张广胜 基于受益归属分析法的新型农村合作医疗制度公平性评价及其政策研究_W

1、申请代码： G030601受理部门： 收件日期： 受理编号： 国家自然科学基金 申 请 书 资助类别：专项基金项目亚类说明：科学部主任基金附注说明：应急科学研究专款项目项目名称：基于受益归属分析法的新型农村合作医疗制度公平性评价及其政策研究申 请 者：张广胜电话： 02488488428 依托单位：沈阳农业大学 通讯地址：辽宁省沈阳市东陵路 120#沈阳农业大学经济贸易学院邮政编码：110161单位电话电子邮件：gshzhang163 . com申报日期： 20年0610月25日国家自然科学基金委员会 国家自然科学基金申请书 申 请 者 信 息 姓名 张广胜 性别

2、男 出生年月 1970 年 10 月民族 汉族 学位 博士 职称 教授 主要研究领域 农村发展 电话 02488488428电子邮件 gshzhang163 . com传真 02488488428个人网页 工作单位 沈阳农业大学 /经济贸易学院 在研项目批准号 依托单位信息 名称 沈阳农业大学 代 码 11016102联 系 人 孙占慧 电子邮件 syaukeyans i na. com电话 024- 88487054网站地址 http:/ www. syau. edu. cn合作单位信息 单 位 名 称 代码 项 目 基 本 信 息 项目名称 基于受益归属分析法的新型农村合作医疗制度公平性评

3、价及其政策研究 资助类别 专项基金项目 亚 类 说 明 科学部主任基金 附注说明 应急科学研究专款项目 申请代码 G030601 :医疗卫生管理与政策 基地类别 预计研究年限 2006 年 12 月 2007 年 9 月研究属性 应用基础研究 申请经费 8 . 0000 万元 摘要 ( 限 400 字)： 新型农村合作医疗制度的公平性，这既关系到农村居民参合的积极性和“新农合”制度的可持续性，也是政府这项制度设计的初衷。而当前“新农合”制度的公平现状究竟怎样？其程度有多大？其是否偏离该项制度设计的初衷让最需要保障的农村中低收入人群得到保障？及如果出现不公平，则这种不公平的具体体现和决定这种不公

4、平的因素？为此，本研究将从“新农合”制度的公平性这一视角入手，通过分析按典型抽样方法抽取的第一批试点样本县的“新农合”数据资料，利用集中指数（Concen t rat i on Index，CI ）、受益归属分析法（Benef i t Inc idence Ana lys is ，BIA）等方法来描述和分析“新农合”制度运行的公平性和运行绩效问题。在此基础上，再利用 B l i nder-Oaxaca 方法试图找出影响公平性和运行绩效的影响因素。最后由此来提出完善“新农合”制度的政策措施，以使“新 农合”不偏离制度设计的初衷。 关 键 词(用分号分开，最多 5 个)新型农村合作医疗制度；集中指

5、数；受益归属分析；公平性；运行绩效； 基本信息 第 2 页版本 1.002.844 国家自然科学基金申请书 项目组主要成员（注: 项目组主要成员不包括项目申请者，国家杰出青年科学基金类项目不填写此栏。） 编号 姓 名 出生年月 性别 职 称 学 位 单位名称 电话 电子邮件 项目分工 每年工作时间 （月） 1周虹 1968-6-11女 副教授 博士 沈阳农业大学 02488488457指标构建分析报告撰写 102李旭 1975-10-15女 讲师 硕士 沈阳农业大学 02488488351研究报告撰写 103江金启 19

6、81-9-10男 助教 硕士 沈阳农业大学 02488488457调研和数据整理分析 104吴东立 1979-6-4男 讲师 硕士 沈阳农业大学 02488488540调研 105吕杰 1963-11-26男 教授 博士 沈阳农业大学 02488481052组织调研和部门协调 106789总人数 高级 中级 初级 博士后 博士生 硕士生 132137说级、中级、初级、博士后、博士生、硕士生人员数由申请者负责填报（含申请者），总人数自动生成。 第 3 页版本 1.002.844 国家自然科学基金

7、申请书 经费申请表（金额单位：万元） 科目 申请经费 备注（计算依据与说明） 一. 研究经费 7 . 30001 . 科研业务费 5 . 5000（1）测试/ 计算/ 分析费 0 . 5000调查数据处理 （2）能源/ 动力费 0 . 1000办公用电费用 （3）会议费/ 差旅费 3 . 7000实地调研出差费(包括旅费，食宿费等)，参加国内会议费 （4）出版物/ 文献/ 信息传播费 1 . 0000论文版面费，购买资料费，调查问卷费，上网费和电话费 （5）其它 0 . 2000受调查农户小礼品等 2 . 实验材料费 0 . 1500（1）原材料/ 试剂/ 药品购置费 0 . 1500消耗材料

