技术创新与知识产权保护.ppt

1、技术创新与知识产权保护,保护知识产权专题研讨班学习汇报 2006年11月,2,“不掌握核心技术和自主知识产权，不具有自主创新能力，就难以把握未来发展的主动权。” “当今世界，国家核心竞争力越来越表现为对智力资源和智慧成果的培育、配置、调控能力，表现为对知识产权的拥有、运用能力。” 胡锦涛,3,“拥有知识产权的数量和质量，已经成为促进一个国家经济发展的重要因素，成为各国参与经济全球化的重要基础。世界未来的竞争就是知识产权的竞争，集中表现在一流的技术，一流的产品。” 温家宝,自主创新与核心竞争力,科技部部长 徐冠华,5,自主创新与核心竞争力,科技大会、中长期科技发展规划、自主创新政策（出台后）6个

2、省市的科技投入比去年增加了一倍，财政部今年投入增加19%，发改委增加了引进投入，商务部通过各种形式的支持建成一批出口基地。科技工作不再是科技部门的事，已形成全社会的共识。,6,自主创新与核心竞争力,中长期纲要制定的背景：科技进步已经成为社会发展的主导力量；微观的有：基因、超导、纳米，生物，宏观的有：系统、网络；科技成果的产业化周期缩短。 以前是：生产-发明-发现，现在重大成果源于基础科学理论的重大突破。基础科学成为引领未来发展的重要力量。自主创新成为国家竞争力的决定性力量。国家间的竞争通过技术和知识的占有表现出来。,7,自主创新与核心竞争力,3个特点： 以知识为基础的社会； 全球化的国际环境；

3、 可持续发展的增长方式；,8,自主创新与核心竞争力,当代的国际竞争实质是技术之争，发达国家用技术控制市场，高度垄断，获取大量超额利润。发达国家用技术控制资源： 空间：同步轨道上只能有180颗卫星； 海洋：蓝色圈地运动； 生物：生命专利圈地- 墨西哥玉米； “市场未动，专利先行”,9,自主创新与核心竞争力,加强技术创新的几个重要问题： 1，加快以企业为主体，产学研结合的技术创新体系； 2，技术创新是一个经济活动过程，我国现在只有万分之三的企业拥有自主知识产权； 3，政府的作用：政策、投入、项目、服务，有一列配套政策，99项年底前公布，用好政策是促进企业（技术创新）最关键的问题。 4，发挥中介机构

4、的作用，特别关注中小企业的创新活动。,10,自主创新的一些问题,组织实施一批重大科技专项(16个)，在市场经济条件下如何组织专项： 1，科学决策 2，敢于决策-“科学技术发现就是多数人服从少数人的过程”（丁肇中） 3，宽容失败,知识产权基本制度与框架,中南财经政法大学校长、教授 吴汉东,12,知识产权基本制度与框架,知识产权的本质： 1，从个人层面上讲，知识产权是知识财产权私有的权利形式。 知识就是力量，知识就是财富，知识只有形成知识产权才能够成为个人支配的财产。 2，从国家层面上讲，知识产权是公共政策的制度选择。 知识产权制度是一个社会政策的工具。是否保护知识产权，对那些知识赋予知识产权，以

5、何种水平保护知识产权，是一个国家根据现实发展状况和未来发展需要而做出的公共政策选择和安排。 3，从国际层面上讲，知识产权是国际贸易体制的基本规则,13,知识产权基本制度与框架,、知识产权的类型 1，著作权 2，专利权 3，商标权 4，商业秘密权 5，地理标记权 6，植物新品种权 7，集成电路布图设计权,14,知识产权基本制度与框架,专利是一项最重要的知识产权 05年美国专利数量占世界的33%；日本第二，韩国第三。 中国今年有可能排第五； 专利类型的差别：中国的发明专利只占37%， 而国外占75%； 中国企业多是实用新型，发明专利多为外国公司控制（8090%） 外国人跑马圈地，已对中国形成合围之

