3.工程项目前期管理.ppt

1、工程项目管理课程,工程项目前期管理,第3章 工程项目前期管理,第一节 工程项目审批 第二节 工程项目建议书 第三节 工程项目可行性研究 第四节 工程项目评价 第五节 工程项目设计管理 第六节 工程项目建设前的其他相关准备,一、工程项目前期管理概念 二、工程前期管理的内容,一、工程项目前期管理的概念,工程项目的前期管理，是指工程项目的决策阶段和计划阶段的项目管理，主要包括项目立项、可行性研究、规划设计和开工前准备等工作。其中，项目建议书和可行性研究是事关工程项目建设全局的两个重要内容。,二、 工程项目前期管理的内容,1.工程项目审批 2.工程项目项目建议书 3.工程项目可行性研究 4.工程项目评

2、价 5.工程项目设计管理 6.工程项目建设前的其他准备,第一节 工程项目的审批,一、工程项目审批制度 二、工程项目审批程序,一、工程项目审批制度,工程项目建设要按照有关规定办理审批手续。 2004年，国务院颁布实施了关于投资体制改革的决定，规定“对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，实行核准制和备案制”，对于需要使用政府资金的建设项目，政府仍实行审批制。,1.项目审批制,政府投资的资金来源包括预算内用于建设的资金、建设国债、各类专项建设基金、统借国外贷款等。使用这些资金投资建设项目要继续实行审批制，但简化了审批程序，一般只审批项目建议书和可行性研究报告或者资金申请报告。,2.项

3、目核准制,核准制是政府对社会投资的重大建设项目和限制类项目进行审查核准的方式。 实行核准制的投资项目，仅需向政府提交项目申请报告。 实行核准制的投资项目还要依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续,3.项目备案制,决定规定：对不使用政府资金，也不在国家禁止和核准范围的其他投资项目，无论规模大小，均实行“备案制”，由投资者按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。各级地方政府投资主管部门只对备案项目进行“合规性”审查。审查的内容包括：是否符合国家法律法规、是否符合产业政策、是否符合行业准入标准、是否属于政府核准或审批而不应进行备案等。 决定还规定：各地区、各部门要相应改进

4、管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的投资决策权利。,二、工程项目审批程序,项目建设程序是工程项目建设客观规律的反映，是建设项目科学决策和管理的重要保证。 工程项目应按照国家制定的从设想、选择、评估、决策、设计、施工、投入生产或交付使用的整个建设过程进行，各项工作必须遵循先后工作次序。（P52图3-1工程项目审批程序）,第二节 工程项目项目建议书,项目建议书又称立项报告，是项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。是把项目的建设设想

5、变为概略的投资建议。 项目建议书主要论证项目建设的必要性和可能性，建设方案和投资估算也比较粗，投资误差为30%左右。,一、编制项目建议书的目的,1.明确机会研究或规划设想的效益前途是否可信，是否可以在此阶段阐明的资料基础上做出投资建议的决策； 2.论证建设项目是否需要和值得进行可行性研究； 3.提出项目研究中有哪些关键问题，是否需要作专题研究； 4.说明所有可能的项目方案是否均已审查甄选过； 5.说明在已获资料基础上，是否可以决定项目有无足够吸引力和可行度。,二、项目建议书和可行性研究报告的区别,项目建议书的批复是可行性研究报告的重要依据之一，可行性研究报告是项目建议书的后续文件之一。可行性研

6、究阶段投资估算原则上误差在10%。,三、项目建议书的内容,1.项目投资方名称，生产经营概况，法定地址，法人代表姓名、职务，主管单位名称； 2.项目建设的必要性和可行性： 3.项目产品的市场分析：初步分析项目产品的市场容量及供需状况，初步选定产品目标市场。 4.项目建设内容：初步研究项目的建设规模和主要产品方案、选址方案，拟选择工艺技术方案等 5.生产技术和主要设备。说明技术和设备的先进性、适用性和可靠性，以及重要技术经济指标； 6.资源方案：主要原材料及水、电、气的需求量、来源、运输方式； 7.人力资源方案：员工数量、构成和来源； 8.投资估算：需要说明需要投入的固定资金和流动资金； 9.投资