8、 （2）其它 3 . 仪器设备费 0 . 1500（1）购置 0 . 1500移动硬盘 2 个、U 盘 3 个 （2）试制 4 . 实验室改装费 5 . 协作费 1 . 5000与研究地区相关部门协作、咨询费 二. 国际合作与交流费 0 . 00001 . 项目组成员出国合作交流 2 . 境外专家来华合作交流 三. 劳务费 0 . 4600研究生科研补助费 四. 管理费 0 . 2400项目依托单位管理费 合计 8 . 0000 与本项目相关的其他经费来源 国家其他计划资助经费 其他经费资助（含部门匹配） 其他经费来源合计 0 . 0000第 9 页 版本 1.002.844 报告正文 基于受

9、益归属分析法的新型农村合作医疗制度公平性评价及其政策研究（一）立项依据和研究内容1. 项目的立项依据1.1 研究的目的中国于 2003 年在农村启动的由政府组织、引导、支持，农民自愿参加，个人、集体和政府等多方筹资，以大病统筹为主的农民医疗互助共济的新型农村合作医疗制度（以下简称“新农合”），是政府为解决农村居民因病致贫和返贫问题，建立农村基本医疗卫生保健制度的一项重大举措。它既是政府推动中国农村医疗卫生，建立覆盖农村全体居民的卫生医疗保健体系的关键一步； 它也是政府构建和谐社会和建立城乡统一的医疗卫生保障体系的重要一步。 从目前的运行现状来看，总体效果较好。截止到 2005 年底，全国开展试

10、点县达到了 678 个，覆盖农业人口 2.36 亿，占全国农业人口的 26.7%，参合率达到了 75.6%。总的筹资金额达到了 109.03 亿元，这是不包括 地区的。其中的中央和地方各级政府资金分别占投资总额的 10.24%和 47.44%。对于保证和改善农民的健康起到积极的作用。但从各地的试点县情况反映来看，普遍存在着“筹资难且机制不稳定、保障水平低、管理资源短缺、逆向选择、制度运行监督缺位和对医疗机构监管不够” 等问题。而在这些问题中，特别值得关注的就是“逆向选择”问题及这一背后隐藏的制度公平性问题（包括结果的公平性和过程的公平性）。 “新农合”制度的公平性，这既关系到农村居民参合的积极

11、性和“新农合”制度的可持续性， 也是政府这项制度设计的初衷。而当前“新农合”制度的公平现状究竟怎样？其程度有多大？其是否偏离该项制度设计的初衷让最需要保障的农村中低收入人群得到保障？及如果出现不公平， 则这种不公平的具体体现和决定这种不公平的因素？为此，本研究将从“新农合”制度的公平性这一视角入手，通过分析按典型抽样方法抽取的第一批试点样本县的“新农合”数据资料，利用集中指数（Concentration Index，CI）、受益归属分析法（Benefit Incidence Analysis，BIA）等方法来描述和分析“新农合”制度运行的公平性和运行绩效问题。在此基础上，再利用 Blinder

12、-Oaxaca 方法试图找出影响公平性和运行绩效的影响因素。最后由此来提出完善“新农合”制度的政策措施，以使“新农合”不偏离制度设计的初衷。 1.2 研究的意义“新农合”是构建农村基本医疗卫生保障体系的重要环节和主要措施，其成功与否直接关系到中国农村医疗卫生 能否成功。而“新农合”最终是否成功，其体现有多方面。而其中能否让农村社会最需要保障人群得到保障，促进农村社会的公平现状改善，是其成功的重要体现之一。因此，本项目通过对“新农合”制度的公平性进行研究，并以此基础来完善“新农合”制度，具有重大的理论和现实意义。具体来说： 第一，新农合关系到中国农村医疗卫生 是否成功。医疗卫生 是要保证全体人民

13、都能享受到改革的成果。“新农合”作为一项重大的医疗卫生措施，对其改革成果的公平性进行研究和评价具有重大现实意义。 第二，合理科学评价新农合制度，有助于正确认识该制度的优劣，保证该制度的可持续性。通过将集中指数、集中曲线和 BIA 法运用“新农合”制度的评价，丰富了这些方法的实际运用，也使 “新农合”的评价更具科学性和理论性。 第三，对“新农合”制度的公平现状进行评价及影响公平现状的因素探讨，将有助于“新农合” 制度的健全和完善。 第四，有助于提高“新农合”制度运行效率，发挥其在构建和谐社会中的积极作用。 1.3 国内外研究现状2002 年 10 月中央在中央、关于进一步加强农村卫生工作的决定中

