CaseWare内部审计整体解决方案

1、,CaseWare 内部审计整体解决方案,当前内审面临的主要问题,风险管理,审计技术,审计模式,审计对象,全面审计 以风险为基础的审计理论,业务量庞大 基本实现信息化管理,重现场，轻准备，轻结果 事后审计,传统的审计方法 全手工或半手工的审计方式,结果利用,本部门一年汇总分析 效率低下,客户需求,规范审计业务流程和审计程序，提高审计质量,扩展审计领域，增加业务审计比重,借助信息技术，完善审计方法，提高审计效率,转变审计模式，使“事前，事中，事后”相结合,提高审计信息的应用范围和水平,分析企业审计信息化程度,借助OFFICE工具作为工作底稿和做简单分析,1,依靠自有的财务管理或ERP系统做查询和

2、检查,2,应用审计工具（国内的审计软件，SQL,FOXPR等）,3,建立审计信息系统,4,系统特点,统一，灵活的管理 统一的用户管理 开源的Plone平台,完整解决方案 风险管理 内控检查与评估 审计管理信息平台 审计作业平台 数据分析平台 连续监控系统,全球化的支持与经验积累 全球20多万用户 80个国家的合作伙伴 专业的本地化支持,企业自主的扩展平台 平台组件架构 充分的自定义空间,各系统关系,审计作业平台 Working Paper,连续监控系统 IDEA Server,内控检查与评估 OpenEngagement,数据分析平台 IDEA V7,审计信息管理 OpenEngagement

3、,审计管理平台,系统实现目标,内控检查与评估系统,审计作业平台,数据分析平台,连续监控系统,系统整体架构,审计数据,MIS系统、BOSS系统、资产管理系统、客户关系系统,ORCALE、MS SQL、DB2 、SBASE。,审计实施,内控调查,审计准备,审计计划,连续监控系统,数据 分析 平台,审计管 理平台,审计终结,计划管理,项目管理,人力资源,台帐报表,档案管理,审计资源,决策支持,作业平台,内控检查与评估,风险管理,内控评估,风险对应,系统整体数据流,审计管理平台,INTERNET,Firewall,连续监控系统,审计作业平台,数据分析平台,审计 数据,企业运营系统整体部署,- 企业监督

4、环节的重要一环,核心业务系统,Strategic Initiatives,Development Projects,Operational Improvements,移动主干网,BOSS,审计管理系统架构,计划管理,人力资源,项目管理,资源管理,辅助办公,PLONE,ORACLE,DB2,SQL,SYBASE,Anything,呈现层,逻辑层,数据层,审计准备,审计实施,审计终结,审计管理信息平台,管理系统数据流,审计作业平台,风险管理与 内控评估平台,连续监控系统,需求,结果信息,管理系统主要模块,内部审计管理信息平台,基础信息,审计业务管理,人力资源管理,组织管理,系统管理,审计计划管理,

5、审计项目管理,审计工作流,审计档案管理,审计支持库,审计台帐报表,综合查询,OA,预算管理,会议管理,个人日历,审计资源管理,辅助办公,被审计单位管理,管理系统主要特点,风险管理与内控评估系统,风险管理信息系统 综合信息框架定义 风险属性定义 风险收集 风险评估 风险应对 监控与改进 数据收集,内控体系信息系统 内控组织定义 内控属性定义 风险与控制对应 制度库,内控检查与风险评估系统 内控组织定义 内控评估 内控报告 数据收集,Plone,风险管理与内控评估系统业务流程,业务目标,识别风险,确定重要业务流程,确定关键内控点,组织机构,内控检查与梳理,风险报告,绩效（KPI）,风险管理 信息系

6、统,内控检查与 评价系统,自我 评价,独立 评价,风险与控制对应,风险管理与内控评估系统业务模式,业务咨询 企业制度 业务流程 风险矩阵,系统平台 稳定 易用 扩展,审计作业系统主要组件,数 据 导 入,Aduit shell 审计程序,分 析 指 标 调 整,指 标 分 析,分 析 报 告,小 组 底 稿 分 配,编 制 工 作 底 稿 模 版,内控描述,穿行测试,内控分析,scenario 运营分析,Risk Evaluate 内控评估,审计准备程序,符合性测试程序,实质性测试程序,审 计 底 稿,审 计 报 告,内控评价,重估风险,审计作业系统,审计工作日记,完善审计方案,审前调查,下载

