艺安全,5.5.1 生产设施建设 5.5.2 安全设施 5.5.3 特种设备 5.5.4 工艺安全 5.5.5 关键装置及重点部位5.5.6 检维修5.5.7 拆除和报废,5.6 作业安全,5.6.1 作业许可 5.6.2 警示标志 5.6.3 作业环节 5.6.4 承包商和供应商5.6.5 变更,5.7 产品安全与危害告知,5.7.1 危险化学品档案 5.7.2 化学品分类 5.7.3 化学品安全技术说明书和安全标签 5.7.4 化学事故应急咨询服务电话5.7.5 危险化学品登记5.7.6 危害告知,5.8 职业危害,5.8.1 职业危害申报 5.8

29、.2 作业场所职业危害管理 5.8.3 劳动防护用品,5.9 事故与应急,5.9.1 事故报告 5.9.2 抢险与救护 5.9.3 事故调查和处理 5.9.4 应急指挥系统5.9.5 应急救援器材5.9.6 应急救援预案与演练,5.10 检查与自评,5.10.1 安全检查 5.10.2 安全检查形式与内容 5.10.3 整改 5.10.4 自评,考评工作流程图,考评工作流程,安全标准化宣贯材料,返回,继续,河南省危险化学品从业单位安全标准化考核评价标准,考核评价标准,安全标准化宣贯材料 之五,继续,管理要素一,负责人与责任 满分100 权重系数0.10,企业的主要负责人安全生产责任制,本项5分

30、 1. 未明确主要负责人是谁，扣3分。 2. 查安全生产责任制,主要负责人的职责不符合第一责任人的内容要求，扣1分。 3. 主要负责人不了解安全生产法等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责，扣1分。 4. 未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣2分 。,主要负责人做出文件化的安全承诺,本项5分 1.主要负责人未做出文件化的安全承诺否决 承诺内容应包括： a) 遵守法律、法规、标准和规程的承诺； b) 坚持预防为主，抓好隐患治理的承诺； c) 提供必要资源的承诺； d) 贯彻安全生产方针，实现安全生产目标的承诺； e) 持续改进安全绩效的承诺； f) 对相关方的承诺。,主要负责人做出文

31、件化的安全承诺,2. 向社会和从业人员公布的安全承诺未达到如期效果，扣1分。 3. 民意调查主要负责人履行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用未被从业人员认可，扣1分。 4. 各级领导干部在日常工作中未贯彻或贯彻不彻底“五同时（即计划、布置、检查、总结、考核生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、考核安全工作。）”原则，扣1分。 5. 听取企业安全标准化工作的情况介绍,了解在人力、财力、物力以及技术、方法等方面的投入，1项不满足安全生产需要，扣1分。,企业实施安全标准化管理,本项5分 1. 查主要负责人主持安全生产委员会会议等各种会议记录，无安全标准化工作议程或没有记录，扣1分。

32、2. 未按照本规范要求实施，扣5分。,实施全员、全过程、全方位、全天候的安全管理,本项5分 1. 没有值班制度，扣1分；没有值班记录扣1分。 2. 安全标准化管理没有涵盖所有的生产经营区域，操作岗位没有安全操作规程，扣1分。缺1个岗位操作标准，扣1分。 3. 未准确填写原始记录或交接班记录“安全生产状况”栏目内容，扣1分；无“安全生产状况”栏目，扣1分。,制定文件化的安全生产方针和目标,本小项2分 1. 未制订文件化的安全生产方针和目标(战略目标和年度目标)，扣2分。 2. 安全生产目标不具体、不合理，扣1分。,安全生产方针和目标得到所有从业人员的贯彻落实；公众易于获得,本项2分 1. 抽查从

33、业人员，每1人次不清楚企业的安全生产方针和目标，扣1分。 2. 查企业公布方式，未采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告，扣1分。,签订各级组织的安全目标责任书,本项2分 1. 没有安全目标责任书文本，扣2分，每缺少1个部门、1个基层单位，扣1分。 2. 各部门和各基层单位的安全目标责任书是根据各部门和各基层单位的实际情况编制的，并且有考核内容。目标责任书没有针对性，扣1分；无考核内容，扣1分。,各级组织制定安全工作规划或计划,本项2分 企业各部门和各基层单位未制定切实可行的年度安全工作计划，扣2分。缺1个部门或1个基层单位的安全工作计划，扣1分 。,对目标的完成情况进