14、（以下简称决定）提出，要逐步建立新型农村合作医疗制度，并于 2010 年基本覆盖农村居民的目标。我国“新农合”试点工作于 2003 年 7 月开始起动，同年 12 月转发了等部门关于进一步做好新型农村合作医疗试点工作的指导意见（以下简称意见），进一步规范“新农合”的试点工作。在意见中，政府把中国的“新农合”明确确定为由政府组织、引导、支持，农民自愿参加，个人、集体和政府多方筹资，以大病医疗统筹为主的农民医疗互助共济制度。 至今，这项制度的试点工作已过三年。在这三年中，“新农合”试点工作取得了显著的成效。而随 着试点的进行，国内理论界对此展开了大量的讨论，也形成了很多有意义的文献。就这些文献的主

15、 体内容而言，大部分研究都集中于对以下四个方面：一是分析“新农合”运行现状及其存在问题的 研究。二是针对“新农合”效果评价问题，研究能够客观有效评价“新农合”运行效果的指标体系； 三是对“新农合”中的筹资和补偿方式的研究，并以此希望来完善现有的筹资和补偿机制；四是对 “新农合”中的政府责任的讨论。 上述研究表明，现在“新农合”运行中存在着诸多问题，如，尚未建立起稳定的长效筹资机制， “新农合”补偿水平低和补偿受益面窄，基金管理资源短缺和管理能力建设亟待加强，基金运行的监管机制不完善，卫生行政部门作为“新农合”的管理者的地位值得商榷，制度实施过程所遇到的“政策逆向选择”而带来“新农合”受益不公平

16、性或结果不公平的问题，现有县乡村三级医疗定点机构的医疗卫生服务质量和技术水平低问题及农村医疗药品市场的混乱和流通体系不完整导致假药横行和医疗费用虚高的问题。在这些问题当中，制度运行的“政策逆向选择”问题特别值得令人关注。从制度设计的初衷来看，“新农合”主要面对的是易于因病致贫或因病返贫的农村中低收入人群。他们是健康风险最为脆弱的群体，也是最需要制度保障的群体。但在实际运行中，这部分人群的参合水而较低，从而带来“新农合”制度受益层面的不公平性，或说带来农村卫生服务的不公平。通常来说，卫生服务公平性指的是卫生服务资源分配的公平性、卫生服务利用的公平性和卫生服务筹资的 公平性。“逆向选择”问题在很多

17、试点县已经开始出现，如果不加以解决的话，可能会带来农村内部更大的不公平性，进一步侵蚀农村的稳定，也会背离“新农合”制度的设计初衷。 而为什么会出现这个问题，顾涛和蔡敏（2006）认为自愿参加原则潜在的设定了一个费用门槛， 导致部分贫困居民（制度的最强烈需求者）由于缴费能力不足而无法参加。而对相对富裕人群而言， 则不存在这样一个门槛。因此富裕人群参合率较高，使得弱势人群实际上得到中央和政府补贴的比例相对要少，这实际上体现了筹资层面的不公平，健康风险最为脆弱的人群反而获得保障的比例较低。顾涛和蔡敏（2006）认为自愿参加的原则造成逆向选择，健康状况差的人群愿意参加，而健康状况好的人群不愿意参加，导

18、致参合人群减少和基金运行安全受到威胁。高梦滔、高广颖和刘可 （2005）认为在于基层乡（镇）和村级卫生体系网络不健全，现有的一些医疗网点大都位于中心镇或大的中心村上，这也可能造成“逆向选择”问题。因为离医疗站距离远、看病不方便的农民大都位于山区和自然条件较差的地区，他们可能相对更为贫困，也相对更为需要“新农合”的保障。但限于合作医疗可得性和可及性的约束，他们更可能认为参合不必要。 根据上述对“逆向选择”原因的探讨，我们发现“新农合”运行的“逆向选择”问题实质就是卫生服务公平性问题。对于卫生服务公平性问题，国内学者也开展过一些研究。如应晓华、刘宝等 （2004）、应晓华、李国红等（2004）、应

19、晓华、胡善联等（2004）通过利用自付卫生筹资贡献率（自付 HFC）、家庭卫生服务筹资贡献率（FFC）及卫生服务筹资效果分解等指标和方法，对我国卫生服务筹资的公平性问题进行了研究。魏众、B.古斯塔夫森（2005）则基于 2002 年大样本家计调查资料， 分析了中国医疗支出公平性问题。他们的研究认为，中国的医疗支出具有累退倾向，医疗支出不公平发生根据在于公共卫生支出的不公平。 但这些研究都没有涉及对“新农合”运行所导致的卫生服务公平问题。从以上的研究中，我们也很难知道“新农合”所带来的结果究竟是农民普遍受益还是部分人群受益？如果是部分人群受益， 那这种受益不公平现象究竟有多严重？这种不公平究竟是

