制度与契约经济学zdyqy006.ppt

1、制度与契约经济学,授课人：李 健E-mail: ,前一讲回顾,第六讲组织理论（）企业的产生、本质和边界,制度与契约经济学,企业理论：从交易成本说起,、科斯1937年企业的性质 企业因节约交易成本而存在 、张五常 企业是以要素市场取代产品市场 关键： “市场”与“非市场”如何界定？ “交易”与“非交易”如何界定？ “生产”与“非生产”如何界定？,企业理论：从交易成本说起,、个体和组织的生产与交易 、交易成本与（企业）管理(协调)成本 、“交易成本”与“生产成本” 交易成本的确切含义,“生产”如何界定,企业内部的一切活动都是生产活动？ 个人非社会性交往活动都是生产活动？ 所有以叠构出新行为空间为目

2、的的行为活动都归属于生产性活动 ？ “生产中的交易活动”与“交易中的生产活动”,“交易中的生产活动”的两种形式,执行契约中的生产条款 农产品期货契约、全定单生产、海尔零库存管理 谈判与签定契约的“生产性” “交易”与“生产”的同一性： 均是为了“形成”新的行为空间组合的活动,“生产”与“交易”,企业的活动用“生产”与“交易”并列二分合理吗？否 “生产活动”与“非生产活动” （以“目的”与“实际结果”为标准可能存在不统一） 交易活动的界定，执行契约算交易吗？ 交易活动与非交易活动 （寻找潜在缔约主体、谈判、缔约、保障契约执行等） （保障契约的执行与执行契约如何区分？）,“交易”与“生产”并不互补

3、地并列,企业理论：从交易成本说起,、交易成本是决定企业的产生、存在还是决定企业的边界和规模 、交易成本分析是否遗漏“生产”和“效益” 一个问题：交易成本相对越来越低，为何企业越来越大？,“交易” 的“成本”与“收益”,“交易”的“成本”与“收益” “非交易”的“成本”与“收益” “总体活动”的“成本”与“收益”之比较,“生产”的“成本”与“收益”,“生产”的“成本”与“收益” “非生产”的“成本”与“收益” “总体活动”的“成本”与“收益”之比较,再一个问题,某种组织形式下的“收益”，是否一定可以通过提高无限成本投入而在其他组织形式中达到？ 例如，俱乐部形式的企业中的特殊的同志般、大家庭般的“

4、友谊”、以及“指挥团队的快感”可否在市场中获得？ 或者，市场中交易股票的快乐能否在企业中获得？,不同组织（主体）之间的差异和联系,一个人严格单人企业单人（有雇佣）企业 合伙（无雇佣）企业合伙（有雇佣）企业 有限责任公司（无雇佣）有限公司（有雇佣） 股份公司（无雇佣）股份公司（有雇佣）,制度、契约之区别决定组织的区别。,企业的产生（1）,分析范式：历史与逻辑的统一 单人经济家庭部落 单人多人合作经济组织 商品交易单人企业 现代企业的诞生逻辑,企业的产生（2）,规模经济、专业化分工生产 市场交易与企业内部协调 “成本”与“效益”不同的视角,企业的本质,企业的定义或本质界定一定是能够将企业与其他社会

5、性主体区别开来。 企业以何区别于鲁滨逊、俱乐部、社会主义工厂、军队、家庭、政府等？ 事物“区别”中存在难以逾越的哲学障碍 （从猿猴到人进化照片排列）,从标准企业到严格单人企业的渐进式演变,企业的本质与俱乐部的区别,外部市场化（必要条件），俱乐部不必 企业主要以为外部提供行为空间为主要途径，由此优化自己的行为空间组合。俱乐部不是。 俱乐部必须是多人，企业可能存在“严格单人企业”。 （显示中俱乐部形态：英语角、麻将俱乐部、协会、政党、同居者、同性恋俱乐部、经济学俱乐部等）,企业的本质与家庭的区别,市场化（必要条件）；家庭不是 企业主要以为外部提供行为空间为主要途径，由此优化自己的行为空间组合。家庭

