000039中集集团2011年年度报告-11

1、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司二一一年年度报告2012 年 3 月 23 日 2011 年年度报告第一节 重要提示及目录重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在 。 本公司年度财务报告已经毕马威华振会计师事务所有限公司审计并出具标准无保留意见的审计报告。 本公司董事长李建红先生、总裁麦伯良先生、财务管理部总经理金建隆先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 本报告分别以中

2、英文两种语言编制，在对两种文本的理解上发生歧义时， 以中文文本为准。 目录一、重要提示及目录1二、公司基本情况简介2三、会计数据和业务数据摘要4四、股本变动及股东情况7五、董事、监事、高级管理人员和员工情况12六、公司治理结构22七、股东大会情况简介28八、董事会报告29九、监事会报告56十、重要事项58十一、财务报告69十二、备查文件目录3082第二节公司基本情况简介一、公司法定中、英文名称及缩写： 公司中文名称：中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司公司中文简称：中集集团 公司英文名称：CHINA INTERNATIONAL MARINE CONTAINERS (GROUP) CO., L

3、TD公司英文名称缩写：CIMC 二、公司法定代表人：李建红三、公司董事会秘书：于玉群 联系电话：（86）755-2669 1130传真：（86）755-2682 6579证券事务代表：王心九 联系电话：（86）755-2680 2706传真：（86）755-2681 3950联系地址：广东省深圳市南山区蛇口港湾大道 2 号中集集团研发中心邮政编码：518067电子信箱：四、公司注册地址：广东省深圳市南山区蛇口港湾大道 2 号中集研发中心 8 楼公司办公地址：广东省深圳市南山区蛇口港湾大道 2 号中集研发中心邮政编码：518067公司国际互联网网址：http

4、:/五、公司选定的指定信息披露报纸：中国证券报、证券时报、上海证券报和大公报 中国指定信息披露国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司财务管理部六、公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称和代码：中集集团（000039）、中集 B（200039） 七、其他有关资料： 1、公司首次注册日期：1980年1月 2、公司首次注册地点：深圳市工商行政管理局 3、公司最近一次变更注册登记日期：2008 年 11 月 19 日 4、公司变更注册登记地点：深圳市工商行政管理局 5、企业法人营业执照注册号：440301501119369

5、公司税务登记号： 440301618869509、地税 440305618869509 6、组织机构代码：61886950-97、公司聘请会计师事务所名称、办公地址： 2011 年年度报告毕马威华振会计师事务所 办公地点：中国广州市天河路 208 号粤海天河城大厦 38 楼邮政编码：5106208、主要往来银行： 国家开发银行 中出口银行中国建设银行 交通银行 招商银行中国银行 深圳发展银行 上海汇丰银行有限公司花旗银行 渣打银行 荷兰安智银行南洋商业银行 3 2011 年年度报告 第三节会计数据和业务数据摘要4一、本年度主要会计数据单位：人民币千元 序号 项目 金额 1利润总额 5,022,

6、7062营业利润 4,735,2933归属于上市公司股东的净利润 3,690,9264归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润（注） 3,579,1625经营活动产生的现金流量净额 2,254,437 注：非经常性损益项目单位：人民币千元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 13,000补助 267,349计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 8,665除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -152,179企业合并成本小于合并时应享有被

7、合并单位可辨认净资产公允价值产生的收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,350所得税影响额 -32,450少数股东权益影响额 -12,971合计 111,764二、按照国际会计准则调整对净利润、净资产的影响金额单位：人民币千元 净利润 净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按国际会计准则 3,694,1483,007,46318,627,82616,219,1072011 年年度报告 按中国会计准则 3,690,9263,001,85118,633,15416,223,057按国际会计准则调整的分项及合计： 其他 3,2225,612-5,328-3,950按国际会计准则 3,2