20、由卫生服务资源分配的不公平所主导，或卫生服务利用的不公平所主导，或卫生服务筹资的不公平所主导，还是三者共同主导？或者是说什么因素对这种现状起决定作用？如何在“新农合”制度完善中来解决公平性问题？而对这些问题的回答，也是本课题研究的出发点和归宿点。 1.4 参考文献：1 Dav idson R. Gwatkin , Adam Wagstaff, Abdo S. Yazbeck,Reaching the Poor with Health, Nut ri tion, and Populat ion Serv ices: What Works, What Doesn t , and Why, The

21、Wor ld Bank； 2 Mark Pearson, Bene f i t inc idence ana lys i s: How can i t con tr ibu te to our understand i ngo f hea l th syst ems pe r formance, www . hea l thsystems rc. org , 2002； 3 Mi che l le .A Gosse, The Gender Pay Gap in the New Zea land Pub l i c Serv ice, Work i ng Paper， http:/ www. s

22、sc. govt. nz , 2000； 4 The Wor ld Health Repor t 2000-Heal th Systems : Improving Performance ，The Wor ld Bank； 5 高利平，山东省新型农村合作医疗调查研究，人口学刊，2006 年第 1 期； 6 高梦滔、高广颖、刘可，从需求角度分析新型农村合作医疗制度运行的效果云南省 3 个试点县的实证研究，中国卫生经济，2005 年第 5 期（第 24 卷，总第 267 期）； 7 顾涛、蔡敏，我国新型农村合作医疗存在的问题及政策建议，卫生经济研究，2006 年 7 期； 8 郝继明，进一步完善新

23、型农村合作医疗制度的着力点兼及三种模式的分析，宏观经济研究，2005 年第 9 期； 9 胡善联，重视贫困问题和不公平性的研究，卫生经济研究，2004 年第 8 期； 10 胡善联，国外卫生政策和系统研究进展及启示，卫生经济研究，2006 年第 6 期； 1 忽以阳、钱跃华，安徽省歙县新型农村合作医疗制度的调查与思考，中国卫生经济，2005年第 24 卷第 8 期（总第 270 期）； 12 李宁、秦富，对新型农村合作医疗制度试点情况的调查，调研世界，2005 年第 9 期； 13 李颖琰、王禄生等，新型农村合作医疗综合评价指标体系研究阶段报告，中国卫生经济， 2005 年第 24 卷第 5

24、期（总第 267 期）； 14 毛正中、蒋家林，合理制定“新农合”方案，山东卫生，2005 年第 11 期； 15 毛正中，新型合作医疗的特征及其涵义，卫生经济研究，2003 年第 8 期； 16 毛正中，农村贫困地区合作医疗试验的回顾与思考，医院管理杂志，2001 年第 17 卷第 9 期， 17 邵海亚、孟国祥，对新型农村合作医疗若干问题的思考，中国初级卫生保健，2006 年第 20卷第 1 期（总第 240 期）； 18 施育晓，合作医疗：世界发展与中国经验，/930.htm，2002； 19 汪建国、王建培、朱艾勇，农村合作医疗三

25、问来自安徽新型农村合作医疗试点县的报告， 中国财政，2004 年第 12 期； 20 王禄生，农村合作医疗试点面临的任务与挑战，中国初级卫生保健，2004 年第 18 卷第 6 期（总第 220 期）； 21 王国军，新型农村合作医疗制度的模式创新，经济与管理研究，2006 年第 4 期； 2 魏众、B. 古斯塔夫森，中国居民医疗支出不公平性分析，经济研究，2005 年第 12 期； 23 谢圣远，农村合作医疗制度的历史回顾与发展反思，中国卫生经济，2005 年第 24 卷第 4 期（总第 266 期）； 24 易佩富，当前新型农村合作医疗工作中的突出问题与对策，中国卫生经济，2005 年第

26、5 期第 24 卷（总第 267 期）； 25 应晓华、刘宝、胡善联等，不同收入人群家庭筹资公平性研究，医院管理杂志，2004 年第 20 卷第 8 期； 26 应晓华、李国红、胡善联等，家庭卫生筹资公平性研究，医院管理杂志，2004 年第 20 卷第 8 期； 27 应晓华、胡善联，江芹等，家庭卫生筹资水平不公平与垂直不公平分析，医院管理杂志，2004 年第 20 卷第 8 期； 28 应晓华、陈文等，卫生领域中的公平性和筹资公平性，中国卫生经济，2004 年第 23 卷第 1期（总第 251 期）； 29 俞金枝、常文虎，新型农村合作医疗试点工作的进展情况及存在的问题，中国初级 16左延莉