34、行考核,本项2分 按目标责任书考核内容进行考核，未考核，扣2分，每漏考1次或1项，扣1分。,建立安全生产委员会或领导小组,本项5分 1. 企业未建立或虚设安全生产委员会或领导小组，扣5分。 2. 安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全管理人员代表和从业人员代表，缺1项，扣1分。 3. 没有安全生产委员会章程，扣1分。 4. 安全生产委员会不定期召开会议或没有会议记录，扣2分。,设置安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员，健全安全管理网络,本项5分 1. 未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人员，（注：根据河南省安全生产条例第十二条的规定，危险物品的生产、经营、运输、储存单

35、位，应当按照不低于从业人员百分之一的比例配备专职安全生产管理人员。）即为不达标。 2. 未建立安全生产管理网络或网络不健全，扣3分。,企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力,本项5分 1. 主要负责人和安全生产管理人员未参加企业组织的各种安全生产培训和教育活动，扣1分。 2. 没有个人安全培训教育登记卡，扣1分。 3. 主要负责人和安全生产管理人员每年不得少于1次参加企业组织的安全知识卷面考试，缺1人次，扣1分。,企业应按规定配备注册安全工程师,本项5分 1. 从业人员300人以上的企业应按不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安

36、全工程师，未按要求配备的，每缺1人，扣1分， 2. 安全生产管理人员7人以下的企业至少配备1名注册安全工程师，未按要求配备的，扣5分。,明确各级管理人员及从业人员的安全职责,本项10分 1. 从业人员应持有安全生产职责的文本，1人无文本，扣1分。 2. 文本中安全生产职责与从业人员所从事的工作范围的相关性，1人不符合，扣1分。 3. 从业人员能牢记安全标准化管理赋予本人必须履行的安全生产职责，1人不符合，扣1分。 4. 现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，1人次不符合，扣1分。,安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责,本项10分 1. 查安全生产责任制；缺少1个职能部门或生产基

37、层单位的职责，扣1分。 2. 查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位安全生产工作的相关性，1处不符合，扣1分。 3. 查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安全生产职责情况，1处不符合，扣1分。,建立安全责任考核制度,本项10分 1. 查安全责任考核制度，内容应包括车间(部门)安全责任考核和从业人员安全责任考核，无考核制度，扣10分；缺少1项内容，扣1分。 2. 安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少1项，扣1分。 3.未按考核制度进行考核，扣10分，缺1种考核，扣1分。 4.查安全生产奖惩管理台帐，无台帐，扣3分，缺1级台帐，扣1分

38、。,建立安全投入保障制度,本项5分 无制度或未确定提取标准，扣5分，制度内容不符合，扣2分，提取标准不符合要求，扣2分。,建立安全费用台账,本项5分 未建立安全费用台帐，扣5分；安全费用台帐不全，每项不符合扣2分。 （安全费用提取标准应按照财企2006478号-高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法如下提取： 本年度实际销售收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准逐月提取： 1）全年实际销售收入在1000万元及以下的，按照4%提取； 2）全年实际销售收入在1000万元至10000万元（含）的部分,按照2%提取； 3）全年实际销售收入在10000万元至100000万元（含）的部分，按照0.

39、5%提取； 4）全年实际销售收入在100000万元以上的部分，按照0.2%提取。）,安全费用专项用于安全生产,本项5分 安全费用挪作他用，扣5分,依法参加工伤社会保险和河南省安全生产责任险,没有给从业人员交纳工伤社会保险即为不达标。,管理要素二,风险管理 满分100分 权重系数0.10,建立评价组织,本项2分 查企业风险评价组织建设、人员构成文件，每项不符合，扣2分。,明确风险评价目的,本项2分 查文件或评价报告中阐明开展风险评价目的，每次或每项评价活动没有明确的评价目的或评价报告中目的不明确，扣2分。,确定评价范围,本项2分 1、根据作业活动清单，查企业生产经营活动的风险评价记录表，范围包括

