国际工程招标与投标概述(PPT 104页).ppt

1、国际工程招标与投标,课程简介,招标与投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是规范选择交易主体，订立交易合同的法律程序。本课程的教学内容包括对招标投标基础知识的系统介绍。通过本课程的学习，使学生对招标投标的程序和规则有初步的了解和掌握，为将来从事相关方面的工作打下基础。,招标与投标概述,一、招标投标的涵义 招标与投标是一种国际上普遍应用的、有组织的市场交易行为，是贸易中一种工程、货物或服务的买卖方式。通常是采购人事先提出采购的条件和要求，邀请众多的交易对象参与竞争并按规定的程序从中选择成交者。 招标投标不是一般的商品买卖行为，而是一种综合性的高级交易方式。 招标投标的目的是使采购活动尽量节省开支，

2、最大限度地满足采购目标。,招标与投标概述,二、招标投标的特点： 1）竞争性。有序竞争，优胜劣汰，优化资源配置，提高社会和经济效益。这是投标的根本特性。 2）程序性。招投标活动必须遵行严密的法律程序。 3）规范性。相关法律法规对招标投标各环节的工作条件、内容、范围、形式、标准以及参与主体的资格、行为和责任都作出了严格的规定。 4）一次性。投标要约和中标承诺只有一次机会，且密封投标，双方不得在招标投标过程中就实质性内容进行协商谈判，讨价还价。 5）技术经济性。满足技术要求，且价格经济合理。,招标与投标概述,三、招标投标的发展： 招标投标活动起源于英国。 18世纪后期，英国政府和公用事业部门实行“公

3、共采购”产生了公开招标的雏形。 19世纪初英法战争结束后，英国军队需要建造大量的军营，采用招标方式，有效的控制了建造费用，使得招标这种竞争方式得到重视。 19世纪30年代，发展为以雇主提供的工程量清单为基础进行报价，使投标的结构具有可比性。 20世纪，特别是二战后，招标投标在西方发达国家已经成为重要的采购方式，在工程承包、咨询服务及货物采购中被广泛应用。,招标与投标概述,国际上一些著名的行业学会，如国际咨询工程师联合会（FIDIC）、英国土木工程师学会（ICE）、美国建筑师学会（AIA）等都编制了多种版本的合同条件，适用于不同类型、不同合同的工程的招标投标活动，在世界上的许多国家和地区广泛应用

4、。世界银行（WB）、亚洲开发银行（ADB）等国际金融组织在其贷款项目采购中推行招标方式，制定了相应的文件，并不断修改与完善。 另外，联合国国际贸易法委员会（UNCITRAL），世贸组织（WTO）等都对招标投标进行了类似的规定。,招标与投标概述,三、国际工程招标分类、方式与国际工程合同形式 1.国际工程招标分类 1.1全过程招标 1.2勘察设计招标 1.3材料、设备招标 1.4 工程施工招标 1.5管理招标,招标与投标概述,三、国际工程招标分类、方式与国际工程合同形式 2.国际工程招标方式 2.1 公开招标 也称无限竞争性招标（Unlimited Competitive Open Bidding

5、） 2.2 邀请招标 也称有限竞争性选择招标（Limited Competitive Selected Bidding） 2.3 谈判招标 谈判招标（negotiated bidding）也称为议标或指定招标。,招标与投标概述,三、国际工程招标分类、方式与国际工程合同形式 2.2 邀请招标 适用条件： 因涉及国家安全、国家秘密、商业机密；施工工期或货物供应周期紧迫；受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择等条件限制而无法公开招标的项目，或者手项目技术复杂和特殊要求限制，且事先已经明确知道只有少数特定的潜在投标人可以相应投标的项目，或者招标项目较小，采用公开招标方式的招标费用找招标项目价

6、值比例过大的项目。,招标与投标概述,三、国际工程招标分类、方式与国际工程合同形式 2.3 谈判招标 也称为议标或指定招标。是由雇主直接选定一家或几家承包商进行协商谈判，确定承包条件及标价的方式。该方式的特点是节约时间，容易达成协议，迅速开展工作，但无法获得有竞争力的报价。 该方式是一种非竞争性招标的方式，适用于工程造价低、工期紧、专业性强或军事保密工程。,招标与投标概述,三、国际工程招标分类、方式与国际工程合同形式 3.国际工程合同形式 3.1 按合同目的：设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同、勘察设计合同、材料设备采购合同、施工合同、工程劳务合同、工程管理合同等； 3.2 按工程委托实施方