6、则不是。 家庭是一类特殊的俱乐部 关于“严格单人家庭” 家庭与家庭成员的区别 家庭、家庭作坊与家族企业,企业的本质或有问题的界定,1、企业的本质就是“一组契约”吗？ 一组可以保证主体性契约？ 一组可以保证主体性、且包含雇佣契约的契约？ (关于“企业内部化”) 雇佣契约的各种变种（奴隶制、专业化人力资源输出公司、外包、零工）企业业务活动全部外包如何？ 2、企业的本质就是“专业化生产单位”吗？ （经典的社会主义大工厂如何剔除？） （秦始皇修长城的专业化生产单位如何剔除？ ）,企业的本质或有问题的界定,3、企业的本质就是“团队协作的生产性组织 ”吗？ （经典的社会主义大工厂如何剔除？） （秦始皇修长

7、城的专业化生产单位如何剔除？ ） 企业一定是生产单位或生产组织吗？ 一个可能的破坏：纯金融投机企业 生产的界定,企业的本质关于严格单人企业,标准企业严格单人企业 “经济学意义企业” 与“法律意义企业” “严格单人企业”与“企业的主人”（自然人主体）的区别 关于“企业的目的”和“企业的目标” 非自然人主体与自然人主体的紧密关联,单人企业,单人企业 （单人所有者企业、单人鲁滨逊企业） 单人企业与一般企业的区别,企业的本质,对企业一种更合理定义： 企业是这样一类非自然人主体它所动态叠构（包括纯交易性叠构）的行为空间（资源）主要需要以市场化交易（并且具有市场化交易的潜在能力）为必要转换途径，以图由此达

8、到令相关主体更满意的行为空间组合状态。 如何解读它？ 它比其他界定更严格而适当？,再回头看大师的定义,、科斯企业的性质 企业因节约交易成本而存在 、张五常 企业是以要素市场取代产品市场 1、科斯过于狭隘 2、五常，市场缔约的内容与市场存在区别；并且，企业也可以非市场化产生，但必须市场化存在，即存在“非要素市场”支持的“特别企业”。,企业的存在,企业的主要契约：合伙人契约、投资人契约、债权债务契约、供应商客户契约（市场交易契约）、雇佣合同、知识与信息使用契约、经营许可（政府与市场主体）、政府规制等 企业因谁而存在？（股东？企业家？） 企业为谁而存在？（股东？利益相关者？） 动态交易（契约演进）中

9、的企业 企业的终止,企业契约与市场契约,区别和联系： 企业的产生可以是市场化契约中的一项内容，也可以是纯政府性质的强制推行 “企业内部”契约未必一定是市场化契约或非市场化契约 企业的行为空间组构调整，必存在市场化契约。,企业“所有权”与“所有者”,“企业所有权”与“企业所有者”的含义 企业所有权的历史演变 企业所有者的演变 企业利益相关者 股东主导OR 利益相关者主导,企业组织中的“控制权”问题,控制权与控制力的区别 “剩余控制权”与“企业所有权”可以等同吗？ 不同层面上的剩余控制权一般被多种主体占有，利益相关者拥有所有权怪论 企业所有权与所有者问题越来越不严肃，可放弃。 一个简单的处理：在不

10、同的问题上决策主导主体明晰,企业的边界,何谓企业的边界 经济学和管理学的“企业”应当包括些什么内容？ 企业边界的动态演化： 纵向一体化 横向合并 外包 分立 部门和业务的规模扩张与收缩,企业的边界,交易成本与管理成本相等处？ （成本与收益） 企业运营过程可能成为不可替代的“商品”。 交易成本的界定 内部协调成本（内部交易成本）的界定 解构到单个自然人主体 企业非交易类活动的收益与成本，如何处置？,企业的边界,市场与企业的分界：可动区间；路径依赖 真实企业的边界： 企业管理主体、政府管制、风险控制（纵向一体化、）、内部激励竞争以及历史动态，都可能或与交易成本原则有冲突,小结,企业产生的历史 企业与其他社会性主体的区别 企业的生产和交易 企业的本质和定义 企业的边界 企业诞生以及边界之动态变化（企业局部取代