40、危险化学品生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动，每1项不符合，扣2分； 2、评价范围有漏项，每1项扣1分。,选择科学合理的评价方法,本项2分 查风险评价记录表，判别选择评价方法的适用性。评价方法不适用、不符合本企业风险评价特点，1次扣1分,确定评价准则,本项2分 1、企业没有根据实际制定或没有明确合理的评价准则，扣2分。 2、评价准则不符合规定，扣1分。,定期进行风险评价,本项20分 评价报告或记录。未定期进行风险评价的，即为不达标； 评价内容不符合，每1项，扣2分。,记录重大风险，确定风险控制措施,本项10分 查风险评价报告或重大风险

41、及控制措施清单。不划分风险等级、不确定重大风险，扣10分，控制措施不合理，每项扣2分。,确定优先控制的顺序，采取控制措施,本项3分 1. 检查企业的风险评价报告或重大风险及控制措施清单。企业针对已经确定的重大风险应逐项制定控制措施。每1项不符合要求或无控制措施清单，扣3分。 2. 根据重大风险及控制措施清单，查是否按优先控制的顺序制订了控制措施实施计划，每1项不符合，扣3分。,落实所选定的风险控制措施,本项3分 检查企业的风险评价报告或记录。是否逐项落实所选定的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，是否制定隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表是否明确；是否定期检查措施落实情况；竣工后有关部门

42、是否有验收报告。缺1项，扣3分。,重大隐患的项目，应建立档案,本项5分 查重大隐患项目档案（或隐患台帐），无评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理（符合“四定”：定整改方案、定整改资金、定整改负责人、定整改期限的要求）、隐患治理后的效果评价报告。内容有缺项，扣1分。,将评价的结果对从业人员进行宣贯、培训,本项4分 抽查从业人员对本岗位风险及其控制措施的掌握情况。每人次不清楚，扣1分 。,隐患“四定”整改，并建立隐患治理台帐,本项5分 1、对风险评价出的隐患项目未下整改通知书的，扣2分； 2、没有做到“四定”（定整改方案、定整改资金、定整改负责人、定整改期限）的扣2分； 3、未建立隐患治理台帐的

43、扣1分。,重大隐患项目建立台帐,本项分4分 档案内容应包括：技术报告与技术结论，评审意见，隐患治理方案，治理时间表和责任人，竣工验收报告。每缺1项，扣1分 。,企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告,本项分3分 没有采取防范措施，未向企业直接主管部门和当地政府报告，扣3分。,企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划.,本项分3分 没有采取防范措施，未纳入计划，扣3分。,建立重大危险源管理制度，确定企业的重大危险源,本项4分 查文本，未制定管理制度或未按照危险化学品重大危险源辩识（GB18218-2009）确定企业的重大危

44、险源，扣4分。每遗漏1项，扣2分。,重大危险源应建立档案，进行定期检测、评估、监控,本项4分 检查企业的重大危险源档案（或台帐）。无档案或档案内容缺少危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等，每项扣1分；若有重大危险源，而未建立档案的，即为不达标。,制定应急预案,本项4分 1、检查企业有关文档，无应急预案，扣4分。无演练记录或总结，每项扣1分； 2、抽查企业人员对预案的掌握程度，1人次不了解，扣1分； 3、企业不向社会告知（公告栏、信息卡、信息手册等），或每项内容不符合要求，扣1分。,重大危险源报地方安全生产监督管理部门和有关部门备案,本项4分 查看企业重大危险

45、源在地方安监等部门备案证明，无备案或备案的内容不全面，每项扣4分。,重大危险源的储存设施与周边的防护距离应满足国家标准或有关规定,本项4分 检查企业重大危险源的储存设施等与周边的防护距离。 1. 新建企业防护距离不符合要求，即为不达标。 2. 老企业未制定防范措施、整改计划，无防护措施或整改计划不落实，即为不达标。,不间断地组织风险评价工作,本项4分 1检查评价报告或记录，对于常规活动，每年不进行风险评价，扣4分；危害识别不全面，扣1分。 2对非常规的活动（拆除、新改扩建项目、开停车、较重要的工艺和设备改变等）前不进行风险评价，扣2分；不经领导严格审批，扣1分。,定期评审或检查风险控制结果,本

46、项4分 1、检查企业的文档、记录，每年未对风险控制效果进行评审或检查，扣4分； 2、没有检查报告或不符合要求的，每项扣2分。,发生事故或变更时，及时进行风险评价,本项2分 检查企业的事故台帐、变更记录。对发生的事故或变更，未进行相应的风险评价或评价、记录不符合要求，每项扣2分。,管理要素三,法律法规与管理制度 满分100分 权重系数0.10,建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度,本项4分 未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度，扣4分。,明确责任部门及获取渠道、方式和时机,本项4分 1. 未明确责任部门，扣2分。 2. 未明确获取渠道、方式、时机