7、式：总承包合同、联合承包合同、单独承包合同、分包合同等； 3.3 按计价方式：总价合同、单价合同、成本加酬金合同等。,招标与投标概述,三、国际工程招标分类、方式与国际工程合同形式 3.3.1总价合同（lump sum contract） 3.3.2 单价合同（unit price contract） 3.3.3 成本加酬金合同（cost plus fee contract）,招标与投标概述,3.3.1总价合同（lump sum contract） 所谓总价合同，是指根据合同规定的工程施工内容和有关条件，业主应付给承包商的款额是一个规定的金额，及明确的总价。总价合同也称作总价包干合同。 总价合同

8、又分为固定总价合同和变动总价合同两种。 固定总价合同的价格计算是以图纸及规定、规范为基础，工程任务和内容明确，业主的要求和条件清楚，合同总价一次包死，固定不变。承包商承担了全部的工作量和价格的风险。,招标与投标概述,3.3.1总价合同（lump sum contract） 对业主而言，固定总价合同在合同签订时就可以基本确定项目的总投资，对投资控制有利；在双方都无法预测的风险条件下和可能有工程量变更的情况下，承包商承担了较大的风险，业主的风险较小。 当然，在固定总价合同中可以约定，在发生重大工程变更、累计工程变更超过一定幅度或者其他特殊条件下，可以对价格进行调整。,招标与投标概述,3.3.1总价

9、合同（lump sum contract） 固定总价合同适用于以下情况： 1. 工程量小、工期短，估计在施工过程中环境因素变化小，工程条件稳定并合理； 2. 工程设计详细，图纸完整、清楚，工程任务和范围明确； 3. 工程结构和技术简单，风险小； 4. 投标期相对宽裕，承包商可以有充足的时间详细考察现场、复核工程量，分析招标文件，拟订施工计划。,招标与投标概述,3.3.1总价合同（lump sum contract） 变动总价合同又称可调总价合同，合同价格是以图纸及规定、规范为基础，按照时价（current price）进行计算，得到包括全部工程任务和内容的暂定合同价。是相对固定的价格，在合同的

10、执行过程中，由于通货膨胀等原因而使所使用的工、料成本增加时，可以按照合同约定对合同总价进行相应的调整。 因此，通货膨胀等不可预见的因素的风险由业主承担，对承包商而言，其风险相对较小，但对业主而言，不利于其进行投资控制，突破投资的风险就增大了。,招标与投标概述,3.3.1总价合同（lump sum contract） 建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201）中可以约定进行调整合同款的情况： 1. 法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款； 2. 工程造价管理部门公布的价格调整； 3. 一周内非承包人原因停水、停电、停气造成的停工累计超过8小时； 4. 双方约定的其他因素。 工期一年左

11、右的项目采用固定总价合同，一般不考虑价格调整问题。 对建设周期一年半以上的工程项目，应考虑如下因素引起的价格变化： 1. 劳务工资以及材料费用的上涨； 2. 其他影响工程造价的因素，如运输费、燃料费、电力等价格的变化； 3. 外汇汇率的不稳定； 4. 国家或省、市立法的改变引起的工程费用的上涨。,招标与投标概述,3.3.1总价合同（lump sum contract） 总价合同特点： 1. 发包单位可以在报价竞争状态下确定项目的总标价，可以较早确定或者预测工程成本； 2. 业主的风险较小，承包人将承担较多的风险； 3. 评标时易于迅速确定最低报价的投标人； 4. 在施工进度上能极大地调动承包人

12、的积极性； 5. 发包单位能更容易、更有把握地对项目进行控制； 6. 必须完整而明确地规定承包人的工作； 7. 必须将设计和施工方面的变化控制在最小限度内。,招标与投标概述,3.3.2 单价合同（unit price contract） 当施工发包的工程内容和工程量尚不能十分明确、具体地予以规定时，则可以采用单价合同形式，即根据计划工程内容和估算工程量，在合同中明确每项工程内容的单位价格，实际支付时则根据每一个子项的实际完成工程量乘以该子项的合同单价计算该项工作的应付合同款。 业主和承包商都不存在工程量方面的风险，因此对合同双方都比较公平。另外，在招标前，发包单位无需对工程范围作出完整的、详尽

13、的规定，从而可以缩短招标准备时间，投标人也只需对所列工程内容报出自己的单价，从而缩短投标时间。,招标与投标概述,3.3.2 单价合同（unit price contract） 单价合同不足之处： 业主需要安排专门力量来核实已经完成的工程量，需要在施工过程中花费不少精力，协调工作量大。另外，用于计算应付工程款的实际工程量可能超过预测的工程量，即实际投资容易超过计划投资，对投资控制不利。 单价合同可分固定单价合同和变动单价合同。,招标与投标概述,3.3.3 成本加酬金合同（cost plus fee contract） 这是与固定总价合同正好相反的合同，工程施工的最终合同价格将按照工程的实际成本再