6、势。,15,知识产权基本制度与框架,“一个专利，一个市场” 中国职务发明的专利甚少，只占35%，而国外占95%。说明： 1，研发投入甚少； 2，本属于职务发明的专利被个人申报了。 商标权就是品牌战。,16,知识产权基本制度与框架,创新型国家的政策和制度支撑就是知识产权保护。 创新型国家标志： 1，技术进步对经济贡献大于70%，中国小于 40%； 2，研发投入大于GDP2%，中国1.3%； 3，对外技术依存度小于30%，中国50%； 4，在三国专利大于90%，中国一年不到200件；,知识产权保护与我国经贸发展战略,商务部副部长 马秀红,18,知识产权保护与我国经贸发展战略,企业各类制假、盗版违规

7、侵权案件一直居高不下 国内的侵权盗版，70-80%是侵犯自己人的。2005年查处商标侵权案69730件，侵犯国内的60508， 国外922 仅占13%。公安机关立案数98年至今年均增长40%。美、日、欧要把中国告到WTO去。 美国制造商协会：中国生产出价值2500亿美元的仿冒产品，给美国业界造成2000亿以上的损失。 中国个人电脑购买量居世界第二，软件采购居25位，由此推断盗版软件比例高达90%。,19,知识产权保护与我国经贸发展战略,美、欧已向其驻华使馆派驻知识产权专员。 美、欧、日朝野已形成联合，对我国知识产权问题采取强硬措施，并呈现多变化趋势。 美联储前主席格林斯潘：“缺乏知识产权保护将

8、导致美国的经济崩溃” 美国GDP的60%来自IP（知识产权），其制造业只占14%。 2002年美国核心版权5000多亿美元，出口889亿美元，超过食品、飞机、烟草、纺织业的总和。,20,知识产权保护与我国经贸发展战略,实施科技创新战略，必须搞好IP保护。 IP保护方针：履行承诺，适应国情，完善制度，积极保护。 创新离不了保护，符合自身发展的需要。 2003年我国GDP占全球的4%，消耗了当年全球7.4%的原油；31%的煤炭；30%的铁矿；25%的氧化铝；40%的水泥。 世界上污染最重的20个城市中，中国占了16个。 我国制造业平均增值率仅为26.32%，比美国低22.99%，比日本低22.19

9、%，比德国低11.69%。 04年出口鞋59亿双，自有品牌只有10%。 机械产品出口年年增长，但无世界名牌，新产品贡献率只有5.9%，相当于工业发达国家的十分之一。,21,知识产权保护与我国经贸发展战略,17000亿出口都是货物贸易，WTO贸易包括：货物、技术、服务。 贸易出口以外包为切入点，服务外包搞千百十工程。 跨国公司在华专利申请的发明专利：信息产业：81%， 生物工程：89%，高清晰彩电、西药：90%。 技术、专利、标准三者结合，形成技术壁垒。 技术专利化，专利标准化，标准垄断化。,22,知识产权保护与我国经贸发展战略,企业在建立和完善IP保护中的作用 1，企业是创新的主体，也是保护I

10、P的主体。 2，企业需建立和完善IP内部管理制度，善于运用IP发展和保护自己。 3，美国行政部门无权提出立法提案。,企业知识产权战略,中南财经政法大学教授 朱雪忠,24,企业知识产权战略,专利申请策略： A， 有利之处： 同样的发明创造只能授予一项专利权，而且专利人还可以限制同样发明创造的独立完成者甚至在先完成者。 因此，专利具有高度的垄断性，权利人在竞争中处于有利地位。,25,企业知识产权战略,B， 弊端： 1，公开发明内容，对手得知； 2，有的内容未列入专利内容； 3，批准周期长； 4，花费大，申请外国专利尤其如此； 5，发现专利侵权较难，方法专利尤其如此 6，保护期限制（查新的重要性）

11、，地域限制,26,企业知识产权战略,、克服申请专利弊端的策略 以较小的语种申请专利，使对手难以了解内容（） 申请书只披露基本内容，有的作为技术秘密保护（不要让技术人员写专利申请文件） 灵活运用国内优先权制度或有些国家的增补专利制度，推迟完整内容的公开。,27,企业知识产权战略,作为技术秘密保护策略 A、作为技术秘密保护的有利之处： 1，发明处于秘密状态，对手不知其内容； 2，保护期不限； 3，免办手续和缴纳费用； 4，对创造性无要求,28,企业知识产权战略,B、作为技术秘密保护的弊端： 1，“一点就破” 的发明无法通过保密来保护； 2，无法阻止他人独立开发； 3，会出现偶然性泄密； 4，许可或