7、方式和资金来源：初步确定项目的资本金和债务资金需要数额和资金来源。 10.经济效益初步估算：初步估算项目产品的销售收入和成本费用，测算项目的财务内部收益率和资本金内部收益率，并初步计算借款偿还能力。,四、项目建议书的格式,1.总论 项目名称；承办单位概况；拟建地点；建设内容与规模；建设年限；概算投资；效益分析。 2.项目建设的必要性和条件 建设的必要性分析；建设条件分析；资源条件评价。 3.建设规模与产品方案 4.技术方案、设备方案和工程方案 5.投资估算及资金筹措 6.效益分析 经济效益；社会效益。 7.结论,五、项目建议书的编制,1.主管部门编制 建设单位提出项目建议后报主管部门，由主管部

8、门组织专门人员按有关要求编制项目建议书。 2.建设单位编制 指由建设单位负责人指令本单位专门机构编制项目建议书。 3.专业设计单位编制 建设单位提出设想后，提交专业设计单位编制建议书，专业设计单位完成建议书编制书后报有关部门审批。这一方式适用于规模大，技术要求较高的民用建设项目。,六、项目建议书的审批,大、中型基本建设项目、限额以上技术改造项目、技术引进项目和设备进口项目的项目建议书，按企业隶属关系，先送省、市、自治区，计划单列城市或国务院主管部门审查后，由国家发改委审批。 重大项目，技术引进项目总投资在限额以上的项目，由国家发改委报国务院审批。需要由银行贷款的项目，要由银行总行会签。 技术内

9、容简单的，外部协作条件变化不大的，无须从国外引进技术和进口设备的限上项目，项目建议书由省、市、自治区审批，国家发改委只作备案。 小型基本建设项目、限下技术改造项目的建议书，按企业隶属关系由国务院主管部门或省、市、自治区发改委审批，实行分级管理。,第四节 工程项目可行性研究,一、可行性研究的目的和作用 二、可行性研究的阶段划分 三、可行性研究报告的内容 四、可行性研究的工作程序,可行性研究的定义,项目的可行性研究是对拟建项目在技术和经济上是否可行进行的分析论证和评价。经过对项目在技术上是否先进、适用、可靠，规模上是否合理，经济上是否能得到预期效益等各方面进行系统的分析、论证，通过多方案比较，提出

10、评价意见。通过可行性研究报告，向政府和项目建设单位推荐最佳方案。,一、可行性研究的目的和作用,可行性研究的目的 通过对拟建项目的市场需求状况、建设规模、产品方案、生产工艺、设备选型、工程方案、技术统计、投资估算、融资方案、财务和经济效益、环境和社会影响以及可能产生的风险等方面进行全面深入的调查、研究和充分的分析、比较、论证，从而得出该项目是否值得投资、建设方案是否合理的研究结论，为项目的决策提供科学、可靠的依据。,一、可行性研究的目的和作用,可行性研究的作用 1.项目投资决策的依据； 2.筹集建设资金的依据； 3.投资方与有关部门签订协议、合同的依据； 4.编制下阶段规划设计的依据。 可行性研

11、究报告可由项目建设单位委托有资质的咨询机构编制。,二、可行性研究的阶段划分,1.机会研究 机会研究是通过对各种投资机会和建设项目做出鉴定，为项目投资提出建议。机会研究通常是比较粗略的，其投资估算的误差一般要求在30%以内。 2.初步可行性研究阶段 此阶段不是可行性研究的必不可少的阶段，只有当机会研究对工程项目上马后的效益仍有怀疑时才进行，该阶段的投资估算误差一般要求在20%左右。 3.详细可行性研究 其是投资前期对工程项目进行全面研究的最后阶段，投资估算误差要求在10%以内。,三、可行性研究报告的内容,可行性研究报告是反映项目可行性研究工作的成果，应该做到内容齐全，结论明确，数据准确，论据充分

12、，满足决策者定项目、确定方案要求。 1、总论 投资项目的概况；研究结果概要；存在问题和建议。 2、市场分析 市场调查 市场预测 营销策略研究 市场风险分析,三、可行性研究报告的内容,3、项目建设方案 （1）建设项目产品方案和建设规模 （2）建设项目工艺技术方案和建设标准 （3）建设项目主要工艺设备 （4）项目选址 （5）材料供应 （6）项目总平面布置 （7）节能和节水措施 （8）环境影响评价 （9）劳动安全卫生和消防 （10）组织机构和人力资源配置 （11）项目实施进度,三、可行性研究报告的内容,4、项目投资估算与融资方案 5、财务、国民经济分析 6、建设项目的社会评价 社会影响分析 互适性分