14、加上一定的酬金进行计算。在合同签订时，工程实际成本往往不能确定，只能确定酬金的取值比例或者计算原则。 采用这种合同，承包商不承担任何价格变化或工程量变化的风险，这些风险主要由业主承担，对业主的投资控制很不利。而承包商则往往缺乏控制成本的积极性，常常不仅不愿意控制成本，甚至还会期望提高成本以提高自己的经济效益，因此这种合同容易被那些不道德或不称职的承包商滥用，从而损害工程的整体效益。所以，应该尽量避免采用这种合同。,招标与投标概述,3.3.3 成本加酬金合同（cost plus fee contract） 成本加酬金合同通常用于如下情况： 1. 工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定，或者

15、尽管可以确定工程技术和结构方案，但是不可能进行竞争性的招标活动并以总价合同或单价合同的形式确定承包商，如研究开发性质的工程项目； 2. 时间特别紧迫，如抢险、救灾工程，来不及进行详细的计划和商谈。 对业主而言，这种合同形式也有一定优点，如：,招标与投标概述,3.3.3 成本加酬金合同（cost plus fee contract） 对业主而言，这种合同形式也有一定优点，如： （1）可以通过分段施工缩短工期，而不必等待所有施工图完成才开始招标和施工； （2）可以减少承包商的对立情绪，承包商对工程变更和不可预见条件的反应会比较积极和快捷； （3）可以利用承包商的施工技术专家，帮助改进或弥补设计中的

16、不足； （4）业主可以根据自身力量和需要，较深入地介入和控制工程施工和管理； （5）也可以通过确定最大保证价格约束工程成本不超过某一限值，从而转移一部分风险。,招标与投标概述,3.3.3 成本加酬金合同（cost plus fee contract） 成本加酬金合同的主要形式： 1）成本加固定费用合同 2）成本加固定比例费用合同 3）成本加奖金合同 4）最大成本加费用合同 成本加酬金合同的应用： 当实行施工总承包管理模式或CM模式时，业主与施工总承包管理单位或CM单位的合同一般采用成本加酬金合同。 在国际上，许多项目管理合同、咨询服务合同等多采用成本加酬金合同方式,招标与投标概述,四、有关国际

17、组织对招标投标的规定 4.1 联合国贸易法委员会的“关于货物、工程和服务采购示范法”； 4.2 世界贸易组织的“政府采购协议”； 4.3 世界银行贷款项目采购指南。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.1 招标准备5.9评标 5.2 组织资格审查5.10中标 5.3 编制、发售招标文件5.11签订合同 5.4现场踏勘 5.5投标预备会 5.6编制、递交投标文件 5.7组建评标委员会 5.8开标,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.1 招标准备 5.1.1招标人资格能力要求 招标人是依法成立，有必要的财产或者经费，有自己的名称、组织机构和场所，具有民事权利能力

18、和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的经济和社会组织，包括企业、事业、政府机关和社会团体法人；招标人也可以是依法成立，但不具备法人资格，能以自己的名义参与民事活动的经济和社会组织，如个人独资企业、合伙企业、合伙型联营企业、法人的分支机构、不满足法人资格条件的中外合作经营企业、法人依法设立的临时管理机构等。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.1 招标准备 5.1.2制订招标计划 根据需要，明确招标采购内容、范围和时间。 5.1.3确定招标组织形式 自行组织招标、委托代理招标,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.1 招标准备 5.1.4落实招标基

19、本条件 项目招标的共同条件： A）项目招标人应当符合相应的资格条件； B）根据项目本身的性质、特点应当满足项目招标和组织实施必需的资金、技术条件、管理机构和力量、项目实施计划和法律法规规定的其他条件； C）项目招标的内容、范围、条件、招标方式和组织形式已经有关项目审批部门或招标投标监督部门核准，并完成法律、法规、规章规定的项目规划、审批、核准或备案等实施程序,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.1 招标准备 5.1.5编制招标方案 招标方案是以招标项目的技术经济、管理特点、条件和功能、质量、价格、进度需求为基础，依据有关法律政策、技术标准规范编制的招标项目的事实目标、方式、计

20、划和措施。 至此，招标准备工作结束。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.1 招标准备5.9评标 5.2 组织资格审查5.10中标 5.3 编制、发售招标文件5.11签订合同 5.4现场踏勘 5.5投标预备会 5.6编制、递交投标文件 5.7组建评标委员会 5.8开标,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.2组织资格审查 资格审查是指招标人对潜在投标人的经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否有投标、订立和履行合同的资格及能力。 资格审查的原则： 1、科学原则 2、择优原则 3、合法原则 4、公开、公平、公正和

21、诚实信用,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 资格审查的方式分为：资格预审、资格后审 5.2.1资格预审 资格预审，是指招标人采用公开招标方式，在投标前按有关规定程序和要求公布资格预审公告和资格预审文件，对获取资格预审文件并递交资格预审申请文件的潜在投标人进行资格审查的方法。 资格预审的方法包括合格制和有限数量制。 5.2.2资格后审 资格后审，是指在开标后的初步评审阶段，评标委员会根据招标文件规定的投标资格条件对投标人资格进行评审，投标资格评审合格的投标文件进入详细评审。 资格预审的方法只有合格制。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 资格预审包括以下程序： 1.

