《新制度经济学》PPT课件.ppt

1、第九章 新制度经济学,第一节 制度概述第二节科斯的交易费用理论与产权经济学 第三节诺斯的制度创新理论,制度经济学这一学派之名称中的“制度”两字，有双重含义。其一,它表明了关注的焦点是制度这一基本研究对象。其二，对制度的研究显示了有别于正统经济学的研究方法或范式。科斯和诺斯的新制度经济学，主要由三大理论组成：（1）交易费用经济学；（2）产权经济学；（3）制度变迁理论（或称“制度创新理论”）。,第一节 制度概述,一、制度的定义二、制度的作用 三、制度与组织 四、制度的类型,一、制度的定义 1诺斯（North,1990) :制度是一个社会的游戏规则 在制度、制度变迁与经济绩效书中，诺斯开宗明义地写到

2、：“制度是一个社会的游戏规则，或者更正式地，是定义人类交往的人为的约束。制度包括正式规则，如法律、规章等，非正式规则，如习惯和道德约束等，以及它们的实施特征。,2康芒斯(Commons，1931) :制度是集体行为 康芒斯认为，“制度是控制、解放和扩大个人行动的集体行动。” 这个描述中有两点值得我们注意。首先，他强调制度是一种集体行动；其次，他认为制度不仅是对个人行动的控制，而且是对个人行动的解放和扩展。一个人拥有权利意味着当他人侵害他的权利时,他可以要求国家制止侵害行为；此时，个人的权利通过国家得到了“扩展”。,3凡勃伦(1982) :制度是社会关系或自然习惯 制度实质上就是个人或社会对有关

3、某些关系或某些作用的一般思想习惯；今天的制度，也就是当前公认的某种生活方式。换言之，制度无非是一种自然习俗，由于习惯化和被人广泛地接受，这种习俗已成为一种公理化和必不可少的东西。,4霍奇森(Hodgson,1987):制度是社会组织 他认为制度是通过传统、习惯或法律约束的作用力来创造出持久的、规范化的行为类型的社会组织。 5艾尔斯纳(Elsner，1989) ：制度是一种决策或行为规则他把制度定义为一种决策或行为规则，后者控制着多次博弈中的个人选择活动，进而为与决策有关的预期提供了基础。,6布朗利(Bromley，1989)：制度视为对人类活动施加影响的权力与义务的集合 这些权力与义务中的一部

4、分是无条件的和不依赖于任何契约的，它们可能是、也可能不是不可剥夺的；其他的权力与义务则是在自愿基础上签定的协约。制度体系既可用法律、用社会学或社会人类学表述，又可以用经济学来描绘。,二、制度的作用 1诺斯：制度的作用是规范人的交往行为，消除或降低社会交往中的不确定性。不确定性对人们的决策具有极大的负面影响，在个人交往的层面上，不确定性使个人失去行为的标准。在社会上有的制度能够提高社会效率，而有的制度则会降低社会效率。当制度可能被统治者用来作为为达到统治者私利服务时，制度是妨碍而不是增进效率。,2科斯：制度的作用是降低交易费用 德姆塞茨进一步论证，所有权的作用是内化因外部性而产生的交易费用(De

5、msetz，1967)。诺斯本人的早期工作也将制度的功能定义为提高经济效率，但他随后在解释“无效”制度时遇到的困难促使他放弃了这个定义，转而关注制度的非功能方面。,三、制度与组织的关系 1.区别 诺斯的一个重要贡献是区分了制度和组织。他认为，制度是规则，而组织是为了实现特定的目标而受共同意志约束的个人的集合。组织与制度的最大不同在于制度没有目标，而组织是有共同的目标组成的个人集合。例如在球队比赛中，比赛规则是制度，球队是组织。,市场不是组织，而是一种制度。这现在看来似乎很简单，但在诺斯之前，就连著名的经济学家（如阿罗等）也将市场看成是组织的一种。 国家也不是一个组织，而是一种制度。国家通常是政

6、府的代名词，因此常常被看作是一个的组织,但是，国家和政府是有区别的。国家是正式制度，而政府仅是执行这个制度的代理者而已（政府是组织）,2.制度与组织的联系 （1）组织是制度的接受者。制度一但制定，全体组织必须接受和执行。（2）组织也是制度的制定者。组织（政党）的目的就是为了改变制度。比如，在美国过去有一个组织“母亲反对酒后驾驶”（Mothers Against Drunk-driving），一位母亲的儿子在被一个酒后开车的人撞死后，她成立反对酒后开车的组织，并以此促使政府通过制定法律加强对酒后开车者的限制力度。,四、制度的类型 1正式制度：一个社会游戏的正式规则。 （1）正式制度总是和正式组织