12、转让时，对第三人无约束力； 5，保密成本也不低； 6，有可能被他人申请专利从而受到限制； 7，发明人未获得与专利有关的奖励。,29,企业知识产权战略,主动公开策略： 有的发明，市场前景不明，如申请专利保护，要花费，经济上不合算；保密保护则担心被他人申请专利而受阻碍。因而主动公开也许最佳，但公开是要注意： 1，只公开基本内容，达到破坏新颖性即可； 2，在发行量最小的刊物或出版物上公开； 3，在本单位的出版物公开，控制发行面； 4，慎重公开！,30,企业知识产权战略,申请何种专利 发明、实用新型和外观设计三种专利及其特点：发明和使用新型保护的都是新的技术方案，发明保护产品或方法，后者仅保护产品。

13、发明专利须通过专利局的实质性审查，审批周期长；实用新型仅通过初步审查。前者有效期年，后者年。,31,企业知识产权战略,申请时机的选择： 无须造出样机再申请专利！ （案例）,32,企业知识产权战略,如何避免侵犯专利权： 1，利用专利的地域性（如未在本国取得专利权） 2，利用专利的时效性（过期专利） 3，利用公开但未授权和提前失效的专利； 4，利用许可途径； 5，引进技术、进口产品要求供方保证不侵犯他人专利； 6，产品出口时了解有关技术在进口国的法律保护状态。,33,企业知识产权战略,如何避免侵犯专利权： 7，合作研究开发中力争自己享有专利申请权； 8，接受委托加工时要求委托方对其提供的技术、图纸

14、保证不侵权； 9，技术合资入股方的不侵权保证； 10，避开他人的专利保护范围（磁化杯案）,34,企业知识产权战略,资产重组中的知识产权战略 1，为充分发挥自己的知识产权作用，扩大生产能力而实施企业兼并； 2，为取得其他企业的知识产权而实施企业兼并(联想最想要的是的品牌和有关技术) ，依靠著名商标的影响，为扩宽经营范围而兼并； ，为消灭竞争对手的品牌而兼并。,企业商业秘密保护与经营,上海大学知识产权学院院长 、教授 陶鑫良,36,企业商业秘密保护与经营,商业秘密与专利、商标、著作权等一样，是知识产权的最重要组成部分。 企业应当积极保护和优化经营商业秘密，第一应当不断增强商业秘密权益的意识、认识和

15、知识；第二应当逐步建立商业秘密管理的体制、机制和规制；第三应当日渐提升商业秘密资源的保护、运作和经营。,37,企业商业秘密保护与经营,知识产权保护的最佳设计 =优选引进已有知识产权成果 +合法规避已有知识产权成果 +全面利用已有不受知识产权保护的成果 +最大程度地进行了自己的开发与改进 = “合法地站上巨人的肩膀” +“打出最好的擦边球 “ +“引燃自己最大的爆发力”,38,企业商业秘密保护与经营,（1）WTO之TRIPS协议中关于商业秘密的条款： TRIPS协议第三十九条（2）： “只要有关信息符合下列三个条件： 在一定意义上，其属于秘密，就是说，该信息作为整体或作为其中内容的确切组合，并非

16、通常从事有关该信息工作之领域的人们所普遍了解或容易获得的； 因其属于具有商业价值； 合法控制该信息之人，为保密已经根据有关情况采取了合理措施； 则自然人及法人均应有可能防止他人未经许可而以违背诚实商业行为的方式披露、获得或使用合法处于其控制下的信息。”,39,企业商业秘密保护与经营,（2）我国现行主要的商业秘密法律政策规范 中华人民共和国反不正当竞争法第10、25及20条 中华人民共和国刑法第219、220条 中华人民共和国合同法第341、342至354条等 中华人民共和国促进科技成果转化法第27、28、35条 关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定（全部） 关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问