8、225,612-5,328-3,950两种会计准则差异的 说明 主要为以前年度固定资产、无形资产评估增值的摊销。 6三、公司近三年主要会计数据和财务指标金额单位：人民币千元 指标项目 2011 年 2010 年 本年比上年 增长（%） 2009 年 营业收入 64,125,05351,768,31623.87%20,475,507营业利润 4,735,2933,438,16837.73%1,320,470利润总额5,022,7063,674,60736.69%1,465,385归属于母公司股东的净利润 3,690,926 3,001,851 22.96% 958,967归属于母公司股东的扣除

9、非经常性损益后的净利润 3,579,162 2,791,507 28.22% -281,787归属于母公司股东的股东 权益 18,633,154 16,223,057 14.86% 14,198,208经营活动产生的现金流量 净额 2,254,437, 1,482,901 52.03% 969,685基本每股收益（元）1.391.1323.01%0.36稀释每股收益（元）1.371.1321.24%0.36扣除非经常性损益后的基 本每股收益（元） 1.34 1.05 27.62% -0.11加权平均净资产收益率 21.00%20.00%1.00%7.00%扣除非经常性损益后的加 权平均净资产收

10、益率 20.00% 18.00% 2.00% -2.00%每股经营活动产生的现金 流量净额（元） 0.85 0.56 51.24% 0.36指标项目2011年12月31日2010年12月31日本年比上年增长（%） 2009年12月31日资产总额 64,361,71454,130,64918.90%37,358,383负债总额 42,748,04234,923,94922.40%21,531,752总股本(股)2,662,396,0512,662,396,0510.00%2,662,396,051资产负债率 66.42%64.52%1.90%57.64%归属于母公司股东的每股 净资产（元） 7.

11、00 6.09 14.94% 5.33 2011 年年度报告 第四节股本变动及股东情况一、股份变动情况表（一）截至 2011 年 12 月 31 日股份变动情况 1、股份变动情况表数量单位：股 本次变动前 本次增减变动（） 本次变动后 数量 比例 （%） 发行 新股 送 股 其他 小计 数量 比例 （%） 一、有限售条件股份 620,177 0.02 0 0 -247,351 -247,351 372,826 0.011国家持股 000000002国有法人持股 000000003其他内资持股 00000000其中：境内非国 有法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0境内自然人持股 000000

12、004外资持股 00000000其中：境外法人 持股 0 0 0 0 0 0 0 0境外自然人持股 000000005高级管理人员 620,177 0.02 0 0 -247,351 -247,351 372,826 0.01持股 二、无限售条件股份 2,661,775,874 99.98 0 0 247,351 247,351 2,662,023,225 99.991 人民币普通 1,231,297,165 46.25 0 0 247,351 247,351 1,231,544,516 46.26股（A 股） 2 境内上市外 1,430,478,709 53.73 0 0 0 0 1,430

13、,478,709 53.73资股（B 股） 3 境外上市外 资股 0 0 0 0 0 0 0 04 其他 00000000份总数2,662,396,051100.0000002,662,396,051100.0072011 年年度报告 注：公司总股本为 2,662,396,051 股，其中人民币普通股（A 股）1,231,915,542 股；境内上市外资股（B 股）1,430,480,509 股。 2、限售股份变动情况表 单位：股 有限售条件股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数(注) 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限 售日期 麦伯良 371,026123,676123,67

14、6371,026根据有关规 无 李锐庭 247,351247,35100定，由中国证 刘学斌 1,800 600 600 1,800券登记结算 有限公司深 圳分公司锁 定高管人员 持有的公司 股份 合计 620,177371,627124,276372,826 （二）股票发行与上市情况 1、截至报告期末的前三年，公司没有发行股票及衍生证券。 2、报告期内，公司股份总数及结构无变动。 3、报告期末，公司无内部职工股。 二、股东和实际控制人情况（一）主要股东持股情况（截止 2011 年 12 月 31 日） 单位：股 股东总数 210,117 户，其中 A 股 174,069 户，B 股 36,0