22、编写资格预审文件和公告，确定资格审查方法、审查因素和标准 2.在规定媒体发布资格预审公告 3.按照资格预审公告规定的时间、地点和发售资格预审文件 4.资格预审文件的澄清、修改 5.投标申请人按资格预审文件的要求编写资格预审文件 6.组建资格审查委员会。 7.委员会确定通过资格预审资格的申请人名单，并提交书面报告 8.招标人在规定的时间内以书面形式将资格预审结果通知申请人，并向通过资格预审的申请人发出投标邀请书。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 资格审查的要素（工程类）： 1.建筑企业资质（施工总承包12类、专业承包60类、劳务分包） 2.工程施工投标资格能力要素： 1）投标人

23、资格 2）投标人类似项目业绩和能力 3）投标人可投入技术和管理人员 4）投标人财务能力 5）投标人可投入设备能力 6）其他工程技术管理要求 7）投标人信誉 8）投标人限制情形,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 8）投标人限制情形 为招标人不具有独立法人资格的附属机构（单位） 为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但DB除外 为本标段的监理单位 为本标段的代建人 为本标段提供招标代理服务的 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控股或参股的 与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互任职或工作的 被责令停业的

24、被暂停或取消投标资格的 财产被接管或冻结的 在最近3年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 资格审查的要素（货物类）： 1.货物投标企业资格 A）重要工业产品的生产许可证制度 B）强制性认证制度中国的3C认证 C）特殊行业的认定 安全生产许可证条例、特种设备安全监察条例 2.货物投标资格能力要素 参考工程类,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 资格审查的要素（服务类）： 1.服务投标企业资格 A）特许经营融资招标项目 B）工程设计招标 C）工程监理和项目管理服务 D）科研开发、咨询服务招标项目 E）物流招标项目,招标与投标概

25、述,五、招标投标的基本程序和工作要求 招标公告（资格预审公告）的内容 1）招标条件 i.工程建设项目名称、项目审批、核准或备案机关名称及批准文件编号； ii.项目业主名称 iii.项目资金来源和出资比例 iv.招标人名称 v.阐明该项目已具备招标条件，招标方式为公开招标。 2）工程建设项目概况与招标范围 3）资格预审的申请人或资格后审的投标人资格要求。 4）资格预审文件/招标文件获取的时间、方式、地点、价格。 5）资格预审文件/招标文件递交地点和截止时间。 6）公告发布媒体。7）联系方式,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 6）公告发布媒体。 1.中国日报、中国经济导报、中国建设

26、报、“中国采购与招标网”网站（http : / )（根据招标公告发布暂行办法国家计委20004号令） 2.中国财经报、“中国政府采购网”网站（ http : / ）以及中国政府采购杂志（根据政府采购信息公告管理办法财政部令第19号） 3.“中国国际招标网”网站（ http : / ）（根据机电产品国际招标投标实施办法财政部令第19号）,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 工程招标资格预审文件的组成部分： 1）资格预审公告 2）申请人须知。 3）资格审查办法。 4）资格预审申请文件。 5）工程建设项目概况,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 2）申请人须知 i）申请人

27、须知前附表 ii）总则 iii）资格预审文件。 3）资格审查办法合格制、有限数量制,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 4）资格预审申请文件，基本内容如下： i）资格预审申请函。 ii）法定代表人身份证明或其授权委托书 iii）联合体协议书 iv）申请人的基本情况 v）近年财务状况 vi）近年完成的类似项目情况 vii）拟投入技术和管理人员状况 viii）未完成和新承接项目情况 ix）近年发生的诉讼及仲裁情况 x）其他材料,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.1 招标准备5.9评标 5.2 组织资格审查5.10中标 5.3 编制、发售招标文件5.11签订合同 5

28、.4现场踏勘 5.5投标预备会 5.6编制、递交投标文件 5.7组建评标委员会 5.8开标,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.3 编制、发售招标文件 5.3.1 招标文件 招标文件是招标人向潜在投标人发出的要约邀请文件，是告知投标人招标项目内容、范围、数量与招标要求、投标资格要求、招标程序规则、投标文件编制与递交要求、评标标准与方法、合同条款与技术条款等招标投标活动主体必须掌握的信息和遵守的依据，对招标投标各方均具有法律约束力。 招标文件的有些内容不构成合同文件，仅是为了说明招标投标的程序要求，例如投标人须知；有些内容构成合同文件，例如合同条款、设计图纸、技术标准与要求等。