7、联系在一起。在国家层面上，法律是正式制度的代表，立法和司法组织决定着社会的运作规则。在社会层面上，各种组织的章程也是正式制度的一种。各种组织（行业协会、商会、学会、地方团体、宗教组织等等）的章程对组织成员的权利和义务以及组织的组织结构和决策过程予以规范。,（2）正式制度与统治者之间存在不可分割的联系。在古代帝王是国家治理的委托人，大臣们是代理人，而法律则设定了代理过程和代理人行为的规则。从帝王的角度来看，法律为他节约了大量的统治成本。 但是，帝王的法律只是他统治社会的工具，他之依赖于法律的治理叫法制（rule by law），而不是法治（rule of law）。在法制之下，法律是一个人或一部

8、分人治理社会的工具；在法治之下，法律是全体人民的合约。,（3）正式制度不断地替代非正式规则。其一，法律不断替代非正式规则。在古代山杠爷可以将不孝顺公婆的媳妇绑来游街；在现代制度下，他的行为便是犯罪。古代社会的婚姻以婚礼为证，现在婚姻必须登记才能被正式认可。其二，对个人权利的保护是法律替代非正式制度的主要动因。如在美国父母打孩子是违法的，严重的可以导致孩子被夺走，送给公共托养院。,其三， 正式制度不断替代非正式制度在一定程度上有利于非正式制度的实施。在正式制度层面上，皇权和科举设定了不可动摇的等级和升迁制度，在习俗层面则产生了对知识的尊重和对长者的服从，两者相互强化，因而形成了一个稳定社会系统。

9、,（4）正式制度对非正式制度的替代并不是无限的。替代是否应该发生要视具体情况而定。法律对非正式的替代可能在操作层面上是不可行的。在更广泛的层面上，太多太细的法律可能使社会丧失组织能力，而全然被法律条文所左右。,2非正式制度非正式制度是那些对人的行为的不成文限制，是与正式制度相对的概念。 （1）非正式制度存在的必要性：首先是因为法律不可能穷尽对人的行为的有效规定。其次，已经存在的非正式规则排斥正式规则的介入。比如，个人隐私。最后，因为许多正式制度的执行成本高昂，非正式规则可以作为补充强化正式规则的执行。比如，对小偷小摸的惩罚成本很高（需要警力侦察，需要法院的审判，需要监狱关押等）。,（2） 非正

10、式制度也是集体选择的结果。在中国古代儒家思想在实施层面上也是一些简单的规则，它们可以归纳为象“君君臣臣，父父子子”这样一道道的训诫，其核心就是秩序。 “君君臣臣”则治理国家，是士大夫们对秩序的忠诚。“父父子子”治理家庭。做儿子就应该尽儿子的义务，对父亲尽忠尽孝，但儿子也会变成父亲，因此可以要求他的儿子做他以前做过的同样事情。,（3）非正式规则的类型（诺斯的划分）： 第一，对正式规则的扩展、丰富和修改。 在美国国会里，各种委员会的权利并都不是正式规则所赋予的，而是产生于一些非正式规则。但是，这些非正式规则不是独立存在的，而是对正式规则的扩展和丰富。在正式规则无法描述或不适用于描述的场合，这类非正

11、式规则显得非常有用。 第二，社会所认可的行为准则。比如，“父母在，不远游”是孝道的一种说法。如果远游（如中了状元而进京做官）能光宗耀祖，它是尽孝道的途径之一。,第三，自我实施的行为标准。所谓自我实施的行为准则只能是集体理性的表现。在现代社会里广泛存在的职业道德，表面上看来是处于同一个职业里的人经过长期博弈之后形成的自我实施的行为准则，实际上是某个历史时段里这一职业里的人们的共同认可,（4）非正式制度传播的途径。诺斯在经济变迁的过程中，他把它缩减到人类的学习过程。概括来说，有三个传播非正式规则的途径：家庭、中间组织和国家。国家好比是一个生物人体，家庭是人体的细胞，非正式规则是人体的血液，而中间组织是传输血液的动脉和静脉系统。,第一，家庭是传播非正式规则的最有效的传播途径。家庭是每个人受影响最多的地方，在家庭父母可以通过言传身教将规则潜移默化地传递给子女。 第二，中间组织诸如学校、教会、行业协会等。它是居于家庭与国家之间的社会团体，它们都传播非正式规则。学校是家庭之外最重要的非正式制度传播途径；教会通过传播教义而使教徒们接受某种行为准则；行业协会（包括商会）制定和传播职业道德。 第三， 国家也可以是非正式规则的传播者和执行者。国家的一个倾向是将非正式规则正式化，如许多法