15、48 户 前 10 名股东持股情况 股东性质 持股比例（%） 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数 量 股东名称 持股总数 招商局国际（中集）投资有限公司 外资25.54%679,927,91700中远集装箱工业有限公司 外资16.23%432,171,84300COSCO Container Industries Limited外资5.57%148,320,03700CMBLSA RE FTIF TEMPLETON ASIAN GRWFD GTI 5496 外资 3.42% 91,120,810 0 010LONG HONOUR INVESTMENTS LIMITED 外资 0.95%

16、25,322,10600GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONGKONG)LIMITED 外资 0.95% 25,313,120 0 0新寿保险股份有限公司分红 个人分红-018L-FH002 深 其他 0.60% 15,950,000 0 0中国银行易方达深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金 其他 0.50% 13,339,467 0 0TEMPLETONEMERGINGMARKETSINVESTMENT TRUST 外资 0.48% 12,801,432 0 0BBH A/C VANGUARD EMERGING MARKETSSTOCK INDEX FUND 外资

17、 0.40% 10,546,598 0 0中国工商银行融通深证 100 指数证 券投资基金 其他 0.35% 9,340,556 0 0前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 招商局国际（中集）投资有限公司 679,927,917境内上市外资股中远集装箱工业有限公司 432,171,843人民币普通股 COSCO Container Industries Limited 148,320,037境内上市外资股CMBLSA RE FTIF TEMPLETON ASIAN GRW FDGTI 5496 91,120,810 境内上市外资股LONG HONOUR

18、 INVESTMENTS LIMITED 25,322,106境内上市外资股GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONGKONG) LIMITED 25,313,120 境内上市外资股新寿保险股份有限公司分红个 人分红-018L-FH002 深 15,950,000 人民币普通股 中国银行易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金 13,339,467 人民币普通股 TEMPLETON EMERGING MARKETS INVESTMENTTRUST 12,801,432 境内上市外资股BBH A/C VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX

19、 FUND 10,546,598 境内上市外资股中国工商银行融通深证100 指数证券投资基金 9,340,556 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 1、COSCO Container Industries Limited 与 Long Honour InvestmentsLimited 之间存在关联关系及一致行动人关系：COSCO Container市公司收购管理办法规定的一致行动人。 收购管理办法规定的一致行动人。 2、未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于上 ”）的附属全资子公司；两者与其他股东不属于上市公司远）集团有限公司（“中国远洋运输(集团)总公司控股公司

20、中远（Industries Limited 是中国远洋运输(集团)总公司控股之中远太平洋有限公司的附属全资子公司，Long Honour Investments Limited 系中（二）公司持股 10%以上的法人股东 1、本公司没有持股 30%以上的股东（控股股东）。 股东名称 持股 比例 董事 成立 日期 注册资本 股权结构 经营范 围 招商局国际（中集）投资有限公司 25.54%黄倩如、张日 忠、林鋈鎏 1995.1.17港币 10,000 元 招商局国际有限 公司全资拥有 投资、控 股 COSCO Container Industries Limited21.8%陈铿、 许箭 2004

21、.4.261 美元 中远太平洋有限 公司全资拥有 投资、控 股 （1） 招商局国际（中集）投资有限公司是招商局国际有限公司的全资附属公司。招商局集团有限公司持有招商局国际有限公司 55.14%的股份。招商局国际（中集） 投资有限公司持有本公司 25.54%的股权，因此招商局国际有限公司实际持有本公司25.54%的股份。 （2） COSCO Container Industries Limited 是一家在英属维尔京群岛（ British Virgin Islands）设立的有限责任公司，是中远太平洋有限公司的附属全资子公司。中远太平洋投资控股有限公司持有中远太平洋有限公司 42.71的股权，中

22、远太平洋投资控股有限公司又是中国远洋控股股份有限公司的附属全资子公司，而中国远 洋控股股份有限公司 54.55%的股份由中国远洋运输（集团）总公司持有。中远太平洋有限公司通过 COSCO Container Industries Limited 持有本公司 21.80% 的股 权； Long Honour Investments Limited 则系中远的附属全资子公司， 持有 本公司 0.95%的股份。 2011 年年度报告本公司实际控制人与本公司之间的产权和控制关系图2、公司不存在控股股东，报告期内，招商局国际（中集）投资有限公司和 COSCO Container Industries L