47、等，扣1分。 3. 未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣2分。 4. 清单中有未识别的或有作废的法律法规，每1项，扣1分。,定期进行更新,本项4分 1. 查制度，没有及时更新的规定内容，扣1分。 2. 查清单，无更新记录，扣1分。 3. 查清单内容,所用法规标准和其他要求是否有效，每项不符合，扣1分。,及时对从业人员进行宣传和培训,本项4分 1. 企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录，扣2分。 2. 部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录，扣2分。,及时传达给相关方,本项4分 查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每次扣1分。

48、,定期对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价,本项10分 1. 每年至少一次开展对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求贯彻执行情况的符合性评价，出具评价报告。未进行符合性评价，扣10分；无评价报告，扣4分。 2. 评价覆盖所有适用的法律、法规、标准及其他要求，不符合，扣2分。,消除违法现象和行为,本项5分 对评价报告中的不符合项开展原因和责任分析，并提出整改计划及制定整改措施。 没有开展原因和责任分析、没有整改计划和整改措施、整改措施不落实即为不达标。,制订健全的安全生产规章制度,本项15分 1. 建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度，扣1分。 2. 建立健全

49、本规范其他要素规定的管理制度，缺1种制度，扣1分。 3. 规章制度内容不具备可操作性，一项不符合，扣2分 。,规章制度发放到有关的工作岗位,本项10分 1. 规章制度发放到相关的工作岗位，少1个岗位，扣1分。 2. 各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合，扣1分。,编制岗位安全操作规程,本项15分 1. 编制岗位安全操作规程，缺少1个岗位安全操作规程，扣1分。 2. 安全操作规程应以危害分析为依据，具有针对性、可靠性和实用性，每个不符合，扣1分。,操作规程发放到有关的工作岗位,本项10分 1. 安全操作规程发放到相关的工作岗位，1个岗位缺少安全操作规程，扣1分。 2. 各相

50、关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，发现1本不符合，扣1分。,定期进行评审和修订管理制度,本项15分 1. 制定关于管理制度评审和修订的制度,内容包括责任、评审、修订等。1项不符合，扣5分。 2. 未规定评审和修订的时机、频次，扣5分。 3. 未按规定定期评审和修订每一个管理制度，扣1分。,管理要素四,培训教育 满分100分 权重系数0.05,制定、实施安全培训教育计划,本项2分 1. 查安全培训教育档案，未制定培训教育管理制度，扣1分。 2. 未定期识别培训教育需求，扣0.5分。 3. 未根据培训需求制定培训计划，扣0.5分。,建立从业人员的安全培训教育档案，做好安全培训教育记录,本

51、项2分 1企业应建立从业人员安全培训教育档案，少1人档案，扣1分。 2培训教育档案记录不符合规定要求，每项扣0.5分。,记录培训计划变更情况,本项2分 1. 未记录安全培训计划变更情况，扣1分。 2. 记录不全，每缺1条内容，扣0.5分。,安全培训教育的主管部门应对培训效果进行评价,本项2分 1、查考核期内每一次安全培训教育效果评价报告，少1次，扣1分； 2、评价内容不全面，扣1分。,企业管理人员应为安全培训教育提供相应的资源保证,本项2分 1. 查考核期内各年度安全培训教育计划、变更记录和效果评价，综合评定资源保证情况，无资金计划、资金不落实或不满足安全需求或培训教师不落实，每项扣1分。 2

52、. 无培训场所或培训计划不落实，每项扣1分。,企业主要负责人和安全生产管理人员, 安全培训考核合格后方可任职,本项8分 主要负责人、安全生产管理人员未按规定及时取证、进行再教育或安全资格复审的，即为不达标。,其他管理人员，经考核合格后方能任职,本项8分 1查安全培训教育制度，有对其他管理人员、专业工程技术人员的安全培训教育程序（内容）和考核合格方能任职的规定，无规定，扣4分。 2检查安全教育培训台帐，其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员要求每年至少进行1次再教育并进行考试合格，1人次不符合，扣 2 分。,培训内容满足本规范要求,本项4分 1检查安全培训教育档案，

