“XX中心”创业团队期权激励计划执行方案 v6_marked

1、创业团队期权激励计划执行方案*2009-06-24*中心创业团队期权激励计划执行方案1. 前言为奖励“XX中心”的创业团队在新业务开创初期所付出的努力和做出的贡献，集团特推出针对创业团队的期权激励计划。 本计划有效期截止为2013年的最后一天，相关内容和具体执行办法详细阐述如下：2. 相关名词诠释“集团”指XX集团；“集团管理层”指XX集团管理层；“项目创业团队”指由XX、XX、XX、XX及集团管理层批准加入的其他成员所组成的“XX中心”项目创业团队；“期权”本计划下的期权指在一定的时间期限内，按规定价格和数量购买该项目股权的权利； “期权有效期”指签发期权可使用的有效期限，通常指从期权授予之

2、日开始，至该期权所属计划生效日之日起第5年的最后一天结束；“期权行权价”也叫“期权成本价”，指计划参与人在行权时，所支付的购买公司股票的事先约定价格；“固化”指按规定条款，期权从锁定状态转化为可使用状态；“核算当期”指财务核算所涵盖的业务实际发生的时间段3. 期权激励计划合覆盖人员范围本次期权计划是仅针对“XX中心”项目创业团队。4. 签发期权数量的计算4.1 每个财政年度的第2个月开始，集团将对“XX中心”项目进行上一财政年度的业务绩效考核； 4.2 每个财政年度，项目创业团队所获得的期权额度将根据当期业务实际股东权益回报率与集团预期相比较进行计算，股东权益回报率的具体计算方式如下：ROE

3、= SOIA / (X+ SOIA + Y) * 100%其中：l ROE： 权益回报率，即：Return on Shareholder Equities；l SOIA ： 指的是该项目核算财政年度的全年管理项目分摊前的实际营业利润；l X： 指的是在核算财政年度前一天，项目团队向申请集团对该项目的总投入资金额度；在业务进行期间资金不足时，经申请获得的集团追加的资金，将实际金额的双倍额计算其权益价值；l Y： 指的是该项目核算财政年度中项目团队成员超额创造的权益价值；4.3 项目团队成员当期应得期权总数计算方法如下：Number of Option = Y / Option Price其中：

4、l Y：指的是该项目核算财政年度中项目团队成员超额创造的权益价值；l Option Price： 指的是在本财政年度初，确认年度业务考核指标时，集团根据项目核算当时的价值确定的期权行权价格，其中，市场价值等于核算当期的实际SOI乘以5倍市盈率。4.4 集团和创业团队共同确定，每个核算当期的考核指标罗列如下：核算当期考核指标团队超额创造的权益价值(“Y”)期权行权定价2009年6月-12月2009年6月-12月及2010年全年累计SOI=02009年6月至2011年全年项目ROE=20%;累计SOI=125万SOIA /(500*+ SOIA +Y)=20%Y= SOIA / 20% - (50

5、0*+ SOIA )每股1元人民币2012年全年ROE=30%SOI=214万SOIA /(500*+ SOIA +Y)=30%Y= SOIA / 30% - (500*+ SOIA )2011年实际SOI * 5倍市盈率 / 总股数2013年全年ROE=40%SOI=333万SOIA /(500*+ SOIA +Y)=40%Y= SOIA / 40% - (500*+ SOIA )2012年实际SOI * 5倍市盈率 / 总股数* 实际资金占有额： 即截止核算当时，累计占有资金的总额，上图假设资金占有额始终为500万。5. 期权额度的修正和确定5.1 每个财政年度的第6个月之前，项目团队可以

6、将根据业务发展的实际状况，以书面的形式向集团申请调整本财政年度的业务考核指标；集团在接到团队的指标修改申请后，有权要求团队提供更多、更详细的信息和数据；5.2 集团根据业务实际发展状况，决定是否接受指标修改的申请及调整的幅度；5.3 调整后的考核指标需经集团和创业团队同时签字才能生效。6. 期权行权价格的确定6.1 每个财政年度的第6个月之前，集团根据项目核算当时的价值确定本财政年度将发期权的行权价格；6.2 当期行权价格的计算公式：行权价格 = 核算当期的SOIA * P/E其中： l SOIA ：指的是该项目核算当期的集团管理项目分摊前的全年实际营业利润；l P/E：本协议下市盈率定为5倍

7、。7. 期权的签发7.1 每个财政年度的第6个月之前，集团将在计算出上一财政年度创业团队实际应得的期权数量后，向项目创业团队签发当期“期权授予书”，并在该授予书中明确项目创业团队各成员的数量和价格等重要条款；7.2 “股权授予书”一式两份，集团和项目创业成员签字盖章后生效。8. 期权的固化本协议下签发的每期期权自签发之日开始一年内，分四期固化，即，自签发之日起每个季度结束时，可固化当期期权总数的25%，直至当期全部数量固化完毕。9. 期权的权利9.1 期权有效期内，按固化条款规定，已固化但未行权的部分期权部分享受以下权利享有的权利等同于与其同等数量或比例的股份应享有的权利；这些权利包括：9.2

8、 项目运营重大事项的投票权；9.3 项目出售或者转让的收益分配权；9.4 项目出售或者转让时，乙方应获得的收益比例等于出售或者转让合同签署时，乙方成员所拥有的已固化但未行权的期权数量占项目全部股本的比例。：9.1.19.5 的10. 期权的转让和行权10.1 期权的转让10.1.1本计划下授予的期权为有条件可转让期权。 即可在该项目因故停止或者对外融资时的窗口期内，拥有有效期权的人员可以在获得集团书面同意的情况下，向第三方转让自己的期权；10.1.2期权转让时，期权转让方与第三方需签署“期权转让协议”，明确期权转让关系；10.1.3“期权转让协议”由转让方和第三方共同签字，并由集团核实后签字、

9、盖章，方可生效。 “股权转让协议”一式三份，集团、期权转让方和第三方各持一份，并具同等法律效力；10.1.4 在同等价格及条件下，集团拥有购买期权的优先权。10.2期权的行权10.2.1“XX中心”项目在正常运营的过程中，期权被授予人不得行权；10.2.2当项目因故停止或者对外融资时，经集团同意，期权被授予人可以按行权价行权，从而获得与行权数量相同的股权数。11. 期权的有效期和失效11.1 期权的有效期是指从期权授予之日开始，至该期权所属计划生效日之日起第5年的最后一天结束；11.2 期权有效期超过之后，期权所有者被授予的全部额度中未行权部分将自动失效；11.3 发生以下情况时，期权授予人所

10、拥有的期权将全部或者部分失效：11.3.1期权被授予人因重大过失，被强制退出项目创业团队时，自其离职当日起，其所拥有的全部期权将立即失效；11.3.2期权被授予人自愿退出项目创业团队时，自其离职当日起，其所拥有的全部未固化期权将立即失效，已固化部分须在其离职之日起30天内行权或者以1.25倍行权价的价格出售给乙方团队其他成员或者甲方；自离职起30天之后，其已固化但尚未行权部分全部失效。 此项条款下，乙方团队其他成员具有优先购买权；11.3.3“XX中心”项目因连续两年SOI为负值或连续两年未能达到项目里程碑考核指标，时被集团终止因故停止或者、或因其它缘故停止运营时，自停止运营的之日当天起，期权被授予人所拥有的期权将