23、imited 两大股东没有发生变更。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 有限售条件股 东名称 有限售条件股份数量可上市交易日 新增可上市交易 股份数量 限售条件 麦伯良 494,702 根据有关规 定，由中国 刘学斌 2,400证券登记结算有限公司深圳分公司 锁定高管人 员持有的公 司股份 11 2011 年年度报告 第五节、董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事、高级管理人员的情况姓名 职务 性别 年龄 从公司领取 报酬/津贴 总额（万 是否在股东或其他单位领取报酬 元） 李建红 董事长 男 552010.102013.4-是 孙家康 副董事长 男 522011.8

24、2012.2-是 徐敏杰 副董事长 男 532010.42011.7， 2012.32013.4-是 麦伯良 董事、总裁 男 522010.42013.4957.74否 王宏 董事 男 492010.42013.4-是 王兴如 董事 男 462011.82013.4-是 丁慧平 独立董事 男 552010.42013.412否 靳庆军 独立董事 男 542010.42013.412否 徐景安 独立董事 男 702010.42013.412否 吕世杰 监事长 男 472010.42013.4-是 黄倩如 监事 女 592010.42013.4-是 冯万广 职工监事 男 652010.42013.

25、4162.32否 赵庆生 副总裁 男 592010.42013.4293.10否 李锐庭 副总裁 男 642010.42011.3154.67否 吴发沛 副总裁 男 532010.42013.4186.52否 李胤辉 副总裁 男 442010.42013.4182.65否 刘学斌 副总裁 男 522010.42013.4338.21否 于亚 副总裁 男 562010.42013.4190.52否 于玉群 董事会秘书 男 462010.42013.4195.12否 金建隆 财务管理总经理 男 582010.42013.4158.82否 曾北华 资金管理总经理 女 572010.42013.417

26、3.05否 合计 3,028.72 （一）基本情况董事、监事、高级管理人员持有本公司股票情况 姓名 年初持股 年末持股 持股变动原因 122011 年年度报告 麦伯良 494,702494,702 刘学斌 2,4002,400 合计 497,102497,102 （二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历1、董事会成员 李建红先生，董事长。现为招商局集团有限公司董事、总裁。李先生持有英国东大学工商管理硕士学位、吉林大学经济管理专业硕士学位，是高级经济 师。李先生曾在中远集团工作，其间曾任中远南通船厂厂长、中远工业公司总经理、中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，中远投资（

27、新加坡）有限公司董事长、远洋地产控股有限公司董事局主席、中远船务工程集团有限公司董事长及南通中远川崎船舶工程有限公司中方董事长。李先生亦曾任中国远洋控股股份有限公司董事、中远太平洋有限公司董事及中远国际控股有限公司董事（其股份均于 联合交易所有限公司上市）。李先生亦曾任中国造船工程学会副理事长、中国船舶工业行业协会副会长等职务，并于 1993 年被评为第三届全国杰出青年企业家，于 1994 年被评为全国交通系统劳动模范，及于 1995 年被评为全国劳动模范。自 1995 年 3 月起，李先生历任本公司董事、董事长、副董事长，并于 2010 年 10 月 25 日起再次担任本公司董事长。 孙家康

28、先生，2011 年 8 月至 2012 年 1 月，本公司副董事长。孙先生现任中国 远洋运输（集团）总公司副总经理、党组成员。孙先生 1982 年毕业于大连海运学院航海系船舶驾驶管理专业，获工学学士学位，其后分别在 1987 年于中国人民大学获取经济学学士学位、在 2001 年于大连海事大学获取管理学硕士学位及在 2005 年于美国普莱斯顿大学获取管理哲学博士学位。孙先生为高级工程师。 孙先生 1982 年加入中远集团，历任天津远洋运输公司航运处副处长、中集总部箱运三部副经理、经理、二部经理、中远（集团）总公司运输部总经理、总裁助理、中远集团新闻发言人（兼）、中远集团副总裁、中远太平洋有限公司

