知识产权基础第第第.ppt

1、知识产权基础 2009年11月,张红莲王晓兰,知识产权,Intellectual Property IP （缩写）,无处不在的IP,商标,版权,外观设计,实用新型,发明专利,课程内容,第一讲 知识产权制度概论 第二讲 专利信息检索 第三讲 中国专利制度发展现状 第四讲 企业知识产权发展战略 第五讲 软件专利制度 第六讲 专利申请文件的撰写 第七讲 网络版权的法律保护,第一讲知识产权制度概论,主要内容,一、知识产权的概念,性质与特点 二、知识产权的范围与分类 三、全球化背景下的知识产权 四、如何获得和运用知识产权 (1) 商标 (2) 商业

2、秘密(未披露的有商业价值的信息) (3) 专利(发明、实用新型、外观设计) (4) 植物新品种保护 (5) 著作权与邻接权 (6) 集成电路布图设计保护 (7) 网上知识产权,一、知识产权的概念、性质与特点,（一）知识产权的概念,知识产权可定义为智力活动在工业（产业）、科学、文学和艺术领域所产生的合法权利, 或 符合一定标准，经国家主管机关批准,或自动产生的,在一段时间内享有独占权，具有时间性、地域性的智力创造成果。,知识产权,工业产权,著作权及邻接权,发明,商标,反不正当竞争,植物新品种,集成电路布图设计,外观设计,未公开信息,实用新型,专利,（二）马克思主义劳动创造价值理论,劳动创造价值

3、商品具有价值与使用价值 知识产权产生在商品经济时代，并随着商品经济的发展而发展 在我国,知识产权制度随着改革开放政策的实施、贯彻而建立与完善 知识产权制度是改革开放的产物，也是贯彻改革开放政策的保证,（三）知识产权是重要的财富理论,“知识就是力量”，社会的发展离不开 知识和技术的进步 知识产权是商品经济的产物，是商品,也是财富，是一种重要的无形资产 在知识经济时代，与其它有形的财富相比，知识产权是一种最重要的财富, 具有更加重要的作用,因为她能够创造更多的财富,（四）知识产权的性质与特点,知识产权是一种特殊商品,也是一种无形财产权,知识 产权,价值（体力劳动+创造性脑力劳动）,使用价值（创造新

4、财富,满足人们物质文化和精神文明需要),特殊商品,特殊财产权,精神权利 : 署名,经济权利: 所有权,支配权,担保与 质押权，转让权与继承权,知识产权创造财富理论,创造更多财富,知识产权,共知技术,知 识 经 济,商 品,无形财富,使用价值,价 值,财产权及其法律规范,财产权,有形财产,无形财产,不动产,动产,物权法,所有权,用益物权,担保物权,知识产权,债权等,知识产权等 相关法律,二、知识产权的范围与分类,根据TRIPS协议的规定分类,商标 商业秘密 专利（包括植物新品种） 著作权及邻接权（包括表演者权、录音制品制作者权、广播电视组织权） 地理标志 工业品外观设计 集成电路布图设计 反不正

5、当竞争,知识产权概念,发 明 实用新型,外观 设计,技术 秘密,反不正 当竞争,集成电路 布图设计,商标、 地理标志 等,知识产权,版权与 邻接权,植物 新品种,著作权概念,文字 作品,口述 作品,音乐,戏剧 曲艺,舞蹈,电影 电视 录音,工程设计 产品设计图纸 及说明,地图 示意图 等,著作权,计算机 软件等,美术 摄影,IP是企业的宝贵财产,三、全球化背景下的知识产权,WTO全球化和贸易一体化与知识产权,IP的保护标准和国际协调(1),1883年 “保护工业产权巴黎公约” 专利、商标、外观设计、反不正当竞争 1886年 “保护文学艺术作品伯尔尼公约” 1994年“世界贸易组织 (WTO)和

6、贸易有关的知识产权协议” , TRIPS Agreement 1996年世界知识产权组织(WIPO)制定的 WCT 版权公约 WPPT表演者和录音制品公约 总共二十多个国际知识产权公约,IP的保护标准和国际协调(2),巴黎公约的三大原则,优先权：申请人就同一发明或者实用新型在某缔约国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者就同一外观设计在某缔约国提出专利申请之日起6个月内，又向其他缔约国提出申请的，该其他缔约国应以其在该缔约国第一次提出申请之日（优先权日）为申请日。（商标6个月） 国民待遇：在工业产权保护方面，公约各成员国必须在法律上给予公约其他成员国相同于其本国国民的待遇 。 各国司法独立：