27、、胡善联等，全国新型农村合作医疗试点现况研究，中国卫生资源，2006 年第 9 卷第 3 期； 30 中国人民大学农业与农村发展学院课题组，论“能力密集型”合作医疗制度的“自动运行” 机制中国农村基本医疗保障制度的可持续发展，管理世界，2005 年第 11 期； 卫生保健，2005 年第 19 卷第 11 期（总第 238 期）， 31 周海沙、李卫平，新型农村合作医疗实际运行中的问题探讨，中国卫生经济2005 年第 24 卷第 5 期（总第 267 期）； 32朱 玲 ， 农 村 健 康 服 务 和 公 共 支 持 ， http:/ unpan1. un. org/ int radoc/ g

28、roups/ publi c/ documents/ APCITY/ UNPAN007910.pdf ， 2002； 33 新 型 农村合 作 医疗试 点 工作评 估 专题新 闻 发布会 文字 ， h ttp :/ www . ccms. org . cn / ，2006，； 34 新型农村合作医疗试点评估工作情况，新型农村合作医疗评估工作组， http:/ www. ccms. org. cn/ ，2006； 2. 项目的研究内容、研究目标和拟解决的关键问题2.1 研究内容和目标本课题将主要对“新农合”制度的公平现状进行评价，试图找出影响“新农合”公平性现状的因素，并以此为依据提出完善“新农

29、合”制度的对策建议，以使其更好实现公平性原则。具体来说， “新农合”作为一项医疗卫生服务公共制度，其公平现状主要体现在卫生资源的分配、卫生服务利用、筹资和卫生补助等四个方面，因此，研究内容也将围绕四个方面来展开： 211 “新农合”制度对农村卫生服务公平性的影响评价在这一部分，本研究将分为两个部分来展开分析， （1） 在第一批试点县的抽样调查数据及各县基线调查数据基础上，利用集中曲线和集中指数来描述“新农合”制度运行前后的农村卫生服务公平情况，以此来比较分析和说明“新农合”对农村卫生服务公平性的总体影响。 （2） 在前面部分分析的基础上，分别从“新农合”卫生服务的资源分配、利用和筹资三个方面，

30、利用集中曲线和集中指数来比较分析“新农合”制度对农村卫生服务的具体影响，以此来试图回答“新农合”制度的这种影响究竟是由卫生服务资源分配所主导，或卫生服务利用所主导，或卫生服务筹资所主导，还是三者共同作用的结果的问题？ 2.1.2 “新农合”补助的公平性和绩效评价“新农合”的试点意味着国家对农村基本医疗卫生保障这一公共品提供的责任回归，国家对“新农合” 的财政转移支付或补贴行为都属于国家公共财政支出行为。从当前“新农合”支持方式来看， 它是一种政府的卫生补助行为。这种卫生补助行为是否具有公平性及其经济绩效如何也是大家所关 注的，它也是衡量“新农合”制度运行效果的一个重要方面。而对于卫生补助行为的

31、公平性和经济绩效评价，国际上通常采用受益归属分析法（Benefit-incidence analysis，BIA）。为此，本研究将在这一部分利用分析 BIA 方法来进行“新农合”中的政府补助分配的公平性评价，以此来衡量“新农合”的公共支出的绩效水平。 2.1.3 “新农合”影响农村卫生服务公平性的因素分析和“新农合”补助公平性的影响因素分析在此部分，本研究将 Blinder-Oaxaca 方法对“新农合”制度影响农村卫生服务利用的因素和对影响卫生补助公平性和运行绩效的因素进行探讨。 2.1.4 完善“新农合”制度的政策建议这一部分将在前文的分析基础上进行完善“新农合”制度的对策研究，以使“新农

32、合”制度能更好地实现其保障目标，避免运行过程中不公平性问题出现。 2.2 拟解决的关键问题围绕研究的主体内容，结合课题组实际情况，本研究拟解决以下四个关键问题，（1）“新农合”制度对农村卫生服务公平性的影响，及“新农合”运行中的卫生服务资源分配、卫生服务利用及筹资的公平性测度；（2）“新农合”中政补助分配的公平性和绩效评价；（3）“新农合”制度影响农村服务卫生公平性的因素研究；（4）“新农合”运行效果和经济绩效的影响因素研究。 3. 拟采取的研究方案和可行性分析3.1 研究方法3.1.1 典型抽样调查法研究将采用典型抽样法来对“新农合”第一批试点县进行调查，获取研究所需要的数据资料。 3.1.