29、副主席兼董事总经理、中远集装箱运输有限公司总经理、党委副书记、中国远洋控股股份有限公司副总经理、党委副书记（兼）等职。 孙先生拥有多年丰富的国际航运及物流营运方面的经验。现任波罗的海国际航运公会（BIMCO）理事，集装箱经营人理事会（Box Club）理事，世界航运理事会（World Shipping Council）理事，瑞典 Swedish Club 董事，德国劳氏船级社中国区主席、中国物流协会副会长，中国国际贸易促进会海事仲裁委员会委员， 中国航海学会常务理事，中国船东协会常务理事及集装箱运输专业委员会主任委员， 中国海运 60 年青史人物之一，董事学会资深会员及 Internation

30、al WHOS WHO of Professionals 会员，并兼任大连海事大学、上海海事大学、青岛船员学 14院客座教授。2008 年 1 月，当选上海市第十三届人民代表大会委员、人大会委员。自 2011 年 8 月起，任公司副董事长；2012 年 2 月 2 日，孙家康先生因工作变动原因，辞去公司董事、副董事长职务。 徐敏杰先生，副董事长。现任中国远洋运输（集团）总公司副总经理、党组 成员。徐先生毕业于青岛远洋船员学院船舶驾驶专业，并取得上海海事大学与荷兰马斯特里赫特管理学院合办的工商管理专业硕士学位。徐先生为高级工程师。徐先生 1977 年 5 月参加工作，1980 年加入中远集团，历

31、任上海远洋运输公司驾助、三副、二副、大副、船长；上远货运公司箱运部、操作部、海运出口部等部门经理及公司副总经理；上海中远货运公司副总经理、总经理及总经理、党组委员、副书记；中远集运亚太部上海分部（上海中货公司）总经理、党委委员；中远集运中国部上海分部（上海中货公司）总经理、党委委员；中国远洋运输（集团）总公司运输部总经理；中远太平洋有限公司总经理；中国远洋运输（集团） 总公司副总裁、党组成员。徐先生曾于 1998 年 12 月至 2003 年 9 月任上海市货运协会副会长；2005 年 6 月至 2007 年 1 月任中国交通运输协会理事。自 2007 年 4 月起， 任本公司董事；2011

32、年 7 月，因工作变动原因辞去公司董事职务；2012 年 3 月起， 再次任本公司董事及副董事长。 麦伯良先生，董事、总裁。毕业于华南理工大学机械工程专业。自 1982 年起 服务于本公司，历任技术员、生产技术部经理及副总经理。自 1992 年起，出任本公司总裁，自 1994 年 3 月起，任本公司董事。 王宏先生，董事。现为招商局集团有限公司企业规划部总经理，兼任招商局国际有限公司董事、招商局地产控股股份有限公司董事、招商局能源运输股份有限公司董事。王先生一九八二年毕业于大连海事大学轮机管理专业，之后在北京科技大学研究生院、中国社会科学院研究生院学习，分别获得工商管理硕士及管理学博士学位。曾

33、任中远广州远洋运输公司轮机员，中国交通进出口总公司船舶部总经理、财务部总经理、公司副总经理， 海通有限公司董事总经理，招商局集团有限公司业绩考核部总经理、人力资源部总经理、战略研究部总经理、招商局国际有限公司常务副总经理兼首席运营官、招商局亚太有限公司主席、上海国际港务（集团）股份有限公司副董事长等职务。自 2007 年 4 月起，任本公司董事。 王兴如先生，董事。现为中远太平洋有限公司执行董事、董事会副主席兼董 事总经理、投资及战略规划委员会主席、执行委员会、薪酬委员会及提名委员会委员。王先生毕业于山东工业大学机械制造专业，获工程硕士学位，为成绩优异的高级工程师。王先生在 1991 年加入中