13、析（与当地社会环境相互适应关系） 社会风险分析 7、建设项目风险分析 识别风险因素；风险评估；风险应对策略。 8、结论和建议 9、附表、附图和附件,四、可行性研究的工作程序,1、项目筹划 2、市场调查与分析 3、优化和选择项目方案 4、方案评价 投资估算、财务评价、经济评价、风险分析 5、编制可行性研究报告,第四节 工程项目评价,一、工程项目的财务评价 二、工程项目的国民经济评价 二、工程项目的社会评价 三、工程项目的环境影响评价,一、工程项目财务评价,目的是预测估计项目的财务效益与费用，编制财务报表，计算评价指标，进行财务盈利能力分析和偿债能力分析，考察拟建项目的获利能力和偿债能力等财务状况

14、，据以判别项目的财务可行性。 1、财务评价的作用 （1）是项目决策分析与评价的重要组成部分。 （2）是重要的决策依据。 （3）在项目或方案比选中起着重要作用。,一、工程项目财务评价,2、财务评价的内容和步骤 （1）在明确项目范围的基础上，根据项目性质选取适宜的方法。 （2）研究确定财务分析的基础数据与参数。 （3）进行现金流量预测与计算，编制财务辅助报表。 （4）汇总编制财务报表。 （5）计算财务指标，进行融资前财务盈利能力和融资后财务盈利能力、偿债能力、财务生存能力分析。 （6）结合不确定性分析和风险分析的结果，做出项目财务评价的结论。 （7）需调整的建设方案，重新进行财务评价。 （8）编写

15、财务评价报告。,一、工程项目财务评价,3、建设项目财务评价指标 （1）财务盈利能力评价指标。 1）现金流量分析 项目现金流量分析 项目财务内部收益率；项目财务净现值；项目投资回收期。 项目资本金现金流量分析 项目资本金内部收益率 2）静态分析 投资利润率；资本金净利润率。 （2）项目偿债能力分析 1）借款还本付息计划表 利息备付率；偿债备付率；借款偿还期 2）资产负债表 资产负债率；流动比率；速动比率,一、工程项目财务评价,（3）非营利性项目的财务分析。 1）单位功能投资 2）单位运营成本 3）运营和服务收费价格 4）借款偿还期,二、工程项目的国民经济评价,1、国民经济评价的必要性和作用 （1

16、）必要性： 第一，财务评价仅涉及项目内部的直接经济效果，不包括项目以外的经济效果，即没有考虑项目的外部费用和效益； 第二，不同项目的财务分析包含了不尽相同的税收、补贴和贷款条件，这些内容在财务评价中无法完全体现出来，使不同项目的财务盈利效果失去了公正比较的基础； 第三，项目对于社会的影响可能没有被正确地反映出来； 第四，财务分析所采用的价格是项目与外界的实际交易价格，这种价格往往严重背离资源的真实价值，从而使财务分析的结论有可能背离社会资源合理配置的要求。 项目的财务盈利性有三个方面没有正确反映： 国家对于项目实施的征税及财务补贴、市场价格的扭曲、项目的外部费用和效益。,二、工程项目的国民经济

17、评价,（2）国民经济评价的作用 首先，国民经济评价是项目决策的重要依据，对国民经济结论不可行的项目一般予以否定。 国民经济评价的另一个重要作用是对项目进行优化，项目方案应依据国民经济评价所提供的价值信息进行优化。,2、国民经济评价基本理论 （1）费用效益分析方法 （2）“有无对比”方法 （3）影子价格理论 （4）现金流量分析方法 3、国民经济评价与财务评价的异同 相同： 都是经济评价，都使用基本的经济评价理论费用与效益比较的理论方法 区别： 1）两种评价的角度和基本出发点不同。 2）费用和效益的含义和范围划分不同。 3）使用的价格体系不同。（前者使用财务收支价格，后者使用影子价格） 4、评价内

18、容不同。（前者是盈利和偿债能力分析，后者只有盈利分析）,4、国民经济评价指标和参数 （1）国民经济评价指标 1）经济内部收益率 2）经济净现值 3）经济盈利能力分析 （2）国民经济评价参数 1）社会折现率 2）影子汇率及影子汇率换算系数。 3）影子工资换算系数。,三、工程项目社会评价,1、社会评价的定义 分析拟建项目对当地社会的影响和当地社会条件对项目的适应性和可接受程度，评价项目的社会可行性。 2、社会评价的主要内容 （1）社会影响分析 （2）互适性分析 （3）社会风险分析,三、工程项目社会评价,3、社会评价的步骤 （1）社会调查。 （2）识别社会因素。 1）影响人类生活和行为的因素。 2）

