投资控制监理实施细则[详细]

1、文件编号：CS-ZY-JL-06 版次：4.0 投资控制监理实施细则 实施日期：2009.10.01 第 9 页文件编号CS-ZY-JL-06投资控制监理实施细则编制部门监理部发布日期20xx年09月20日实施日期20xx年10月01日版本40页码1/9编制审核批准文件受控号更 改 记 录更改版次页码对应条款更 改 前更 改 后更改依据20全部全部全部内容全部内容质量管理体系文件转换策划报告21局部局部局部内容局部内容质量管理体系文件转换策划报告40局部局部局部内容局部内容质量管理体系文件转换策划报告1.目的32.适用范围33.术语34.职责35.内容35.1 投资控制目标35.2 投资控制依

2、据35.3 投资控制监理工作内容35.3.1 一般投资控制35.3.2 计量与工程款支付35.3.3 工程变更费用处理45.3.4 费用索赔处理55.3.5 竣工结(决)算55.4 投资控制监理工作应还应符合相关规定要求66.相关文件67.应用表单6附件一:投资控制监理工作流程6附件二:工程付款流程8附件三:索赔处理程序91.目的指导项目监理部的投资控制工作,实现项目投资控制的目标.2.适用范围适用于施工阶段的投资控制.3.术语(无)4.职责4.1 总监理工程师对本项目投资控制负总责,并确定项目各监理人员的投资控制工作.4.2 项目监理部其他监理人员按照总监理工程师的安排做好投资控制工作.5.

3、内容5.1 投资控制目标工程项目投资控制总目标是建设工程施工合同确定的合同价款,根据需要,专业监理工程师依据总目标编制资金使用计划.5.2 投资控制依据5.2.1 国家有关的法律、法规文件、地方法规、标准规范等5.2.2 建设工程施工合同、协议条款及有关补充协议5.2.3 施工招投标文件5.2.4 设计文件及工程变更文件5.2.5 适用定额、取费标准及有关造价管理文件5.2.6 项目监理规划5.2.7 各方确认的来往文件5.2.8 其它依据性资料5.3 投资控制监理工作内容5.3.1 一般投资控制5.3.1.1 监理应根据投资控制总目标和分目标,进行投资控制跟踪管理,并及时进行比较分析.5.3

4、.1.2 监理在对投资偏差比较分析基础上,应按其产生的原因不同(物价上涨、设计变更、业主原因、客观原因等),采取针对性的控制措施,必要时应及时向业主书面报告.5.3.1.3 监理依据施工合同有关条款、施工图等,对工程造价目标进行风险分析.专业监理工程师进行风险分析主要是找出工程造价最易突破部分(如施工合同中有关条款不明确而造成突破造价的漏洞、施工图中的问题易造成工程变更、材料和设备价格不确定等)以及最易发生费用索赔的原因和部位(如建设单位资金不到位、施工图纸不到位、建设单位供应的材料及设备不到位等),从而制定出防范性对策,书面报告总监理工程师,经其审核后向建设单位提交有关必要报告.5.3.1.

5、4 投资控制的总目标值可以调整,但应有建设单位与施工单位间签订的相关协议或文件,阶段性目标可根据总目标适时调整.5.3.1.5 监理投资控制情况应在监理月报中体现,反映投资控制动态情况.5.3.2 计量与工程款支付5.3.2.1 计量与工程款支付监理工作程序（1） 承包单位在合同规定时间内统计经专业监理工程师验收合格的工程量,并按施工合同的约定填报工程量清单、工程款支付申请及需要的统计资料附表等.（2） 专业监理工程师进行工程计量,必须按合同中的时间要求提前通知承包商派员参加.一般计量范围应包括工程量清单的内容、工程变更中涉及费用减少或增加内容、索赔费用、合同文件中规定的涉及费用支付内容等(计

6、量范围应按合同条款约定进行).（3） 专业监理工程师按合同约定审核工程量清单和工程款支付申请,并报总监理工程师审定.（4） 总监理工程师审定后签署审批意见,并报建设单位.（5） 建设单位按合同约定支付工程进度款.5.3.2.2 计量与工程款支付监理工作强调事项（1） 计量与工程款支付监理工作应按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行.（2） 工程量核定的范围必须是验收手续齐全、资料符合验收要求且符合施工合同规定的计量范围内的那部分工程量.（3） 承包单位填报的工程款支付申请,其内容应包括合同内工作量、工程变更增减费用、经批准的索赔费用、应扣除的预付款、保留金及施工合同约定的其他支付费用.专

7、业监理工程师应逐项审查后,提出审查意见报总监理工程师审核签认.5.3.3 工程变更费用处理5.3.3.1 工程变更费用处理权限监理按照委托监理合同及其他相关文件的约定进行工程变更的处理,不能超越所授权限,协助建设单位与承包单位签定工程变更有关的补充协议.5.3.3.2 监理应了 解实际情况和及时收集与工程变更有关的资料.5.3.3.3 工程变更单签发前,监理应对其涉及的费用进行如下评估:（1） 确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度.（2） 确定工程变更项目的工程量.（3） 确定工程变更的单价或总价.总监理工程师根据实际情况、设计变更文件和其他相关资料,按照施工合同的有关条款,指