34、远集团，先后担任过远洋联合发展(天津) 有限公司常务副总经理、中远工业公司副总经理、中远船务工程集团有限公司总经理、中远投资(新加坡)有限公司非独立及非执行董事等重要职务。王先生现任 2011 年年度报告中国船舶工业行业协会海洋工程装备分会副会长，曾获选担任中国船舶工业行业协会修船分会会长、中国船舶工业行业协会副会长。王先生拥有 20 年航运相关产业经营管理经验，企业经营管理和资产运营方面的经验非常丰富，其卓越的眼光和管理能力，得到业界好评。王先生负责领导中远太平洋有限公司整体管理、发展策略、公司管治、财务状况管理等事务。2011 年 8 月起，任本公司董事。 丁慧平先生，独立董事，现任北京交

35、通大学经济管理学院教授、博士生导师， 北京交通大学中国企业竞争力研究中心主任。现兼任路桥集团国际建设股份有限公司独立董事。一九八二年二月毕业于东北大学，获工学学士学位。一九八七赴瑞典留学，一九九一年获工业工程副博士学位，一九年获企业经济学博士学位，并做了博士后研究。一九九四年回入北方交通大学（现更名为北京交通大学）经济管理学院工作至今。丁先生曾兼任招商银行独立董事、华电国际独立董事、鲁能泰山独立董事。研究方向：公司财务、投融资决策与企业价值评估、企业经济与创新管理。自 2010 年 4 月起，任本公司独立董事。 靳庆军先生，独立董事。硕士，执业证券律师，现任金杜律师事务所合伙人， 并担任中国政

36、法大学兼职教授、深圳仲裁委员会仲裁员、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、深圳证券交易所上诉复核委员会委员、华盛顿上诉中国法律顾问和诸多海内外金融机构、证券公司、上市公司法律顾问，以及中国法学会会员、中国国际法学会会员、中国海商法学会会员、环太平洋律师协会会员。靳律师曾就职于马士打律师行、英国祺礼律师行、北京中信律师事务所，创办深圳市信达律师事务所并任执行合伙人。靳庆军律师主要从事包括金融、证券、投资、知识产权、房地产、公司、等涉外法律事务，是中国最早取得从事证券业务资格的律师之一，在金融、证券、基金、银行及并购领域等有较突出成绩。自 2007 年 4 月起，任本公司独立董事。 徐景安先生，独立

37、董事。1964 年毕业于复旦大学新闻系，先后在中央马列主 义研究院、中央政策研究室、国家计委、 体改办、国家体改委工作，1985 年任中国经济体制改革研究所副 ，1987 年任深圳市体改委主任、深圳证券交易所副理事长。现为深圳市景安文化传播公司董事长，深圳市新世纪文明研究会会长、研究员。自 2007 年 4 月起，任本公司独立董事。 2、监事会成员 吕世杰先生，监事长。2008 年 1 月出任中远太平洋有限公司财务总监。吕世杰先生为会计师公会会员、美国会计师公会会员、英国特许管理会计师公会 会员及加拿大管理会计师公会会员。吕世杰先生拥有加拿大渥太华大学工商管理硕士学位及约克大学管理学士学位。在

38、加入中远太平洋有限公司之前，吕世杰先生曾在上市公司及美国跨国公司出任财务总监及总经理职位，例如新世界信息科技有限公司、宏安集团及美国通用电器集团塑料部。2009 年 6 月起，任 17本公司监事。 黄倩如女士，监事。现为招商局国际有限公司副总经理，负责公司财务。在2004 年加入招商局国际有限公司。黄女士自 2003 年末起任中国燃气控股有限公 司之独立非执行董事、并于 2011 年 3 月受委为董事会主席（独立非执行董事）。之前黄女士曾任职各国际有名之投资银行高层职位超过十五年，其中包括 Societe Generale、Deutsche、Morgan Grenfell、Samuel Mon

39、tagu 及Bear Stearns Asia 等，期间替不少于五十多家大及亚洲企业提供财务咨询及融资服务。黄女士 持有东亚大学商业管理硕士学位。2009 年 6 月起，任本公司监事。 冯万广先生，职工监事。毕业于华南理工大学机械工程系铸造专业。自 1982 年 1 月起，在蛇口华美钢厂工作。1983 年 1 月至 1986 年 9 月在蛇口工业区组织部工作。1986 年 9 月至 1987 年 1 月，在宏达镜业有限公司工作，任总经理。1987 年 1 月至 1996 年 9 月，在招商局人事部、董事会办公室工作，任副总经理。1996 年 9 月至 1999 年 4 月在招商局漳州开发区工作