19、影响社会环境变迁的因素。 3）影响社会稳定与发展的因素。,三、工程项目社会评价,（3）论证比选方案。 1）确定评价目标与评价范围。 2）选择评价指标。 3）确定评价标准。 4）列出备选方案。 5）进行项目评价。 6）专家论证。 7）评价总结，编制“项目社会评价报告”。,三、工程项目社会评价,4、社会评价的方法 （1）定性分析方法。 （2）定量分析方法。 利益相关者分析法、排序打分法、财富排序法、综合分析评价法,四、工程项目的环境影响评价,建设项目环境影响评价的工作内容取决于建设项目对环境所产生的影响，但就评价工作而言，有一个基本内容，在此基础上，可根据工程项目的类型及其产生的影响，按照国家对建

20、设项目的环境影响评价实行分类管理的有关规定，确定评价内容和深度，分别编制和上报环境影响评价报告书、环境影响报告表或环境影响登记表。,1、环境影响与环境影响评价,（1）环境影响（指人类活动对环境作业和因此导致环境变化，以及由此引起的对人类社会和经济发展的影响）。 （2）环境影响评价的分类管理 1）建设项目可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价。 2）建设项目可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行评价或专项评价。 3）建设项目对环境影响很小的，不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。 建设单位一般应当在建设项目可行性研究

21、阶段报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或都环境影响登记表。,1、环境影响与环境影响评价,（3）对从事环评单位的管理。 国家对从事建设项目环境影响评价工作的单位实行资格审查制度。 从事项目环境影响评价工作的单位，必须取得国务院环境保护行政主管部门颁发的资格证书，按照证书规定的等级和范围，从事项目环境影响评价工作，并对评价结论负责。,1、环境影响与环境影响评价,（4）我国对建设项目环境影响评价的管理程序 1）项目建议书批准后，建设单位应根据项目环境影响分类管理名录，确定项目环境影响评价类别。 2）应编制环境影响报告书的项目，需要先编制环境影响评价大纲。审查批准后的评价大纲作为环境影响评价的

22、工作依据。 3）环境影响报告书应当按照国务院规定报有审批权的环境保护行政主管部门审批（环保局），有行业主管部门的先报其预审。 4）建设项目的环境影响评价文件批准后，建设项目的性质、规模、地点、采用的工艺、防治措施发生重大变动的，建设单位应当重新报批建设项目的环境影响评价文件。 5）项目建设过程中，建设单位应当同时实施环境影响评价文件及其审批意见中提出的环境保护对策和措施。 环境影响评价独立于项目建议书和可行性研究报告的编制，自成体系，是投资项目决策分析与评价阶段中非常重要的一个环节。,1、环境影响与环境影响评价,（5）环境影响评价的目的和作用 1）保障和促进国家可持续发展战略的实施。 2）预防

23、因项目建设对环境造成不良影响。 3）促进经济、社会、环境的协调发展。,2、环境影响评价的程序与内容,（1）环境影响评价与项目建设程序的关系。,2、环境影响评价的程序与内容,（2）环境影响评价的基本内容。 1）环境条件调查。 大气环境、水环境、土壤环境、生态环境、噪声环境、视觉影响环境、社会经济环境 2）评价适用标准。 环境质量标准、污染物排放标准、总量控制指标,2、环境影响评价的程序与内容,3）工程分析。 工程概况。 污染影响因素分析。 污染源分布的调查方法。 事故和异常排污的源强分析。 污染因子的筛选。 污染物排放水平的检验。 工程分析用于环境影响判别。 环境保护方案和工程总图分析。 对生产

24、过程和污染防治的建议。 工程分析小结。,2、环境影响评价的程序与内容,4）环境影响因素确定及环境影响程度分析 自然环境 生态环境 美学环境 社会环境 5）环境影响因素分析 6）环境保护措施 环境保护治理设施和设备表,3、环境影响评价报告书的主要内容,建设项目概况 建设项目周围环境现状 建设项目对环境可能造成影响的分析、预测和评估 建设项目环境保护措施及其技术、经济论证 建设项目对环境影响的经济损益分析 对建设项目实施环境监测的建议 环境影响评价的结论,专项规划的环境影响评价报告书的主要内容,实施该规划对环境可能造成的影响的分析、预测和评估； 预防或者减轻不良环境影响的对策和措施； 环境影响评价