17、题的解释 第1、20、25至28条 关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干 问题的解释 第7条,40,企业商业秘密保护与经营,商业秘密（Trade Secret）基本概念: 我国反不正当竞争法第十条规定： “本条所称的商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。”,41,企业商业秘密保护与经营,“技术信息和经营信息”是指： 包括设计、程序、产品配方、制作工艺、制作方法、管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略、招投标中的标底及标书内容等信息。 商业秘密=技术秘密+经营秘密,42,企业商业秘密保护与经营,“不为公众所知悉”是指该

18、信息不能从公开渠道直接获取； “能为权利人带来经济利益、具有实用性”是指该信息具有确定的可应用性，能为权利人带来现实的或者潜在的经济利益或者竞争优势； “权利人采取保密措施”包括订立保密协议，建立保密制度及采取其他合理的保密措施。 商业秘密的英译是“Trade sceret”，我国台湾地区称之为“营业秘密”。我国法律、法规中曾经出现过的非专利技术成果、专有技术，技术诀窍，工业Know-how等等提法，指的几乎都是技术秘密。而商业秘密Know-how，则指的是经营秘密。,43,企业商业秘密保护与经营,主观上合理的保密措施： 主观上的保密措施并不求其保密效果的万无一失，而只要求具备合理性。对商业秘

19、密的主观保密措施要求是“合法支配该信息的人采取了为具体情况所需的合理措施来保守秘密。” 商业秘密的保密措施并不要求绝对可靠，而只须在当时、当地和当事人之间足显合理性即可。有人说，商业秘密的合理保密措施可以是“一扇闭上但没有锁上的门”或“一排明显的但是仍然可能翻越的栅栏”。而“一扇未上锁的门，并非等同于一张请路人入内的请柬”；而“一排可能翻越的栅栏，并非等同于一纸同意任意翻越的通知”。,44,企业商业秘密保护与经营,商业秘密权是依法自动产生的知识产权 商业秘密权是依法自动产生的知识产权。商业秘密权不必履行任何手续，与生俱来，自完成之日起依法产生。包括我国在内的世界各国法律大多规定商业秘密权为依法

20、自动产生。 依法申请获准的知识产权具有权利周界较清晰，法律保护较强势，地域限制较明显的特点；而依法自动产生的知识产权具有权利周界较模糊，法律保护欠强势，地域特性不明显的特点。,45,企业商业秘密保护与经营,商业秘密保护与专利保护的关系 商业秘密具有“债权”的性质，是对人权，因法律规定或合同约定发生在特定的当事人组合之间，不能对抗善意第三人，也可能同时多元存在。 专利权具有“所有权”的性质，是对世权，能对抗法律特别规定以外的任何人，在特定法域内是绝对性的独占权利， “就此一家，别无分号”。 相同信息内容的专利权能破坏相应法域内的同一信息内容的商业（技术）秘密权利。,46,我国专利法保护三种专利权

21、的审批制度 发明专利权：早期公开，延迟实质审查制,实质审查期,无效宣告请求期,授权日,期满终止日,实质审查请求期,申请日,专利申请公开日,18个月,36个月,专利权有效期,20年,47,实用新型专利权/外观设计专利权：形式审查制,发明创造完成日,申请日,授权日,期满终止日,无效宣告请求日,10年,专利权有效期,48,企业商业秘密保护与经营,商业秘密权利的依法归属: （1）职务或非职务商业秘密权利归属： 职务商业（技术）秘密权利，归属单位（单位 应依规定奖酬完成人）。 非职务商业（技术）秘密权利，归属完成人员。 （2）合同当事人之间的商业秘密权利归属 a. 除法律特别规定外，依法约定的从其约定；

22、 b. 法律无特别规定，又无合同约定的，归属研 发完成方，但是相关方可优先受让权和优惠 使用权。,49,企业商业秘密保护与经营,合同约定商业秘密归属的几种情况 对于技术秘密： a. 明确约定归属一方的从其约定； b. 明确约定共有并约定了具体利益分配办法的从其 约定； c. 原则约定共有但未约定具体利益分配办法的各方 都可自行使用并收益归已；但各方向外转让或许 可仍需征得共有各方同意，收益等额分享。 经营秘密的权利归属比照技术秘密权利归属。,50,企业商业秘密保护与经营,竞业禁止与商业秘密保护之间的关系 竞业禁止=竞业避止=竞业限制 竞业禁止=离职竞业禁止+在职竞业禁止,51,企业商业秘密保护