29、,招标与投标概述,5.3.1 招标文件 一般情况下，各类工程施工的招标文件的内容大致相同，此处以标准施工招标文件为范本介绍施工招标文件的内容和编写要求。 标准施工招标文件共包含封面格式和四卷八章的内容： 第一卷：第一章：招标公告（投标邀请书） 第二章：投标人须知 第三章：评标办法 第四章：合同条款及格式 第五章：工程量清单 第二卷： 第六章：图纸 第三卷： 第七章：技术标准和要求 第四卷： 第八章：投标文件格式,招标与投标概述,5.3.1 招标文件 投标人须知: 投标人须知包括投标人须知前附表、正文和附表格式。 投标人须知前附表主要作用： 一、将投标人须知中的关键内容和数据摘要列表，起到强调和

30、提醒作用，为投标人迅速掌握投标人须知内容提供方便； 二、对投标人须知正文中交由前附表的内容给予具体约定 评标办法：商务部分，技术部分,招标与投标概述,5.3.1 招标文件 第三章：评标办法 主要包括：经评审的最低价投标价法，综合评估法或法律允许的其他评标办法 经评审的最低价投标价法：评标委员会按照经评审的评标价格由低到高的顺序推荐中标候选人 适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求，工程施工技术管理方案的选择性较小，且工程质量、工期、成本受施工技术管理方案影响较小，工程管理要求简单的施工招标项目的评标。,招标与投标概述,5.3.1 招标文件 第三章：评标办法 综合评估法

31、：评标委员会按照得分由高到低的顺序推荐中标候选人，推荐的中标候选人应能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准，但是投标价低于其成本的除外。 适用：综合评估法一般适用于工程建设规模较大、履约工期较长、技术复杂，工程施工技术管理方案的选择性较大，且工程质量、工期和成本受不同施工技术管理方案影响较大，工程管理要求较高的施工招标项目的评标。,招标与投标概述,5.3.1 招标文件 第三章：评标办法 确定评审因素和标准（初步评审和详细评审） 初步评审的因素和标准： 1.形式评审，包括投标文件主要内容、格式和签署、投标报价的唯一性和准确性 2.资格评审，适用于未进行资格预审的情况 3.响应性评审，

32、主要包括 a）投标内容范围；b）工期；c）工程质量；d）投标有效期 e）投标保证金；f）工程量清单报价范围、数量及算术错误； g）合同权利义务；h）技术标准和要求 4.采用经评审的最低价投标法的初步评审因素还应包括工程施工组织设计和项目管理人员,招标与投标概述,5.3.1 招标文件 第三章：评标办法 d）投标有效期 投标有效期。投标有效期从投标截止时间起开始计算，主要用来满足组织并完成开标、评标、定标以及签订合同等工作所需要的时间。因此，关于投标有效期通常需要在招标文件中作出如下规定： A. 投标人在投标有效期内，不得要求撤销或修改其投标文件。 B. 投标有效期延长。必要时，招标人可以书面通知

33、投标人延长投标有效期。此时，投标人可以有两种选择：同意延长，并相应延长投标保证金有效期，但不得要求或允许修改或撤销其投标文件；拒绝延长，投标文件失效，但有权收回其投标保证金。,招标与投标概述,5.3.1 招标文件 4.采用经评审的最低价投标法的初步评审因素还应包括工程施工组织设计和项目管理人员，详细内容包括： A. 施工部署的完整性、可行性； B.施工方案与方法的针对性、可行性； C.工程质量管理体系与措施的可靠性； D.工程进度计划与措施的可靠性； E.安全管理体系与措施的可靠性； F.环境管理体系与措施的可靠性； G.施工机械设备配置的数量、性能和匹配性； H.劳动力配置的适应性； I.项

34、目管理机构主要负责人员的任职资格与业绩。,招标与投标概述,5.3.1 招标文件 第五章：工程量清单 工程量清单时表现拟建工程实体性项目和非实体性项目名称和相应数量的明细清单，以满足工程建设项目具体量化和计量支付的需要。工程量清单时投标人投标报价和签订合同协议书，是确定合同价格的唯一载体。 实践中常见的有单价合同和总价合同两种主要合同形式，均可以采用工程量清单计价，区别仅在于工程量清单中所填写的工程量的合同约束力。 采用单价合同形式的工程量清单是合同文件必不可少的组成内容，其中的清单工程量一般具备合同约束力，招标时的工程量是暂估的，工程款结算时按照实际计量的工程量进行调整。 总价合同形式中，已标