8、定专业工程师完成评估工作.总监理工程师应对工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调.5.3.3.4 工程变更处理程序见技术与质量问题处理实施细则5.3.3.5 工程变更处理应符合下列要求:（1） 监理在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后,应按施工合同规定与承包单位进行协商,经协商达成一致后,总监理工程师应将协商结果向建设单位通报,并由建设单位与承包单位在变更文件上签字;（2） 在监理未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时,总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商,并达到一致;（3） 在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达到协议时,监理

9、应提出一个暂定的价格,作为临时支付工程进度款的依据.该项工程款最终结算时,应以建设单位和承包单位达成的协议为依据.5.3.3.6 在总监理工程师签发工程变更单之前,承包单位不得自行实施工程变更,否则,监理不予其计量.注:工程变更单中内容应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等,有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件.5.3.3.7 监理应根据批准的工程变更监督承包单位实施.5.3.4 费用索赔处理5.3.4.1 监理受理承包单位提出的费用索赔的前提条件(条件同时满足)（1） 索赔事件造成了 承包单位直接经济损失.（2） 索赔事件是由于非承包单位责任发生的.（3） 承

10、包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出索赔意向、费用索赔申请.5.3.4.2 索赔处理依据（1） 国家有关法律、法规和工程项目所在地的地方法规.（2） 本工程的施工合同文件.（3） 国家、部门和地方有关的标准、规范和定额.（4） 施工合同履行过程中与索赔事件有关的凭证.（5） 其它有关文件及资料.5.3.4.3 索赔处理程序（1） 承包单位在施工合同规定的期限内向监理提交费用索赔意向通知书.（2） 专业监理工程师同时应及时收集与索赔有关的凭证、资料.（3） 承包单位在施工合同规定的期限内向监理提交对建设单位的费用索赔申请.（4） 监理受理后,总监理工程师组织进行对其费用索赔审查,并在初步确定

11、一个额度后,与承包单位和建设单位进行协商.（5） 总监理工程师应在施工合同规定期限内签署索赔审批意见或在规定期限内发出要求承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知(监理收到承包单位提交的详细资料后,再按上述程序办理).5.3.4.4 索赔处理时强调事项（1） 索赔处理时除了 依据合同明示条款外,还应考虑合同的暗示条款.（2） 总监理工程师在签署费用索赔审批时,可附一份索赔审查报告(内容主要包括正文:受理索赔的日期、工程概况、确认的索赔理由及合同依据,经过调查、讨论、协商而确定的计算方法及由此而得出的索赔批准额和结论;附件:总监理工程师对索赔的评价,承包单位的索赔报告及其有关证据和资料).

12、（3） 当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时,总监理工程师在做出费用索赔的批准时,应与工程延期的批准联系起来,综合作出费用索赔和工程延期的决定(注:建设单位可能不愿给予工程延期批准或只给予部分工程延期批准,此时费用索赔不仅要考虑费用补偿还要给予赶工补偿).（4） 若因承包单位原因造成建设单位的额外损失,建设单位向承包单位提出费用索赔时,总监理工程师在审查索赔报告后,应公正地与建设单位和承包单位进行协商,及时作出答复.（5） 专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料,为处理费用索赔提供证据.5.3.5 竣工结(决)算5.3.5.1 竣工结算前提承包单位必须完成施工合同中条款规

13、定的竣工结算办理前的全部工作,验收通过并已取得有关的证明材料.5.3.5.2竣工结算审核依据（1） 国家及地方与竣工结算审核有关的法律法规文件.（2） 竣工图及有关施工合同文件.（3） 施工招投标文件.（4） 有效定额、取费标准等造价文件.（5） 经确认的设计变更文件、会议纪要.（6） 工程通过验收证明材料等其他资料.5.3.5.3 竣工结算办理程序（1） 承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表.（2） 专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表.（3） 总监理工程师负责审定,在与建设单位、承包单位协商一致后,签发竣工结算文件和最终的工程款支付凭证报建设单位.（4） 竣工结算办理过程中有关双

14、方无法协商一致,可按有关争议条款进行处理.5.3.5.4 竣工结算审查内容（1） 审查竣工结算编制依据材料(包括经确认的竣工图、工程变更文件、工程量签证等有关文件)的完整性、真实性、有效性.（2） 审查工程量(尤指工程变更部分).（3） 审查定额单价、取费标准、材料价差、润金等计取是否符合规定.（4） 审查编制内容是否符合施工合同要求.（5） 其他应审查事项.5.4 投资控制监理工作应还应符合相关规定要求投资控制监理工作事项还应符合监理规范、法律法规、合同文件、项目监理规划等规定要求.6.相关文件6.1 项目监理规划6.2 技术与质量问题处理实施细则(NO:CS-ZY-JL-03)6.3 适用法律法规汇总表7.应用表单7.1 监理月报(统一用表)7.2 工程款支付申请表(统一用表)7.3 工程变更单(统一用表)7.4 费用索赔申请表(统一用表)附件一:投资控制监理工作流程施工单位填报,等(如果有)否无偏差有偏差工程款支付:按“工程付款流程”执行监理审核,并报建设单位同意根据资金使用计划审核施工组织设计确定投资控制目标 施工单位组织施工索赔处理(如果有):按“索赔处理程序”执行工程计量:检验合格部分进行计量.监理与施工单位共同进行监理工程师对实际投资与资金计划比较建设单位偏差分析,并要求有关方采取措施联系未完工程的投资预估分析工程竣工？是审核竣工决算附件二:工程付款流程施工单