7、申请批准专利、注册商标的条件，由每个成员国的本国法律决定，各自独立。,四、如何获得和运用知识产权,如何获得和运用知识产权,（一）商标 （二）商业秘密（未披露的有商业价值的信息） （三）专利（发明、实用新型、外观设计） （四）植物新品种保护 （五）著作权 （六）集成电路布图设计保护 （七）网上知识产权,（一）商标商标对企业的意义,本企业产品的 “面孔”，以利于区别于同类相竞争的产品 本企业产品稳定质量的保证 名牌产品给企业带来超额利润 名牌产品提高企业的市场价值,商标设计、选择商标的准则,符合国家商标法的有关规定, 保护期10年(可续展） 具有不同于其它在先商标的显著区别性（显著性） 一般应遵守

8、的原则： 对所有有关语言来说应易读、易拼、易记 不包含暗示非礼的不利内容 （上海“白象”电池 white elephant：无用的东西） 出口到外国时，对该国风俗来说，该商标不含有非礼内容，如文字、图案和颜色 （菊花） 不应与该产品的性质产生混淆 可为所有广告中介接受,中国企业商标工作中的问题,缺乏商标概念-如吉普（美国汽车公司商标）, 氟立昂（美国杜邦商标） 2. 销售明知冒牌的美国P 2) 赔偿专利侵权损失RMB 320,000 yuan; 3) 公开道歉; 4) 被告付诉讼费RMB 15,363 yuan,8.职务发明,职务发明（1）,定义: 执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技

9、术条件所完成的发明创造为职务发明创造,职务发明（2）,1985年和1992年(专利申请权利，所有权),职务发明,国有企业雇员 非职务发明,单位,专利申请权 持有权,发明人,发明人,专利申请权,所有权,职务发明（3）,2000、2008年 (专利申请权利，所有权）,职务发明,非职务发明,单位,发明人,同协议一致,有协议,无协议,9.申请外国专利,国外专利申请,在中国国内完成的发明创造向国外申请专利的程序 1985年和1992年 先申请一个中国专利； 申请国务院下属有关行政机关批准； 委托一个由国务院指定的中介机构； 2000年 撤销政府批准程序（除非涉及国家安全和重大利益的） 2008年 保密审

10、查 不必先申请中国专利 不必委托由国务院指定的中介机构,10. 强制许可,强制许可（1）,允许强制许可的条件: 国家出现紧急状况或涉及公共利益 从属专利的实施 第三方请求许可（针对不实施或未充分实施、垄断） 为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可（2008年增加第50条） 自1985年以来，从未授予强制许可,强制许可（2）,2003年8月30日，世界贸易组织多哈总理事会会议上，决定修改TRIPS协议中有关公共健康方面的内容： 一些未授权的许可必需是为了防治艾滋病，肺结核，疟疾和其他的疾病；

11、 允许出口未被强制许可的药品到其他发展中国家或最不发达国家,强制许可（3）,强制许可涉及的发明创造为半导体技术的，其实施仅限于公共利益的目的和反垄断（ 2008年增加第52条） 除了反垄断、公共健康外，强制许可的实施应当主要是为了供应国内市场（2008年增加第53条）,非独占性 不得转让 要付费,强制许可（2）,11.专利复审和无效程序,专利审查程序,复审程序,无 效 程 序,无效宣告请求的理由,专利的主题不符合发明、实用新型或外观设计定义； 违反国家法律、社会公德或妨碍公共利益； 专利的主题不具备新颖性，创造性和实用性； 说明书描述不充分，不完整； 权利要求书不清楚，不简洁或缺少解决其技术问

12、题的必要技术特征； 权利要求书没有以说明书为依据； 修改超出原申请记载的范围; 重复授权;,专利无效行政听政会的流程图,复审和无效的司法审查,12.专利侵权的处理,侵权程序,侵权,地方行政管理机构,中级法院,侵权行为 立刻终止,服,不服,高级法院,两条执行办法（1）,行政程序 国家知识产权局2001年12月份制订的专利行政法执办法为指导原则 补救办法：立即停止侵权行为，但是无法获得赔偿 有利条件：低成本，程序简单，快速处理 上诉：中级和高级人民法院,司法程序 补救办法：停止侵权行为，或赔偿 有利条件：比美国费用便宜，没有“Discovery” 程序 犯罪处罚：在哪里侵权在哪里构成犯罪；犯罪判刑