35、价工程量清单中的工程量不具备合同约束力，实际施工和计算工程变更的工程量均以合同文件的设计图纸所标示的内容为准。,招标与投标概述,5.3.1 招标文件 第二卷： 第六章：图纸 第三卷： 第七章：技术标准和要求 第四卷： 第八章：投标文件格式,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.1 招标准备5.9评标 5.2 组织资格审查5.10中标 5.3 编制、发售招标文件5.11签订合同 5.4现场踏勘 5.5投标预备会 5.6编制、递交投标文件 5.7组建评标委员会 5.8开标,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.4现场踏勘 招标人可根据招标项目的特点和招标文件的约定，

36、组织潜在投标人对项目实施现场的地形地质条件、周边和内部环境进行实地踏勘了解，并介绍有关情况。潜在投标人应自行负责据此作出的判断和投标决策。 工程设计、监理、施工和工程总承包和特许经营等项目招标一般需要组织现场踏勘。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.1 招标准备5.9评标 5.2 组织资格审查5.10中标 5.3 编制、发售招标文件5.11签订合同 5.4现场踏勘 5.5投标预备会 5.6编制、递交投标文件 5.7组建评标委员会 5.8开标,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.5投标预备会 投标预备会是招标人为了澄清、解答潜在投标人在阅读招标文件和现场踏勘

37、后提出的疑问，按招标文件规定时间组织的投标预备会议。但所有的澄清、解答均应当以书面方式发给所有购买标书文件的潜在投标人，并属于招标文件的组成部分。招标人同时可以利用投标预备会对招标文件中有关重点、难点内容主动做出说明。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.1 招标准备5.9评标 5.2 组织资格审查5.10中标 5.3 编制、发售招标文件5.11签订合同 5.4现场踏勘 5.5投标预备会 5.6编制、递交投标文件 5.7组建评标委员会 5.8开标,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.6编制、递交投标文件 投标文件由下列内容组成： 1.投标函及投标函附录7.施

38、工组织设计 2.法定代表人身份证明8.项目管理机构 3.法定代表人的授权委托书9.拟分包项目情况表 4.联合体协议书（如有）10.资格审查资料 5.投标保证金11.其他资料 6.报价工程量清单 其中第7项，施工组织设计，一般归类为技术文件，其余归类为商务文件。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.1 招标准备5.9评标 5.2 组织资格审查5.10中标 5.3 编制、发售招标文件5.11签订合同 5.4现场踏勘 5.5投标预备会 5.6编制、递交投标文件 5.7组建评标委员会 5.8开标,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.7组建评标委员会 评标委员会应当在

39、开标前依法组建。评标委员会由招标人及其招标代理机构熟悉相关业务的代表和和不少于成员总数2/3的技术、经济等专家组成，成员人数为5人以上的单数。 依法必须招标的一般项目的评标专家，可从依法组建的评标专家库中随机抽取；特殊招标项目可以由招标人从评标专家库中直接确定。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 依法必须招标的一般工程类项目： 1）关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目 2）关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目 3）使用国有资金投资项目 4）国家融资项目 5）使用国际组织或者外国政府资金的项目,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 依法必须招标工程类项目的规模

40、标准： 1）施工单项合同估价在200万元人民币以上 2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估价在100万以上 3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万以上 4）单项合同低于1）、2）、3）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元以上的 工程建设项目招标范围和规模标准规定第7条,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.1 招标准备5.9评标 5.2 组织资格审查5.10中标 5.3 编制、发售招标文件5.11签订合同 5.4现场踏勘 5.5投标预备会 5.6编制、递交投标文件 5.7组建评标委员会 5.8开标,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5

41、.8开标 （bid opening，opening of tenders） 所有投标文件必须按规定的日期、地点与要求寄送到指定的投标地点。 开标是指在规定的日期、时间，地点有招标机构当众一一唱读所有投标人送来的投标书中的投标人名称和每个投标的报价，以及任何代替投标方案的报价（如果要求或允许报替代方案的话），使全体投标人了解各家标价和自己在其中的顺序，开标时不解答任何问题。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.8开标 开标后任何投标人均不允许更改其投标内容和报价，也不允许再增加优惠条件。对于未在规定日期，时间收到的投标文件，应被视为废标而予以原封未拆，退回投标人。,招标与投标概

42、述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.8开标 开标由招标人主持，也可以委托招标代理机构主持。 投标人自主决定是否参加开标大会。 开标程序： 1）密封情况检查 2）拆封 3）唱标 4）记录并存档,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.1 招标准备5.9评标 5.2 组织资格审查5.10中标 5.3 编制、发售招标文件5.11签订合同 5.4现场踏勘 5.5投标预备会 5.6编制、递交投标文件 5.7组建评标委员会 5.8开标,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.9评标（bid evaluation） 评标专家的条件： 1）从事相关领域工作满8年并具有高级职称