23、与经营,在职竞业禁止就是禁止员工在本单位任职期间同时兼职于业务竞争单位。离职竞业禁止就是禁止员工在本单位离职后一定时间内从业于业务竞争单位，包括创建与本单位业务范围相同的企事业。 商业秘密的保护产生竞业禁止的特定需要，合理的竞业禁止是有效防止商业秘密泄露的重要措施。鉴于商业秘密的复杂性、隐蔽性和模糊性，接触商业秘密的员工在本单位任职期间同时兼职于业务竞争单位，或者在本单位离职后很快供职于业务竞争单位都是可能成为本单位商业秘密泄露的信息通道，往往是禁也难禁、防不胜防。防患于未然，进行合理的竞业禁止，既符合事实情由，也维护公序良。,52,企业商业秘密保护与经营,企业保护和经营商业秘密策略 1, 企

24、业商业秘密保护的规章制度 2, 企业商业秘密保护的技术措施 3, 人才流动中企业商业秘密保护 4, 保护企业商业秘密的维权诉讼 5, 商业秘密侵权指控的积极应对,创新与知识产权在全球化竞争中对中国之挑战和机会,美国伯克利加州大学中美战略合作研究中心执行主任、教授 吴霁红,54,创新与在全球竞争中对中国的挑战和机会,55,创新与在全球竞争中对中国的挑战和机会,56,创新与在全球竞争中对中国的挑战和机会,57,创新与在全球竞争中对中国的挑战和机会,58,创新与在全球竞争中对中国的挑战和机会,59,创新与在全球竞争中对中国的挑战和机会,60,创新与在全球竞争中对中国的挑战和机会,61,创新与在全球竞

25、争中对中国的挑战和机会,62,创新与在全球竞争中对中国的挑战和机会,63,创新与在全球竞争中对中国的挑战和机会,技术标准与知识产权保护,北京大学法学院教授 张平,65,一、技术标准与知识产权结合的必然及带来的法律问题,必然：被迫结合：新技术发展与全球贸易一体化 主动结合：权利人追求利益最大化的重要途径 （1）专利权与技术标准的结合在高科技领域几乎是不可避免的，人为地将专利技术排除在技术标准或者某些技术标准之外是不客观的和不可能的； （2）不同的技术标准通过知识产权政策解决授权和使用问题 （3）标准化机构通过商标与版权保护来监控技术标准的实施与收费。,66,技术标准中 知识产权政策,专利池 Pa

26、tent Pool,证明商标 LOGO,计算机软件版权 标准文档的版权 Copyright at Software and Standards file,反垄断审查 Antitrust,67,一、技术标准与知识产权结合带来的 法律问题,1、进入标准的专利条件必要专利的评估 2、潜在专利存在的可能外围专利 3、专利权人拒绝许可 4、专利权人在标准制定过程中故意不披露 5、在交叉许可和专利联营中出现损害标准使用者利益 6、商标与版权的授权使用主体地位民间化 7、标准化机构的主体定位：行政、代理、居间 在研究技术标准与专利权的关系时需要考虑到四方主体的利益：一是标准化组织制定和推行标准的权利：二是专

27、利权人的合法权益，三是标准使用者的权益；四是社会公众的权益。忽略任何一方的权益都是不可取的。,68,带来的问题,技术专利化专利标准化标准全球化,专利权人控制的市场 少数大企业的垄断,公共领地的却失 影响创新,价格的垄断 限制竞争,多标准过渡 消费者受害,标准使用的成本增加 产品价格提高,69,专利联营的概念,专利联营:Patent Pool，是指两个或两个以上的专利权人协议向对方或第三方许可一项或多项他们的专利。典型的专利联营中，对专利联营各方，集结的所有专利都是开放的。对于专利联营协议之外的第三方，专利联营一般提供标准的许可合同。专利联营所得的许可费通常按照事前约定的方式分配给成员。,70,