40、，任副总经理、党委副书记。 1999 年 4 月至今，任本公司党委副书记。2002 年 5 月起，任本公司监事。 3、高级管理人员 麦伯良先生，董事、总裁，见前述董事介绍。 赵庆生先生，副总裁。毕业于武汉水运工程学院（现名武汉交通科技大学） 船舶内燃机专业。现任本公司副总裁。赵先生 1983 年加入招商局集团，1991 年至 1995 年任招商局集团企业部总经理、1995 年至 1999 年任招商局国际有限公司副总经理，1997 年至 1999 任本公司副董事长，1999 年起，任本公司副总裁。 李锐庭先生，副总裁。毕业于华南理工大学机械制造专业。高级工程师，现 任本公司副总裁。李先生自 19

41、87 年起服务于本公司，曾担任本公司技术部和质检部经理，深圳南方中集集装箱制造有限公司副总经理、总经理，上海中集冷藏箱公司总经理。1995 年起，任本公司副总裁。由于李锐庭先生已达到退休年龄，2011 年 3 月，董事会同意免去李锐庭先生副总裁的职务 吴发沛先生，副总裁。华南理工大学机械制造专业学士、工学硕士。曾任华 南理工大学工商管理学院教师、副教授，广东省肇庆市 自行车荣辉有限公司副总经理。1996 年加入本公司，1996 年 12 月起，任本公司信息管理部经理；1998 年 12 月起，任本公司总裁助理；1999 年 12 月起，任本公司董事会秘书；2004 年3 月起，任本公司副总裁。

42、 李胤辉先生，副总裁。吉林大学历史系学士。南京大学国际商学院 MBA。吉林 大学世界经济博士。1991 年在团中央工作。1993 年 5 月至 2003 年 3 月在国家经济贸易委员会工作，2003 年 3 月在工作。2002 年 10 月至 2003 年 10 月被聘为本公司副总裁（挂职），2004 年 3 月，任本公司副总裁。 刘学斌先生，副总裁。毕业于深圳大学工商管理专业。1982 年加入本公司， 曾任本公司采购部副经理、南通顺达集装箱有限公司副总经理、中集集团集装箱分公司副总经理、新会中集集装箱有限公司总经理，1997 年起，任深圳南方中集集装箱制造有限公司总经理，1998 年 12

43、月起，兼任本公司总裁助理和新会中集集装箱有限公司董事长。2004 年 3 月，任本公司副总裁。 于亚先生，副总裁、党委副书记兼公共事务部总经理。于亚先生毕业于天津 轻工业学院机械系，南京大学工商管理硕士。曾在轻工业部（后为中国轻工总会） 工作，任部长秘书、副主任。后任中国食品工业（集团）公司副总经理、总经理，中国轻工集团公司副总裁，凯捷咨询大区执行董事、执行副总裁。2007 年 8 月加入本公司，任党委副书记兼公共事务部总经理。自 2010 年 3 月起， 任本公司副总裁。 于玉群先生，董事会秘书。北京大学经济学学士、经济学硕士。曾在国家物 价局工作。1992 年加入本公司，先后任金融事务部副

44、经理、经理，董事会秘书办公室主任，负责股证事务及筹资管理工作。自 2004 年 3 月起，任本公司董事会秘书。 金建隆先生，财务管理部总经理。会计师。1985 年 7 月毕业于马鞍山钢铁学 院会计专业。1975 年 8 月至 1989 年 4 月在杭州钢铁厂工作，任财务处科长。1989 年加入本公司，先后任职于本公司财务管理部、深圳南方中集集装箱制造有限公司财务部经理。自 2001 年 10 月起，任本公司财务管理部总经理。 曾北华女士，资金管理部总经理。毕业于武汉大学工业会计专业。1989 年加 入本公司。曾任本公司财务管理部总经理。后任中集车辆(集团)有限公司副总经理及兼任中集融资租赁有限