13、从原来的2-5年，改为3-7年,两条执行办法（2）,行政执法和司法执法的比较,13.专利侵权的司法诉讼,中国的法院体制,四个级别法院和二审终审制度,基层人民法院,最高人民法院,高级人民法院,中级人民法院,地方各级人民法院,(县级),(市级),(省级),中国法院体系 - 专利诉讼,专利相关案件的管辖权限和审判地点,公民诉讼 反对专利侵权,反对行政管理机构 (专利复审委员会),侵权行为在哪里,被告的定居地点,破坏的影响在哪里发生,专利权方法在哪里被执行,侵权产品在哪里生产/使用/ 提供销售/售出或出口,北京第一中级人民法院,诉前取证,没有 Discovery诉前取证程序; 诉前取证自行处理； 有代

14、表性的，多方位的利用当地的代理机构或通过当地律师事务所的私人侦探 通用惯例：通过公证程序购买侵权产品的样品,诉前禁令,提供侵权行为的明显证据 显示不可弥补的损害 提供有效的担保 向法院申请采取责令停止侵权行为和财产保全措施 符合民事诉讼法：第93 96条，第99条 在诉前禁令和财产保全难以通过的情况下,可申请“证据保全”,专利侵权过程的流程图,一审判决,上诉,指定权限,证据搜集和公证,侵权分析,调查研究,前期诉 讼准备,初步禁令?,所有权和附加证据的 诉前准备,提 请 诉 讼,法院受理，支付诉讼费,7天,15个工作日给于答复,设立证据交换期限 申请法院调查；申请鉴定；反诉声明 申请证人出席,法

15、定6个月的 期限 如果有外国的， 可延长时间 不包括管辖权异议和鉴定的时间,证据交换，通常不超过2次,听证会（可能超过一次）; 原告、被告做公开声明；证据审查；辩论；结束声明,一 审 判 决,上诉（外国的30天， 其他15天）,举行或不举行听证会,上 诉 结 果,申请强制执行,3个月法定 时限，如 是涉及外 国的，可 延长。,终止假冒专利程序,终止假冒专利,当地的行政管理机构 （2004年总共9800件）,同意,不同意,侵权行为 - 停止 违法所得 - 没收 罚款 - 强制征收（力度加大）,中 级 法 院,高级法院,专利诉讼的改进（1）,诉前向人民法院申请采取责令停止有关行为的措施（第六十六条

16、） 对复审委员会关于实用新型和外观设计案件决定不服的，可向人民法院起诉，司法审议（第四十六条） 当产生侵权纠纷时，人民法院可以要求实用新型或外观设计专利权利人出具国家知识产权局作出的检索报告（第六十一条） 侵权案件处理中的举证责任倒置：被告侵权制造同样新产品的单位或者个人应该提供其产品制造方法不同于专利方法的证明（第六十一条）,现有技术抗辩原则（第六十二条） 四条法定专利侵权赔偿额的原则（第六十五条） 专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的不视为侵权（允许平行进口）（第六十九条） 如果有合法来源证明，使用、许诺销售或销

17、售不知道是未经许可而制造并售出的专利侵权产品的，不承担赔偿责任（第七十条） 专利保护鉴定委员会由司法机构指定,专利诉讼的改进（2）,赔偿金额,专利权人的实际经济损失； 以侵权人因侵权行为获得的利润； 专利许可使用费倍数； 人民币一万以上，一百万以下 上述1-3条情况下，赔偿额还应当包括权利人为制止侵权行为所支付的合理开支。 在实践中，赔偿金额通常由第一条和第四条决定,专利鉴定程序,选择一家由司法机构认定的鉴定委员会 选择5名技术和法律专家组成工作小组 工作小组的专家研究所有原告和被告提交的材料 工作小组分别同原告和被告召开听证会 工作小组草拟最后的技术鉴定报告 主法官就技术报告讯问 法院作出最