28、专利联营的限制竞争问题,专利联营被认为是解决专利灌丛的出路之一。它整合了互补技术，降低了交易成本，排除了专利间的实施交互限制，避免了昂贵的法律诉讼。 因而专利联营具有促进竞争的作用。 但由于专利联营固有的“联合”的特点，使其必然对联合体之外的企业构成限制自由竞争、构成非法垄断的先天嫌疑，而由于专利联营的政策越来越集中在拥有较多专利权的跨国企业手中，特别是近年来在信息领域的技术标准制定中的诞生的专利联营，已经凸现出滥用市场支配力、限制其他企业参与竞争以及防碍技术创新的趋势。,经济全球化与企业知识产权保护的发展趋势,中国社会科学院知识产权中心副主任、教授 李顺德,72,经济全球化与企业知识产权保护

29、的发展趋势,知识产权贸易成为经营的重要形式 知识产权贸易，狭义的理解就是指以知识产权为标的的贸易，它包括知识产权许可、知识产权转让等内容。其实我们平常接触很多，如专利许可、商标许可、专利的转让、商标的转让、版权的许可、版权的转让、商业秘密的许可等等，这些都是知识产权贸易。 广义的知识产权贸易，还应该包括知识产权产品贸易。,73,经济全球化与企业知识产权保护的发展趋势,1985年美国在技术贸易方面的纯收入已达85亿美元以上。仅美国的TI（德克萨斯）公司1986年1989年的专利许可使用费收入就高达8亿美元。1995年IBM公司专利许可转让费为6.50亿美元，2000年IBM公司在美国取得专利28

30、86项，年度总利润81亿美元，其中专利许可转让费占17亿美元，专利许可转让费的年增长率约为25%。IBM在2002年的研发经费高达47.5亿美元，取得专利3288项，专利许可转让费入帐高达11亿美元。,74,经济全球化与企业知识产权保护的发展趋势,1,知识产权成为竞争的重要工具 思科诉华为、丰田诉吉利、通用诉奇瑞、 2,知识产权成为重要的非关税壁垒 欧盟的CR法案、美国、加拿大的彩电案 3,知识产权成为管理的重要内容 4,知识产权与标准相结合成为企业追求的重要目标 5,知识产权成为发展战略的重要组成部分,75,经济全球化与企业知识产权保护的发展趋势,知识产权成为投资的重要资本 2004年，我国

31、出口额达5934亿美元，居世界第3位。出口产品中，加工贸易占50%以上，主要使用外方品牌；剩下的45%的一般贸易出口中，仍以订单贸易为主，大部分使用贴牌方式出口。 抽样调查显示，我国出口产品采用自主品牌的不足10%，拥有自主品牌的进出口企业不到20%。2003年，世界品牌实验室评出的世界最有影响力的100个品牌中，中国只有“海尔”一个入选。,76,经济全球化与企业知识产权保护的发展趋势,知识产权战略与名牌战略 名牌：享有相当知名度的品牌（牌号）。名牌泛指有名的商标、商号、商誉，即那些在公众中享有一定声誉、具有一定知名度的商标、商号、商誉，有时也可以指知名商品。 名牌战略是以对商标、商号（字号）

32、、商誉等无形资产的投入、运作，来发展经济、发展产业、发展企业的经营机制和竞争策略。具体说来就是树立名牌意识，争创名牌，以名牌推动、促进产业的发展。,77,经济全球化与企业知识产权保护的发展趋势,从国际市场产品的价值上看，生产环节创造的增加值占30%，70%来自以品牌为标志的研发和营销环节。名牌的增值效应更为明显。 据联合国发展计划署统计，在全球品牌中名牌所占比例不到3%，但市场占有率高达40%，销售额超过50%，个别行业（如计算机软件）超过90%。 我国生产的地球仪出口价为5美元，在美国可以卖85美元；加工一套女装的加工费是3-4欧元，市场价为100欧元。,78,经济全球化与企业知识产权保护的发展趋势,一个企业作大、作强，必须有自己的名牌 1、没有自己的名牌的企业是没有希望的 2、“为人作嫁”不是长久之计 “三来一补”：来料加工，来样加工，来件装配，补偿贸易。 OEM（Original Equipment Manufacture）原厂装配产品，主要指“定牌加工”，又称贴牌加工，是“三来一补”的重要形式之一。 3、要坚