45、公司总经理、中集集团财务有限公司总经理。自 2009 年 12 月起,任本公司资金管理部总经理。 （三）董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况姓名/ 本公司职务任职/兼职单位与本公司关系（控股/ 关联/ 无关联）职务李建红/董事长 招商局集团有限公司 无关联 董事总裁 招商局能源运输股份有限公司董事长 无关联 董事长 招商局国际有限公司 关联 执行 董事及董事会 副主席 孙家康/副董事长 中国远洋运输（集团）总公司 关联 副总经理、 党组成员 中国远洋控股股份有限公司 关联 执行董事 2011 年年度报告 徐敏杰/副董事长 中国远洋运输（集团）总公司 关联 副总经理、

46、党组成员 中远集装箱运输有限公司 无关联 董事长 中国远洋物流有限公司 无关联 董事长 中远有限公司 无关联 董事长 麦伯良/董事总裁 在中集车辆（集团）有限公司、深圳南方中集集装箱制造有限公司等 30 家控股子公司兼任 控股子公司 董事长/ 董 事 王宏/董事 招商局集团有限公司 关联 企业 规 划部总经理 招商局国际有限公司 关联 董事 招商局能源运输股份有限公司 无关联 董事 招商局地產控股股份有限公司 无关联 董事 王兴如/董事 中远太平洋有限公司 关联 董事会 副主 席 兼 董事总经理 中远太平洋投资控股有限公司 无关联 董事 中远()投资有限公司 无关联 董事 在中远太平洋有限公司

47、共 34 家附属公司 兼任 无关联 董事/ 董事 长 在中远太平洋有限公司共8 家共控实体及联营公司兼任 无关联 董事/ 董事 长/ 副董事长 丁慧平/独立董事 北京交通大学 无关联 教授、博士生导师，北京 交通 大学 中国 企业 竞争 力研 究 中心 主任 路桥集团国际建设股份有限公司 无关联 独立董事 靳庆军/独立董事 金杜律师事务所 无关联 资 深 合 伙 人 景顺长城基金管理有限公司 无关联 独立董事 金地集团股份有限公司 无关联 独立董事 国旅联合股份有限公司 无关联 独立董事 20 中国政法大学 无关联 兼职教授 清华大学法学院 无关联 兼职教授 深圳仲裁委员会 无关联 仲裁员 中

48、国国际经济贸易仲裁委员会 无关联 仲裁员 徐景安/独立董事 深圳市景安文化传播公司 无关联 董事长 深圳市新世纪文明研究会 无关联 会长，研究 员 深圳南山热电股份有限公司 无关联 独立董事 吕世杰/监事长 中远太平洋有限公司 关联 财务总监 在中远太平洋有限公司的附属8 家公司兼 任 无关联 董事/ 董事 长 在中远太平洋有限公司的共2 家共控实体 及联营公司兼任 无关联 董事 黄倩如/监事 招商局国际有限公司 关联 董事 副 总 经理 冯万广/监事 中集控股（B.V.I.）有限公司 控股子公司 董事 赵庆生/副总裁 在深圳南方中集集装箱制造有限公司、中 集安瑞科控股有限公司等52家公司兼任 控股子公司 董事长/董 事 吴发沛/副总裁 在中集车辆（集团）有限公司、中集集团 财务有限公司等44家控股子公司兼任 控股子公司 董事长/董 事 刘学斌/副总裁 在深圳南方中集集装箱制造有限公司等6 家控股子公司兼任 控股子公司 董事长/董 事 李胤辉/副总裁 在中集车辆（集团）有限公司等7家控股 子公司兼任 控股子公司 董事长/董 事 于亚/副总裁 在中集来福士海洋工程（新加坡）有限公 司等10家控股子公司兼任 控股子公司 董事长/董 事 于玉群/董事会秘书