18、后判决,刑法补救,中华人民共和国刑法1997年修改中，列举了7项同知识产权有关的犯罪行为； 2004年最高法院最高检察院联合公布关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释，大幅降低侵犯知识产权刑事制裁“门槛”,和中国公司相关的侵权案件,英特尔 同 威盛电子（Intel vs. Via） 希捷电子 同 南京专利权人 （Seagate vs. Nanjing patentees） 思科 同 华为 （Cisco vs. HW） 台积电 同 中芯国际（TSMC vs. SMIC） 手机电话DSP系统（中国市场） 摩托罗拉 同 北京几个专利权人（Motorola vs. Beijing pa

19、tentees） 辉瑞 同 中国一些企业（Pfizer vs. Chinese companies ）,15.小结,中国专利制度仅有二十几年的历史，却取得了显著的进步，建立了一套符合国际惯例的透明、公平和开放的专利制度。尽管如此，中国专利制度仍然存在一些缺陷，如司法审查的透明度，法院的设置不够合理，对一些现行法律、法规的强制执行等方面，有待于进一步完善。,第五讲 软件专利制度,目录,各国软件专利保护的发展 中国软件专利保护 中国软件专利保护的政策选择 结论,各国软件专利保护的发展,软件保护模式,著作权-著作权法将软件作为文字作品保护 TRIPS 协议 许多国家的著作权法 专利 - 美国、日本、

20、欧盟等逐渐采用 商业秘密法 综合著作权、专利、商业秘密保护等对软件进行全面知识产权保护,著作权保护的不足,分离思想和形式 著作权仅保护形式而不保护思想（内容、逻辑） 反向工程的问题 软反向工程超出著作权的保护范围 著作权下重复工作 权利人可以保密技术方案,形式 vs. 功能,可申请著作权的软件要素 源代码 目标代码 在计算机中直接或间接使用以产生一定结果的一组声明或指令 不可申请著作权的软件要素 技术方案 发明思想 上述内容是软件的主要价值,反向工程,硬反向工程,软反向工程,反向编译,功能学习,侵犯著作权,不侵犯著作权,著作权下的重复工作,著作权不需要公开技术方案 根据中国软件保护条例，仅需要

21、登记软件的前、后各30页 开发同种软件的重复工作 浪费时间和金钱 专利系统下需要公开技术方案,美国软件专利 ( 1 ),根据美国法院判决，包括商业方法软件在 内的计算机软件是可专利的 在太阳底下人造的一切事物（1980） 具有实际应用 (不需要任何技术特性) 产生 “有用的、具体的以及切实的结果”（1998） 美国专利商标局的审查指南的修改（1996）和联邦巡回上诉法院的案例 (例如，美国最高法院的案例 (Diamond v. Diehr（1981） 、 State Street Bank case（1998）),美国软件专利 ( 3 ),联邦巡回上诉法院, 答复Tektronix, Inc

22、.上诉的Alappat case (1994) 一旦计算机程序装载到通用计算机的存储器中，则计算机可以被认为是一个符合专利保护的新机器 (用于在数字示波器中产生光滑波形的方法 ) 联邦巡回上诉法院, State Street Bank case (1998) 产生 “有用的、具体的以及切实的结果”,美国软件专利 ( 2 ),美国宪法第1条第8款第8项 在一定期限内对发明人的发现给予排他权的保障 最高法院案例：Diamond v. Chakrabarty (1980) “在太阳底下人造的一切事物” 最高法院案例：Diamond v. Diehr (1981) 不仅计算机程序，而且涉及使用Arrh

23、enius公式 的加热橡胶的计算机应用发明,美国软件专利 (2),在 Diamond v. Diehr (1981) 之前, 软件被认为与数学算法和自然法则相似，都是不可专利的。 在 State Street Bank v. Signature Financial Group case (1998) 之前，商业方法本质上被认为是不可专利的。,美国商业方法专利 (BMP) 的标准,联邦巡回上诉法院 对 State Street Bank v. Signature Financial Group case (1998 ) 的判决 具有某些形式的实际应用 产生 “有用的、具体的以及切实的结果”,美国

24、BMP的增长,美国的BMP相关发明,网上购物 广告和营销 网上拍卖 融资方法 其它金融 培训和教育 会计和管理系统,著名的 BMP 案例,Signature Financial Group vs. State Street Bank (专利 US 5,193,056) -联邦巡回上诉法院, 1998年7月 23日 AT 智力活动的规则和方法; 疾病的诊断或治疗方法; 动物和植物品种; 通过原子核变换方法获得的物质 对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计（2008） 很清楚，这里没有包括软件。,法律基础(2),中国专利法的三个实质性条件： 新颖性 创造性 实用性 实施细