33、2 集中指数法（Concent rat i on Index, CI）和集中曲线（Concen t rat i on Curve）集中指数是分析社会经济学问题的重要方法。集中指数是将人口或地区按其社会经济学特征进行排序，然后按计算基尼系数（Gini Index）的方法而得到的反映不公平性的指数。集中曲线是其图形的反映。集中指数的取值范围是从-1 与+1 之间。当集中曲线在对角线之上时集中指数是负值，当集中曲线在对角线之下时，集中指数为正值。如果所选择的用来排序的社会经济学及健康指标一样的话，集中指数和基尼系数将有相同的大小及意义。 3.1.3 受益归属分析法（Benef i t - Inc i

34、 dence Ana l ys i s, BI A）受益归属分析法是评价政府补助公平性和目标效率（绩效）的一种方法。其分析步骤： （1）个体生活标准的测量；为了更真实地反映个体生活状况和水平，消除不同家庭规模和构成对其的影响，使用家庭等值成人人口数（Adulut Equivalence，AE）作为当量参数（Equivalence Scale）， 其计算公式如下， AE = ( A + a K )q ，其中 A 为家庭成年人口数（大于或等于 15 岁， K 是儿童 hhhh人口数。a 和q 是表示经济水平的两个经验性参数，根据国际经验，在发展中国家，a 值在 0.3-0.5 之间，q 根据家庭总

35、消费中食品消费比例来确定，食品消费比例越大，q 值也越大。（2）确定个体对医疗卫生服务的利用量，包括门、急诊服务和住院服务；（3）医疗卫生服务单位补助的测算，包括患者就医时的自付费用和政府对公共卫生服务提供机构的补偿和补助费用；用直接测算法， S qU= kj ，其中， Skj 是 j 地区 k 类服务的财政总补助额， q 是 j 地区 k 类服务的总服务量。 kjkjkj（4）计算个体接受的补助值， Si = ak qkiUk ，其中， Si 表示个体i 接受的政府总补助额， qki 表 k示个体i 利用 k 类服务的数量，Uk 是 k 类医疗卫生服务单位补助；（5）按照生活标准对个体或家庭

36、进行分类；（6）计算样本人群各分类组接受的政府医疗机构补助占总补助的比重；（7）通过集中曲 国家自然科学基金申请书 线图直观的描述受益归属分析结果。 3.1.4 B li nder-Oaxaca 方法00ln(Y H ) - ln(Y L ) = (b H - b L ) + (b H - b L ) X L + ( X H - X L )b H其中，Y 为农村卫生服务利用水平或补助水平， X 为影响因素（如医疗网络的发展水平，农村居民的收入水平等）。 3.2 研究的技术路线可以画个框图，目标内容方法程序从研究内容和目标出发，本研究将按如下步骤来开展： 1. 阅读文献和相关政策文件，了解“新农

37、合”制度（政策）的发展变化情况，掌握 “新农合” 相关研究的进展情况。 2. 在掌握文献和“新农合”制度操作的基础上，设计围绕研究内容的调查问卷； 3. 通过对第一批 257 个试点县的抽样，展开实地调查，以获取研究所需要的数据和各抽样县的基线统计数据资料； 4. 对抽样调查数据进行整理，并在此基础上利用调查数据对“新农合”制度的公平性进行评价， 并找出影响“新农合”制度公平性的因素。在此基础上，展开完善“新农合”的政策研究。 具体过程见如下技术路线图： 设计调查问卷初稿 阅读文献、相关政策文件 专家咨询和预调查，完成调查问卷终稿 实地调查，获取研究所用数据 数据整理和分析 研究报告写作 3.

38、3 研究的可行性分析本课题组能够承担本项目的研究工作，也能很好的完成本项目的研究工作。具体来说， 1. 本课题具有很强的现实意义和政策应用价值，具有研究的必要性。 2. 课题组组成结构合理，研究成员科研基础扎实、经验丰富，具有团队意识，课题组成员均有电脑，容易协同作业。课题组主要成员均为专职教师，年富力强，有充裕的时间完成科研任务。 3. 课题组依托的学科沈阳农业大学农林经济管理学科，是国家博士学位权的一级学科， 具有较深厚的研究底蕴和学术影响，与政府和社会建立了很好的合作关系，能够取得课题所需要的文献及数据；沈阳农业大学经济贸易学院是省内唯一的专门进行农业经济教学与科研的单位，拥有辽宁省唯一

39、的农业经济管理重点学科和博士后流动站，学院拥有大型的图书资料室，设备先进的多媒体综合实验室，装有 SAS、SPSS、STATA 以及 EVIEWS 等统计计量分析软件，可以完成复杂的社会经济统计分析和计量分析。完全能够满足科研的需要。 4. 课题组在社会不公平问题领域从事过多年研究工作，形成一批研究成果。课题组负责人张广胜教授主持过国家自然科学基金和国家社会科学基金课题，发表相关论文多篇。张广胜等人的完成的科研成果曾获得第九届辽宁省哲学社会科学成果 2 等奖（首届政府奖）；完成的国家社会科学基金 第 15 页版本 1.002.844 项目的部分成果刊登在国家社会科学规划办的成果要报上，供国家领