53、培训内容缺少一项，扣1分。 2现场抽查安全生产管理人员应具备安全生产知识和管理能力，达不到要求，扣1分。,对从业人员进行基本功训练和安全培训教育；考核合格方可上岗,本项8分 1查安全培训教育制度，有对从业人员进行基本训练和安全培训教育，并考核合格颁发上岗证（或安全生产操作证）的规定。无规定内容，扣2分。 2随机抽查从业人员上岗证，每个考核不合格或未经安全培训教育而上岗员工，扣1分；对从业人员每年至少进行1次再教育并考试合格（上岗证复证），1人次不符合，扣1分。,特种作业人员安全作业培训，取得特种作业操作资格证书,本项4分 抽查特种作业人员操作资格证书，未培训或未按期复审的，即为不达标。,危险化

54、学品运输有关人员培训考核合格，持证上岗,本项5分 查危险化学品运输有关人员上岗资格证，未培训或不在有效期内，即为不达标。,新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，进行专门培训，经考核合格，方可上岗操作,本项3分 查相关部门技术资料和安全教育培训管理台帐： 1. 未及时编制新的安全操作规程，扣3分。 2. 未进行专门培训，每项扣1分。 3. 有关人员（操作人员和管理人员）未经考核合格上岗操作，每人次扣1分。,对新从业人员进行厂、车间、班组安全培训教育,本项10分 查从业人员安全培训教育管理台帐、档案。 1未进行厂级安全培训教育，每人扣4分。 2未进行车间级安全培训教育，每人扣3分。 3未进行班组级

55、安全培训教育，每人扣1分。,安全培训教育的内容、学时应满足规范要求,本项10分 1查厂级（公司）安全培训教育内容和安全培训教育时间。每缺少1项内容或学时不足，扣1分。 2查车间（工段）安全培训教育内容和安全培训教育时间。每缺少1项内容或学时不足，扣1分。 3查班组（岗位）安全培训教育内容和安全教育时间。每缺少1项内容或学时不足，扣1分。,对转岗者，进行车间、班组安全培训教育，经考核合格后，方可从事新岗位工作,本项4分 1. 查培训教育制度，无相应规定，扣4分。 2. 查转岗人员培训教育管理台帐，无台帐，扣2分。 3. 查复工人员（含下岗再就业、脱离岗位六个月以上者）培训教育管理台帐，无台帐，扣

56、2分。 以上每人次不符合规范要求，扣1分。,对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的安全培训教育,本项2分 1查外来参观、学习等人员安全管理规定，无规定，扣2分；职责分工不明确，扣1分。 2抽查培训或安全告知记录，不符合“规范”要求，每人次，扣1分。,对外来施工单位的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证,本项4分 1查承包商管理档案，企业应有对外来施工单位作业人员安全培训教育并经考核合格发放入厂证的规定，无规定，扣4分。 2查对外来施工单位安全管理台帐，无管理台帐，扣2分，两级培训教育内容不符合，每一级扣1分。 3现场随机抽查入厂证，每人次不符合，扣1分。,开展班组

57、安全活动,本项6分 企业未开展班组安全活动或1个班组1个年度安全活动少于12次，每少1次，扣1分 。,班组安全活动记录,本项4分 1查班组安全活动记录内容，内容不符合班组安全活动计划规定的形式、内容和要求，每班次，扣1分。 2未对班组安全活动记录进行检查、签字，每次扣1分。,企业各级管理人员应定期参加班组安全活动,本项4分 1企业各级管理人员无参加班组安全活动计划，扣4分。 2未按计划参加安全活动，每次不符合，扣1分。,制定班组安全活动计划，规定活动形式、内容、要求,本项6分 1. 未制定班组安全活动计划，扣6分。 2. 安全活动计划不符合规范对班组安全活动形式、内容、要求的规定，扣1分。,管理要素五,生产设施及工艺安全 满分100分 权重系数0.20,严格执行危化建设项目安全许可关于“设立、设计、试生产、验收”的制度,本项5分 1. 查设计资料或安全预评价报告，缺少安全审查资料，每缺少1项内容，扣2分。 2查项目的安全验收专题报告，没按国家有关建设项目安全验收规定进行验收，缺少一个阶段的资料和审查报告，扣