7、项目信息,审计分析,审计工作证据,审计底稿,审计报告,审计意见书,后续审计报告,统一数据平台,财务数据,分析数据,项目信息,法律法规,结果信息,审计工作台帐,数据分析系统,其他外部数据 (HTML, Excel, PDF, Custom),运营数据 (SQL, OLE DB, XML/A, ODBC, Oracle, Custom),直接导入,DART,IDEA 数据库,数据分析系统特点,海量数据处理能力 万能数据导入 科学数据分析工具 审计轨迹记录 脚本,连续监控系统,SQL Server,IDEA Server,XML 疑点数据传输,连续监控设置,其他分析模型,系统安全分析模型,其他外部数

8、据 (HTML, Excel, PDF, Custom),财务分析模型,运营数据 (SQL, OLE DB, XML/A, ODBC, Oracle, Custom),运营分析模型,数据安全 (NT, Passport, Custom),连续监控系统架构,IIS: WEBPAGES进入 SSL: 加密数据传输 用户，客户端，任务智能管理 传送HTML文件到浏览,Management Server,Task Server,寻找以及执行任何提出的工作,Data Server,为每一个客户保留.IMD文件,CaseWare内部审计管理系统 -全面,完整,专业的数据平台,内部审计平台: 功能扩展 组件

9、式结构 个性化定制 数据交换 平台内部数据交换 与其他系统数据交换,中国海洋石油总公司,招商银行,泰康人寿,连续监控系统,内部审计管理信息系统,风险管理与内控评估系统,审计作业系统,数据分析系统,数据分析系统,数据分析系统,审计作业系统,广东地铁,数据分析系统,审计作业系统,连续监控系统,应用案例,应用案例中国海洋石油总公司,应用案例招商银行,应用案例招商银行,内控应用领域 信息过程控制 数据一致性 IT系统变化控制 数据复算 全部业务范围内控制系统 岗位分离 权限控制,合规性控制 利率控制 反洗钱 操作性过程控制 柜员控制 会计核算,应用案例泰康人寿,应用案例广州地铁,业务咨询 收入确保 系

10、统安全,系统平台 连续监控系统 数据分析系统,应用案例其他,硬件配置要求,系统实施,系统运行,实施程序,严格执行,标准文档,方案,先进技术,技术支持与服务,合作伙伴支持与服务,全球技术支持与服务,官方网站,电 话,邮 件,标准出版物,中国区支持与服务,北 方,华 东,华 南,专业化金牌服务,CaseWare公司介绍,CaseWare国际有限公司是全球最大的审计软件供应商， 可以为企业在运营保障、风险管理、报告、分析工具等领 域中提供完整的解决方案。 经过二十多年在软件开发与应用上的持续投入， CaseWare以它先进性、规范性、可靠性及精确性赢得全 球审计人员及风险管理专业人士的信任与肯定。

11、CaseWare以大家所认可的实施方案，帮助企业降低降低 监管与控制成本，提高效率与准确性，从而更好的保证组 织机构的安全运营，最终达到经营目标。 目前， CaseWare的产品正在协助全球八十多个国家的 会计师及审计人员简化其工作，从而大大提高他们的工作 效率！,CaseWare国际公司介绍,1988成立于加拿大多伦多 总部开发人员三百多人，全球实施服务人员超过千人 全球计算机辅助审计（CAATS）领导厂商 全系列的审计软件 全球超过万用户 销售网络遍及八十多个国家 可扩展财务报告语言(XBRL)发起厂商,CaseWare中国公司介绍,CaseWare中国公司是 CaseWare的全资子公司 经过不到两年的发展，已经成为国内审计行业的领导厂商之一 提供全面的解