审核方案策划表JLT2101GD

1、版本G/修改0JL-T-21-01G-D审核方案策划表组织名称：证书类别：CNAS ANAB UKAS 其他审核类型：单一审核 QMSEMS OHSMS FSMS其他结合审核 QMS+EMS EMS+OHSMS QMS+OHSMSQMS+FSMS QMS+EMS+OHSMS 其他审核状态：初审 复审 拟审核时间： 年 月 日，多体系/证书审核(并/错期)调整： 申请认证范围： 原证书状况：有效 过期 暂停 撤销最后一次证书到期时间 原证书编号 申请评审基本信息合同人数： 专业代码 ：地域： 省内 风险程度: QMS 特殊（A B C）一般（A B C） EMS 一、二、三级 省外 OHSMS

2、一、二、三级 FSMS 高 中 低法规要求：资质、范围与认证范围一致 是 否 (另作说明)体系运行时间满足要求 是 否 (另作说明)法定的许可或注册要求(规定行业如危险化学品) 是 否 (另作说明)主管部门出具的一年内未因环保违法证明 有 无重大质量、安全、环保、食品安全事故（生产、食品）无 有(另作说明)二年内是否被国家、省、市监督部门通报处罚 无 有(另作说明)法定机构的检测报告（一年内）产品 环境 安全 食品安全合格 不合格 (另作说明)内审管理评审 已进行 未进行 (另作说明)现场 单一现场 多产品 单一产品 部门多 多现场 个，分布、 、季节性生产/施工春 夏 秋 冬轮班情况 一班

3、二班 多班获证情况 初次 其他机构转入QMS 已获 QMS EMSEMSOHSMS OHSMSFSMS FSMS申请认证的范围是否在中鉴认证获准认可的认证业务范围内 是 否申请评审其他机构转入评审获证情况：原机构注册号 注册情况：有效 撤消 过期 原注册机构名称 认证周期所处的阶段 监1 监2 复评转入原因：证书到期 路途 机构资质 其他是 否 与原机构在合同履行过程中存在未解决问题，资料是否齐全是 否 有不合格未纠正有 无 重大投诉拟采取的审核方式：初审方式 复评方式 监督转换方式 申请评审/时限及审核准备申请评审 申请组织及其管理体系的信息充分 组织已了解认证要求 与组织之间无理解差异 有

4、能力并能约定时间安排审核 拟扩大认可范围后受理 有能力作出认证决定申请评审结论GZCC已具备了审核及作出认证决定的能力 是 否接受申请补充或进一步提供材料，如： 不接受，理由： 申请评审人员: 年 月 日确定审核时间标准人日数（一、二阶段）： QMS EMS OHSMS FSMS 其他QMS+EMS+OHSMS EMS+OHSMS FSMS+QMSQMS+EMS QMS+OHSMS 其他增加/减少因素a）相关管理体系标准的要求；b）规模和复杂程度；c）技术和法规环境；d）管理体系范围内活动的分包情况e）以前审核的结果；（证书有效期内体系运行正常）f）场所的数量和对多场所的考虑。评审后确定人/日

5、数：QMS EMS OHSMS FSMSQMS+EMS+OHSMS EMS+OHSMS QMS+FSMSQMS+EMS QMS+OHSMS 项目管理人员： 年 月 日申请评审合同评审审核组专业能力分析专业特性/专业技能配置表组织所需能力分析审核组能力分析审核人员 状态专业代码QMS服务制造质量特性关键过程其他EMS污染防治节能减排其他OHSMS安全特性危险危害其他FSMS专业特性关键过程其他审定意见：组成审核组的所有审核员（必要时，还有技术专家）作为一个整体具备确定的对申请组织实施认证的能力。其他：质量经理： 日期： 年 月 日注：1、审核员状态请用以下符号表示:技术专家: 高级审核员： 审核

6、员： 实习审核员: 验证审核员: 第一阶段配置的人员: 质量管理体系：Q 环境管理体系：E 职业安全健康：S2、组织所需专业能力要求：A需专业知识技能最强 B所需专业知识为一般要求 C其他相近专业人员也能胜任 D无需特殊专业知识3、审核员已评定专业能力状况：A 全面掌握专业知识和技术 B掌握专业知识和技术 C 基本掌握专业知识和技术 D了解一般专业知识和技术总部确认(分公司、分包机构项目适用)同意分公司/分包机构评审意见不同意分公司/分包机构评审意见理由： 评审人： 年 月 日第一阶段审核实施第二阶段审核第一阶段审核实施方式评价判断不实施现场审核的基本原则，但如在非现场审核中发现不能满足不到现