40、导人参阅；完成的农业部软科学课题摘要发表在农业部决策参考上；发表的论文曾为中国人民大学资料复印中心全文转载。 4. 本项目的特色和创新之处本项目的特色是立足于“新农合”运行的实际情况，对其进行政策评估，具有很强的现实性和政策性。 本项目的创新体现：在理论上，探讨评估新农合制度的各种方法的适用性。在研究方法上，本研究将是首次系统使用适合新农合制度评估的 BIA 方法。同时本本项目还综合应用集中指数、集中曲线等方法对新农合运行进行现状分析和绩效评价。 5. 年度研究计划及预期的研究成果5.1 年度研究计划时间为 10 个月，具体时间安排如下： 研究前期准备阶段，为期一个月 在这期间，课题组将主要完

41、成相关领域研究文献的阅读和综述，掌握研究所用分析方法的原理和具体运用。同时完成研究框架构建。 数据调查阶段，为期三个月 在这期间，课题组首先将进行调查问卷的初设计，并通过咨询相关专家和 3-5 次预调查来完善调查内容；其次是利用设计好的问卷，展开对 257 个第一批试点县的正式调查，获取研究所需要的数据。 研究成果的写作阶段，为期四个月。 这期间，课题组将围绕研究内容，展开研究论文的写作，预期将完成并发表 3-5 篇文章； 研究成果的交流阶段，为期二个月。 这期间，课题组在研究成果的基础上，举办一个小范围的研讨会，并利用研究成果参加 1-2 个“新农合”研究的研讨会。 5.2 2 预期成果最终

42、成果为研究报告。 （二）研究基础与工作条件1. 工作基础申请人张广胜主持完成多项国家及省部级课题，取得了较好的研究工作成绩 科研课题主持 2006 年，国家政策研究课题商务领域促进新农村建设着力点研究；正在进行 2005 年， 中国期货业协会招标项目WTO 框架下期货市场促进农民增收的问题研究（ZC200505），已经结题 2005 年，辽宁省高校科学科学研究项目辽宁省新农村建设若干问题研究（05W195）；正在进行 2005 年，国家政策研究课题外资与中国经济增长、经济安全相互关系研究，已经结题 2004 年，国家自然科学基金项目贸易自由化对城乡收入不均等影响的机理与实证研究（7030300

43、4），2004-2006，即将结束。 2002 年，国家社会科学基金项目经济发展、制度变迁与农村区域收入不均等趋势研究（批准号 02CJL002），已经结题 2001 年，辽宁省科技基金项目制度变迁中的农村区域收入不均等趋势问题研究（编号2001102062），已经结题 2000 年，农业部软科学委员会农业发展新阶段的财政农业支出问题研究（编号 20016），已经结题荣誉和奖励 2005.12，”农村区域收入不均等问题研究”，辽宁省第九届哲学社会科学成果奖二等奖（首届政府奖）（作者：张广胜、吕杰、李旭、姜策、江金启） 2005.10，The Generalized Entropy Index

44、Model and the Decomposition of Regional Income Inequality in Rural China during Transition，辽宁省自然科学成果奖二等奖励（收录于国际三大检索之一ISTP，（作者：张广胜、吕杰、李旭） 2005.9，沈阳农业大学优秀教师 2004.12，“农村区域收入不均等：地区分解与要素分解”辽宁省农业经济学会年会优秀论文奖（作者：张广胜、江金启） 2003.4，沈阳农业大学第五届十佳青年教职工 2002.10，农业经济专题研究黑龙江省第十届社科优秀科研成果一等奖（参加） 2001.4，沈阳农业大学第四届十佳青年教职工相

45、关论文发表 张广胜.我国农村区域收入不均等变动的趋势、原因及相关政策建议，国家社会科学基金成果要报2006 年第 39 期 Zhang guangsheng, The Influence of Affiliation to WTO on Increasing Farmers Income and Disequilibrium among Different Regions in China, The Annual Journal of Graduate School of Economics, （published in Japan）Vol.7 March, 2006 pp.69-84 張廣勝

46、、江金啟.2005. “農村區域收入不均等：地區分解與要素分解”，農業與資源經濟（台灣）第 3 卷第 1 期（pp. 63-74) 张广胜，吕杰，李旭.The Generalized Entropy Index Model and the Decomposition of Regional Income Inequality in Rural China during Transition （ Proceedings of 2004 International Conference on Management Science & Engineering，2004.8 收录于国际三大检索之一 I

47、STP） 张广胜，李旭. Economic Globalization and Its Impacts on Urban-Rural Income Inequality in China， Proceedings of 2003 International Conference on Management Science & Engineering，2003.7（收录于国际三大检索之一 ISTP） 张广胜，农村市场发育对农户消费行为影响的实证研究，中国农村观察，2002.4：43-47 张广胜，张桂林.农业综合开发形成的国有资产产权管理问题及对策，经济研究参考，2002.25：20-24 张广

