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文档简介
1、第三章 证券市场,第三节 证券市场监管,一、证券市场监管机构与监管内容,我国证券市场监管机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。 中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。,一、证券市场监管机构与监管内容,主要职责是：认真贯彻、执行国家有关法律法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司.证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理；依法查处辖区内前述管理范围的违法、违规案件。调解证券、期货业务纠纷和争议，以及中国证监会授予的其他职责。
2、,一、证券市场监管机构与监管内容,证券监管机构一般针对下列证券市场活动和证券机构开展监管： （1）信息披露管理 （2）金融行为监管 （3）金融机构监管 （4）外国参与者的监管 （5）银行与货币监管,二、金融危机与证券市场监管改革,（一）20世纪30年代大萧条与证券监管法案 （二）20世纪70年代的证券投资者保护法 （三）上市公司丑闻与萨班斯一奥克斯利法案 （四）2008年金融危机与多德一弗兰克法案 1、2008年金融危机的起源 2、多德一弗兰克法案的内容 （五）自我约束,注册金融分析师协会的职业行为准则,准则1：职业操守 准则2：资本市场完整性 准则3：对客户的责任 准则4：对雇主的责任 准则
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