7、场无法得出较准确的结论时，审核组长可提出现场审核的要求。复评且原体系运行正常（必要时）其他机构转入、资料齐全已获得本机构颁发的其他管理体系认证证书、扩大审核其他：基于以上条件，建议第一阶段审核方式 非现场审核. 现场审核 项目管理人员： 日期：文件和资料审查文件资料审查1、 客户的管理体系文件 基本符合 不符合2、 客户的运作场所和现场的情况（机构、职能、产品/服务、活动和过程等方面的特点）基本符合 不符合3、 客户对标准的理解及实施标准要求的情况（关键绩效、重要的因素、过程、目标和运作的识别）基本符合 需进一步核实4、 客户的认证范围、过程和场所的必要信息，相关的法律法规要求和遵守情况基本清

8、楚 需进一步核实5、 二阶段审核所需资源的配置 较充分 需进一步核实6、 充分了解客户的管理体系和现场运作 了解 需进一步核实7、 内审核管理评审完成情况 实施 未实施多场所差异性分析：各场所的组织结构、厂房及设备设施 相似 不同各场所的环境因素、危险源 相似 不同各场所的产品和过程 相似 不同工艺方法、实现过程不同 相似 不同地处周围环境 相似 不同施工阶段基本 相似 不同高风险或复杂的行业或活动 没有 有利用质量计划来说明不同的活动或不同的合同或法规制度 需要经常 不需要季节性生产/服务 是 否 停产月份/产品/服务：抽样建议：多场所 抽：个， 、 、 、 。审核组长： 日期：审核部决定

9、同意实施非现场审核，必要时补充现场审核 同意实施现场审核 同意抽样方案 不同意抽样方案 质量经理： 日期： 审核实施和结论提供的信息、文件及现场审核已 未总体了解组织管理体系的策划管理体系的范围、现场运作确定 基本确定 是 否已实施了内部审核 管理评审客户的组织结构、过程、资源和重要影响因素及其控制方式等情况已 否充分了解二阶段审核准备 是 否 充分本次审核共开出QESF个问题点建议 可 否进行第二阶段审核审核关注点:拟审核时间： 保持标准人/日数增加 减少人/日数天，理由：最终确定的人日数：结合审核 Q+E Q+F Q+S Q+E+S 其他抽样个，地点审核组长： 日期：审核计划第二阶段标准人

10、/日数 Q E S F最终确定的人日数 质量经理： 日期：计划安排、分工 是 否 合理分工过程是否有遗漏 是 否， 说明：时间分配 是 否足够，说明：专业能力是 否满足，说明：审核抽样是 否合理，说明:本组专业人员： 组长：现场审核审核发现： 对要素标注:为Q，为O，为E，为F 部门要素合计QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中为QMS/为EMS/为OHSMS为FSMS一般不符合，为QMS/为EMS/为OHSMS为FSMS严重不符合审核结论推荐认证注册 QMS EMS OHSMS FSMS延期推荐认证注册 QMS EMS OHSMS FSMS不推荐认证注册 QMS EMS OHSMS FSM

11、S审核完成审核组长确认本次审核： 审核范围变化(需要时)：是 否 专业能力满足要求：是 否 人/日数满足要求， 审核计划 是 否合理下次审核建议：多体系/证书审核(并/错期)调整建议：改进建议组长: 年 月 日 备注 第 2 次监督 计划监督时间: 审核组成员: 姜希哲 邢旭东 实际监督时间:2011 10.20前期准备基本信息l 审核目的：例行监督 扩大认证范围 缩小认证范围 恢复认证注册结合审核 单一审核l 认证范围扩大的评审：QMS EMS OHSMS FSMS 其他场所 产品 分现场/分公司 扩大的产品范围的资质与认证范围是否一致 是 否法定的许可或注册要求 是 否分现场、分公司的资质

12、要求满足要求 是 否公司有能力并能约定安排审核 是 否缩小认证范围的评审： 场所 产品 分现场/分公司其他l 变更：体系覆盖人数变化 无 有 现人数主要负责人变更 有 无产品变更 有 无 主要原料 工艺 变更 无 有： 专业范围代码变更 无 有： l 注册专业代码（变化为）原因：l 多场所变化情况 无 增个 减个对多场所抽样的安排 质量经理 年 月 日 项目管理人员 年 月 日审核实施审核计划人日数确定：标准人/日数 确定人/日数 质量经理 年 月 日计划安排分工合理 是 否时间充足 是 否体系范围内有代表性的区域和职能进行监视 是 否进行了对获证客户及体系变更情况的审核 是 否审核组能力满足