48、胜、方天坤，探索 21 世纪中国农业和农村持续发展之路，农业经济问题，2001.12：38-42 张广胜、刘钟钦.现阶段农民增收的新思路是开拓农外新领域，农业经济问题，2001.6：14-17； 张广胜.我国财政农业支出的实证分析，农村经济文稿2001.6：P41-53；（部分内容以为我国财政农业支出的问题与对策为题为农业部内参决策参考2001.14 采用）； 张广胜、周虹，农民视角下的新农村建设：现状与思考，农业经济问题，2006.10；2. 工作条件沈阳农业大学经济贸易学院是省内唯一的专门进行农业经济教学与科研的单位，拥有辽宁省唯一的农业经济管理重点学科和博士后流动站，学院拥有大型的图书资

49、料室，设备先进的多媒体综合实验室，装有 SAS、SPSS、STATA 以及 EVIEWS 等统计计量分析软件，可以完成复杂的社会经济统计 分析和计量分析。完全能够满足科研的需要。 3. 申请人简历3.1 申请者张广胜情况张广胜，男，教授、博士生导师。1999 年 6 月毕业于联合培养温洛克（WINROCK）博士班获得管理学博士学位，2000 年进入辽宁大学应用经济学博士后流动站，并受聘辽宁省农业厅客座研究员。2003 年 8 月-2004 年 8 月国家公派留学美国加州大学。2004 年 6 月破格晋升教授，同年 12 月遴选为博士生导师。发表论文 40 余篇，主编国家统编教材及著作 9 部。

50、目前主持国家自然科学基金、国家社会科学基金项目、国家课题 3 项，已完成国家、农业部课题等省部级课题 8 项。研究成果获得辽宁省哲学社会科学成果奖 2 等奖（首届政府奖）等奖励。曾获辽宁省高校优秀党员称号。 科研课题主持 2006 年，国家政策研究课题商务领域促进新农村建设着力点研究；正在进行 2005 年， 中国期货业协会招标项目WTO 框架下期货市场促进农民增收的问题研究（ZC200505），已经结题 2005 年，辽宁省高校科学科学研究项目辽宁省新农村建设若干问题研究（05W195）；正在进行 2005 年，国家政策研究课题外资与中国经济增长、经济安全相互关系研究，已经结题 2004 年

51、，国家自然科学基金项目贸易自由化对城乡收入不均等影响的机理与实证研究（70303004），2004-2006，即将结束。 2002 年，国家社会科学基金项目经济发展、制度变迁与农村区域收入不均等趋势研究（批准号 02CJL002），已经结题 2001 年，辽宁省科技基金项目制度变迁中的农村区域收入不均等趋势问题研究（编号2001102062），已经结题 2000 年，农业部软科学委员会农业发展新阶段的财政农业支出问题研究（编号 20016），已经结题荣誉和奖励 2005.12，”农村区域收入不均等问题研究”，辽宁省第九届哲学社会科学成果奖二等奖（首届政府奖）（作者：张广胜、吕杰、李旭、姜策、江

52、金启） 2005.10，The Generalized Entropy Index Model and the Decomposition of Regional Income Inequality in Rural China during Transition，辽宁省自然科学成果奖二等奖励（收录于国际三大检索之一ISTP，（作者：张广胜、吕杰、李旭） 2005.9，沈阳农业大学优秀教师 2004.12，“农村区域收入不均等：地区分解与要素分解”辽宁省农业经济学会年会优秀论文奖（作者：张广胜、江金启） 2003.4，沈阳农业大学第五届十佳青年教职工 2002.10，农业经济专题研究黑龙江省第

53、十届社科优秀科研成果一等奖（参加） 2001.4，沈阳农业大学第四届十佳青年教职工相关论文发表 张广胜.我国农村区域收入不均等变动的趋势、原因及相关政策建议，国家社会科学基金成果要报2006 年第 39 期 Zhang guangsheng, The Influence of Affiliation to WTO on Increasing Farmers Income and Disequilibrium among Different Regions in China, The Annual Journal of Graduate School ofEconomics, （publishe

54、d in Japan）Vol.7 March, 2006 pp.69-84 張廣勝、江金啟.2005. “農村區域收入不均等：地區分解與要素分解”，農業與資源經濟（台灣）第 3 卷第 1 期（pp. 63-74) 张广胜，吕杰，李旭.The Generalized Entropy Index Model and the Decomposition of Regional Income Inequality in Rural China during Transition （ Proceedings of 2004 International Conference on Management Science & Engineering，2004.8 收录于国际三大检索之一 ISTP） 张广胜，李旭. Economic Globalization and Its Impacts on Urba