25、则第2条第1款关于技术方案的要求： 产品 方法 改进,法律基础(3),软件相关发明必须满足： 三个实质性条件 技术方案要求 (核心问题) 审查指南 (第2部分第9章）关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定的要求,中国实务(1),软件相关发明的关徤因素 与硬件结合 构成技术方案 正确撰写的权利要求,中国实务(2)-客体,用于工业过程控制 用于改进计算机内部性能 用于测量或测试过程控制 用于外部数据处理（图像、声音识别等） 用于编码和输入汉字,可授予专利权的软件相关发明,中国实务(3)-技术方案,三个技术元素: 使用 技术方法 解决 技术问题 具有 技术效果,中国实务(4) -权利要求,可

26、以接受的计算机应用发明的权利要求: 作为方法专利 作为产品专利 (功能限定) 作为产品或方法的改进专利,中国实务(5) 权利要求,作为方法专利 描述计算机程序执行的功能和按照详细的方法步骤如何实现这些功能 作为产品专利 描述每个部件并具体描述其间关系、哪个部件实现计算机程序的功能（功能限定形式）以及这些功能是如何实现的,中国实务(6)权利要求,不可授予专利权的权利要求: 纯软件 记录在载体上的软件 存储在计算机存储器中的软件与处理设备的简单结合 法律基础: 这样的描述没有表达出软件的技术方案。,目前不接受的权利要求,我们的建议,在中国代理人的帮助下，强调“技术”方面，同时避免敏感术语 在附图中

27、用电路图或框图示出装置和系统，只要软件相关发明包括三个技术元素，一般都可以授予专利权 正确撰写的说明书有助于专利审查和保护 虽然某些权利要求在中国不接受，但可以用于主张国外优先权,中国BMP (1),纯商业方法不授于专利权 必须是软件和硬件的结合 如果硬件-软件结合没有创造性（即使商业方法是新的），亦不授予专利权 必须满足三个实质性条件,中国BMP(2),可授予专利权的商业方法相关发明 从其与产品和设备的关系获得“技术特性”的硬件-软件结合 不授予专利权的商业方法相关发明 纯信息组织和管理 仅安装到“机读存储介质”而不参与计算机系统控制和处理的可读文件和计算机程序,中国授权的两个BMP案例,中

28、国专利 92113147.X “电子贷币系统”，2002年12月18日； 中国专利 96191072.0 “数据管理的计算机系统和操作该系统的方法 ” ，2003年1月1日,中国软件专利保护的政策选择,软件保护的比较,BMP的比较,US, JP & EU软件专利保护历史的比较,中国可能的政策选择,由于以下原因，中国可能逐渐加强其软件专利保护系统： 其它国家的软件专利保护历史证明改革是不能够瞬间完成的 仅有24 年的IP保护历史, 中国缺少处理软件专利的经验 需要立法、司法和行政部门的协作,改进中国软件专利保护的实际措施,修订SIPO 的审查指南 培训审查员 建立软件专利数据库 提高公众软件专利

29、保护的意识,对跨国公司在中国申请软件专利申请的建议,申请人应以符合具体要求的方法、产品的形式撰写软件相关发明 申请人可以以各种形式（诸如制造或程序等）撰写额外的权利要求 优点: 在保护这样权利要求的国家可以获得优先权 一旦在审查过程中，专利法和审查指南进行了修改，可以获得更宽的保护范围。,结论,1、著作权不足以保护计算机软件相关发明 2、加强计算机软件专利保护是中国的正确选择 3、中国应以积极主动的方式加强对计算机软件专利的保护 4、可以这样的方法撰写计算机程序相关发明的权利要求： a、满足当前中国专利实践的要求； b、并同时撰写符合美国和日本的各种形式的权利要求,第六讲 专利申请文件的撰写,准备工作：检索，充分理解发明创造，找到一个与本发明或者实用新型最接近的现有技术，并将二者进行比较，找出共同点和区别。,1. 权利要求书,独立权利要求：前序 + 特征 连接词：“其特征在于” 例如：1、一种垃圾收集容器，包括外桶（4）和套装在外桶（4）上的桶罩（3），其特征在于，在所述桶罩（3）的顶端装有V形投放斗（2）， 前序部分写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称，以及发明或者实用新型与最接近的现有技术共有的必要技术特征。 特征部分写明发明或者实用新型区别