43、或者具有同等专业水平 2）熟悉有关招标投标的法律法规 3）能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责 4）身体健康，能够承担评标工作,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.9评标 评标原则 1）公平、公正、科学、择优2）严格保密 3）独立评审4）严格遵守评标方法 评标纪律： 1）遵守职业道德，对所提出的评标意见负责 2）不得私下接触投标人，不得收受投标人的财务或者其他好处 3）不得透漏对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.9评标 评标程序与内容（以土建工程为例） （1）评标准备工作。 （2）初步评审

44、 （3）技术评审 （4）商务评审 （5）澄清、说明投标书中的问题 （6）推荐中标候选人或直接确定中标人 （7）编制及提交评标报告,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.9评标 评标程序与内容 （1）评标准备工作。 包括组建评标委员会、选举评标委员会主任（组长）、评标委员会成员分工、熟悉相关文件资料、清标工作安排以及“暗标”编号等，如果评标办法所附评标表格不能满足评标需要，还应准备相应的补充表格；,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.9评标 清标工作 所谓清标就是通过采用核对、比较、筛选等方法，对投标文件的基础性数据进行分析和整理工作。其目的是找出投标文件中可能

45、存在疑义或者显著异常的数据，为初步评审以及详细评审中的质疑工作提供基础。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.9评标 （2）初步评审 初步评审：也称为符合性和完整性评审。只有通过初步评审被判定为合格的投标，方可进入后续的投标文件评审；实行资格后审的，还应当包括投标人资格审查工作，这也是采用资格预审和资格后审两种不同的资格审查方法对具体评标办法在评审程序和内容上的唯一差别；,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.9评标 （3）技术评审 技术部分评审是详细评审的内容之一。一般均采用量化的评审方法。技术部分评审被判定为不合格的投标，不能进行后续的投标文件评审；,招标

46、与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.9评标 技术部分评审一般包括下列内容： （一） 主要施工方案： 1、 施工方案是否涵盖了招标文件规定的招标范围内的主要工作； 2、 主要分部分项工程的施工方法是否符合适用的施工验收规范和标准，以及招标文件对特殊工艺的要求； 3、 主要分部分项工程的施工方法是否具有足够的针对性、合理性、可操作性和先进性； 4、 所采用的施工方法是否符合国家和行业发展政策的有关规定，是否符合节能和环保要求，是否有利于新材料、新工艺、新技术、新设备的发展。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 （二） 工期及进度管理； 1、投标工期是否符合招标文件的要求

47、，如果有关键的中间交工或里程碑工期，还应包括对中间交工或里程碑工期的复核； 2、施工进度计划所反映的分部分项工程的工期、工序安排是否合理可行，以及对投标工期的可靠保障措施； 3、 施工方案和各类施工生产资源的投入是否能充分保障进度计划的实施； 4、 主要材料设备的采购、进场计划是否合理可行，是否能够满足总体施工进度计划的需要； 5、 施工进度计划所反映的专业分包工程和招标人另行发包的其他工程的进度和工期安排是否合理可行，是否能够确保整个工程的建设工期； 6、 检验、测试、验收、试运行、竣工交验等关键工期点是否合理，以及能否确保整个工程项目按期投入使用； 7、 是否有科学合理的进度控制和管理措施

48、，以保证实际进度能够始终处于实时的受控状态。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 技术部分评审一般包括下列内容： （三） 质量管理 1、 质量保证体系是否科学、合理、可靠，是否能够满足工程质量整体控制的需要； 2、 施工方案和施工组织措施能否充分保障招标文件所要求的质量目标和工艺要求； 3、 拟使用的主要材料设备是否符合招标文件的技术要求，特别是招标文件中对主要材 料设备的质地、规格、性能等的特殊要求； 4、 拟采用的检测、检验用工具、仪器等是否能够满足工程质量监控的需要。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 技术部分评审一般包括下列内容： （四） 项目组织机构和人

49、员 1、 拟设立项目组织机构的结构和人员构成是否合理，职责分工是否明确，能否保证较高的管理效能； 2、 项目经理及主要技术管理人员的专业资格及施工经验能否满足工程建设的需要； 3、 是否具备技术熟练的劳务分包队伍，包括可选择的劳务队伍与拟派项目班子和投标人的长期合作情况； （五） 分包工程 1、 分包计划以及分包人的选择是否符合现行法律、法规和招标文件的规定； 2、 投标人是否具备配合总承包工程管理的业绩和专业经验； 3、 分包工程的管理、组织、协调、指挥及配合的组织、措施等是否合理、可行。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 技术部分评审一般包括下列内容： （六） 其他施工组织

50、措施 1、 现场总平面布置是否科学合理，是否充分考虑了工程特点和现场具体情况； 2、 机械、工具等周转性生产资源的投入是否合理，及能否满足工程建设需要； 3、 基础工程、结构工程、机电安装工程、装饰装修工程等的主要分部分项工程施工阶段的劳动力安排数量能否满足工期及进度的需要； 4、 安全管理体系能否满足工程建设的需要； 5、 环境管理、文明施工措施（包括扰民和民扰）是否符合现行有关法律、法规、政策和招标文件的要求，是否具体可行及满足工程建设的需要； 6、 与公司总部之间关于资源调配与支持等方面的协调情况； 7、 其他关于施工组织设计的评审内容。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求