13、专业要求 是 否证书、标志使用，不符合项现场验证 是 否参考初审提出的监督审核建议 是 否 审核组长 姜希哲 2011 年 10 月20 日 专业人员 姜希哲 2011 年10 月 20日本次审核关注点 体系组织职能QMSEMSOHSMSFSMS备注管理活动过程(包括内审管评)产品设计过程采购过程生产过程营销过程测量设备控制过程物流过程文件、记录控制过程人力资源过程设备工装管理环境因素/危险源识别产品检测（环境/安全监测）后勤保障（运行控制）应急准备和响应合规性评价信息沟通改进过程OPRP实施HACCP计划监控注： 表中过程在EMS、OHSMS、FSMS体系时，应包括所对应的环境、安全和食品安

14、全管理关注点。对过程标注审核发现： 部门要素生产部合计QMSEMS/OHSMSFSMS7.6.注：表中为QMS/为EMS/为OHSMS为FSMS一般不符合，为QMS/为EMS/为OHSMS为FSMS严重不符合不符合项验证：关闭 1 项，转开不符合 1 项。审核结论建议保持 待改进 撤消 暂停对下次审核的建议：（过程） 多体系/证书审核(并/错期)调整建议：改进建议: 组长： 姜希哲2011 年 10月20 日 注代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如 QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要

15、指重大危险源的控制等，FSMS领域主要指显著危害的控制活动。第 次监督 计划监督时间:审核组成员: 实际监督时间:前期准备基本信息l 审核目的：例行监督 扩大认证范围 缩小认证范围 恢复认证注册结合审核 单一审核l 认证范围扩大的评审：QMS EMS OHSMS FSMS 其他场所 产品 分现场/分公司 扩大的产品范围的资质与认证范围是否一致 是 否法定的许可或注册要求 是 否分现场、分公司的资质要求满足要求 是 否公司有能力并能约定安排审核 是 否缩小认证范围的评审： 场所 产品 分现场/分公司其他l 变更：体系覆盖人数变化 无 有 现人数主要负责人变更 有 无产品变更 有 无 主要原料 工

16、艺 变更 无 有：专业范围代码变更 无 有：l 注册专业代码（变化为）原因：l 多场所变化情况 无 增个 减个对多场所抽样的安排 质量经理 年 月 日 项目管理人员 年 月 日审核实施审核计划人日数确定：标准人/日数 确定人/日数 质量经理 年 月 日计划安排分工合理 是 否时间充足 是 否体系范围内有代表性的区域和职能进行监视 是 否进行了对获证客户及体系变更情况的审核 是 否审核组能力满足专业要求 是 否证书、标志使用，不符合项现场验证 是 否参考初审提出的监督审核建议 是 否 审核组长 年 月 日 专业人员 年 月 日本次审核关注点 体系组织职能QMSEMSOHSMSFSMS备注管理活动

17、过程(包括内审管评)产品设计过程采购过程生产过程营销过程测量设备控制过程物流过程文件、记录控制过程人力资源过程设备工装管理环境因素/危险源识别产品检测（环境/安全监测）后勤保障（运行控制）应急准备和响应合规性评价信息沟通改进过程OPRP实施HACCP计划监控注： 表中过程在EMS、OHSMS、FSMS体系时，应包括所对应的环境、安全和食品安全管理关注点。对过程标注审核发现： 部门要素合计QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中为QMS/为EMS/为OHSMS为FSMS一般不符合，为QMS/为EMS/为OHSMS为FSMS严重不符合不符合项验证：关闭 项，转开不符合 项。审核结论建议保持 待改进

18、 撤消 暂停对下次审核的建议：（过程） 多体系/证书审核(并/错期)调整建议： 改进建议: 组长： 年 月 日 注：代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如 QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要指重大危险源的控制等，FSMS领域主要指显著危害的控制活动。周期绩效复评周期内不符合项分布图部门类型要素初审监1监2监3QMSEMS/OHSFSMS例次审核的不符合项 是 否 关闭。共有次未关闭，理由。对本轮认证周期结束，下次复评前对管理体系绩效的总体评价认证周期内未发生质量/环境/安全/食品安全事故 是 否（另作说明）认证周期内未发生质量/环境/安全/食品安全方面的重大投诉 是 否（另作说明）实现组织的方针、目标要求 能 不能（另作说明）认证周期内组织的质量/环境/安全管理绩效改进情况 明