25、的结论。,4、环境影响报告表的主要内容,环境影响报告表的格式由国家环境保护总局统一监制，其主要内容有： （P75-76） 建设项目基本情况 建设项目所在地自然环境和社会环境简况 环境质量状况 主要环境保护目标 评价适用标准 工程内容及规模 与本项目有关的原有污染情况及主要环境问题 建设项目工程分析 项目主要污染物产生及预计排放情况 环境影响分析 建设项目拟采取的防治措施及预期治理效果 结论与建议,5、环境影响登记表的主要内容,环境影响登记表的格式由国家环境保护总局统一监制，包括四个表格，登记内容分别为（p76） 项目基本情况 项目地理位置示意图和平面布置示意图 周围环境概况和工艺流程与污染流程

26、 项目排污情况及环境措施简述,第五节 工程项目设计管理,一、工程项目设计 二、工程项目设计管理的目标和意义 三、工程项目设计管理模式 四、工程项目设计管理程序 五、工程项目设计管理的主要内容,一、工程项目设计,1、工程项目设计的阶段划分 我国的建设工程项目设计，按不同的专业工程划分为不同阶段： 1）建筑与人防建设项目：方案设计、初步设计和施工图设计 2）工业、交通、能源、农林、市政等项目： 初步设计和施工图设计 3）水电和水利项目：初步设计、招标设计和施工图设计 4）有特殊要求项目： 初步设计、技术设计和施工图设计 总之有： 方案设计、初步设计、技术设计和施工图设计,2、建设工程项目设计各阶段

27、的工作内容 （1）方案设计阶段的工作内容 建筑平面布局、功能分区、立面造型、空间尺度、建筑结构、环境关系等。 （2）初步设计阶段的工作内容 设计总说明书、设计图纸、主要设备和材料表、工程概算书 （3）技术设计阶段的工作内容 主要解决结构、建筑、设备及工艺之间的技术配合。 （4）施工图设计阶段的工作内容,二、工程项目设计管理的目标和意义,1、设计管理的目标 安全可靠性、适用性和经济性，以保障建设项目的质量、进度和投资三大控制目标的实现。 2、设计管理的意义 工程设计管理对项目的功能目标、设计标准、施工质量标准、工期、造价、工程勘察深度、设计变更等都有重要意义。,三、工程项目设计管理模式,1、建设

28、工程项目设计管理模式及其特点 建设工程项目设计管理模式主要有如下三种： 1）建设项目业主直接管理或聘请专家协助管理 2）建设项目业主委托咨询公司代表业主进行设计管理 3）建设项目业主委托项目管理公司管理模式,2、建设工程项目设计管理模式的选择 建设工程项目设计管理模式的选择取决于建设项目业主的工程技术力量和设计管理水平。 不管采用哪种模式，最终决策人和最终风险承担人都是建设项目业主。,四、工程项目设计管理程序,一般设计管理程序如下： 1.设计委托(或设计招标)阶段，包括委托、招标设计单位、审批勘察设计大纲和设计方案、签订工程勘察设计合同。 2.初步设计的工程方案设计与勘察阶段 ，包括方案的选择

29、和技术科学试验。 3.初步设计阶段，包括：工程规模、选址、标准、形式、工期和投资。 4.招标设计和施工图设计阶段 5.施工阶段和验收阶段 6.设计的评价,组织工程设计方案竞赛招标、优选工程设计单位。 提供勘察设计基础资料和建设协议文件、项目审批文件。 组织协调勘察与设计单位之间、设计单位与科研、物资供应、设备制造、施工等单位之间的配合与互提资料。 主持研究和审查确认重大设计方案。 对工程设计中提出采取超出国家现行技术标准的新技术、新工艺、新材料、新设备，应组织科研实验和鉴定并主持审查其成果，确认设计采用的成果。,五、工程项目设计管理的主要内容,主持审查设计采用的重要设计标准、建筑物形式与结构体系、重要计算结果。 组织优化设计。 组织环境影响评价、水土保持、劳动安全与工业卫生、消防等专题设计审查与报批，办理城市规划主管部门的审批等。 协调办理地方政府对征地与移民安置规划的承诺协议与审批文件。 协调落实外部补充的规划设计。 配合设计单位编制设计概算。,五、工程项目设计管理的主要内容,按规定报送办理建设项目核准或备案手续。 组织审查初步设计文件并按有关规定上报，主持审查招标设计和施工图设计文件与图纸。 控制和审查施工过程中的设计变更。 组织安全鉴定、完工