51、 5.9评标商务评审 商务部分评审应包括的主要内容： （1） 算术性错误的复核及修正； （2） 错漏项目的分析、澄清或修正； （3） 法定税金和规费合理性（完整性）的分析和修正； （4） 利润率合理性的分析和修正； （5） 企业管理费合理性的分析和修正； （6） 措施费项目的完整性及价格合理性的分析和修正； （7） 分部分项工程总价合理性的分析和修正； （8） 清单单价合理性的分析和修正； （9） 关于不平衡报价的分析。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 不平衡报价（unbalanced bidding，front-loaded bidding） 不平衡报价法是相对通常的平衡报

52、价(正常报价)而言的，是在工程项目的投标总价确定后，根据招标文件的付款条件，合理地调整投标文件中子项目的报价，在不抬高总价以免影响中标(商务得分)的前提下，实施项目时能够尽早、更多地结算工程款，并能够赢得更多利润的一种投标报价方法。这种方法在工程项目中运用得比较普遍，是一种投标策略。对于工程项目，应根据工程项目不同特点及施工条件等来考虑采用不平衡报价法。不平衡报价法的前提是工程量清单报价，它在国际工程承包市场 已经运用了多年，现在已经正式在全国范围内推广。它强调量价分离，即工程量和单价分开，投标时承包商报的是单价而不是总价，总价等于单价乘以招标文件中的工程量(估算量。仅仅用于招标)，最终结算量

53、以实际发生量为准。而这个总价是理念上的东西，或者说只是评标委员会在比较各家标价的高低时提供了一个总的大致参考值，实际上承包商拿回的总收入等于在履约过程中通过验收的工程量与相应单价的乘积。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 不平衡报价的表现形式。通常有下列几种： 1、 在形成合理和有竞争力的投标总价的前提下，适度增大前期项目的报价，如开办费、土方、结构工程等，从而通过进度付款的现金流作用，减轻资金压力，牟取额外利润； 2、 在形成合理及有竞争力的投标总价的前提下，利用招标文件规定的暂定金额、暂估价等风险项目的偏差，形成可能导致结算价格巨增的基础； 3、 将措施项目的费用摊派到前期

54、直接费项目的单价内，而不是分项列出，或者即使独立列出，其费用被人为压低； 4、 在形成合理及有竞争力投标总价的前提下，利用对工程量较小和对投标总价影响不敏感的项目的报价，形成可能导致结算价格巨增的基础； 5、 对随分包工程进度而支付的分包工程管理、协调和配合的费用非合理性偏低，为寻求合同额外收益打好埋伏。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 不平衡报价的损害。 对招标人而言，不平衡报价的不公平性或损害主要有： 1、 使招标人关于前期工程的支付款项大于应予支付的工程款项，从而既增大了招标人的前期财务负担。当承包人于前期工程施工过程中发生破产或终止合同时，又使招标人的利益造成危害；

55、2、 使有关的合同单价非合理性偏高，从而造成相应部分的设计变更调整费用的不正常；并相应导致其他合同单价的非合理性偏低，从而增加承包人拒绝执行有关工程设计变更的可能。 3、 在一些情况下，实质上形成的是虚假的竞争性投标总价，构成对其他投标人的不公平。中标后，当实际情况与其预期相反时，在进度付款及设计变更的计价时，都会面临障碍，从而影响工程的顺利进行。 4、 造成总承包人对分包工程所投入的协调、配合及照管服务的资源得不到保障，在工程后期大幅度缩减人员，从而影响总承包工程管理的正常进行。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.9评标商务评审 商务部分评审的基本原则。无论采用综合评估法

56、，还是经评审的最低投标价法，评标办法内均须明确规定商务部分评审的基本原则，一般适用的基本原则是： （1） 投标函中填报的投标价格，视为已包括了投标截止前所发出的所有招标修改、补充文件所规定的工作内容； （2） 投标文件内大写金额和小写金额不一致时，以大写金额为准；总价金额与单价金额不一致时，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外；用数字表示的数额与用文字表示的数额不一致的，以文字数额为准； （3） 不同文字文本的投标文件表述不一致的，以中文文本为准； （4） 无论是否存在算术性错误，投标函内所填的投标价格维持不变；,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.9评标商务评审

57、 （5） 非竞争性价款，即暂定（列）金额、暂估价、预留金和材料购置费等在招标文件中由招标人给定的、未纳入竞争性报价范畴的金额，均须从投标价格内扣除（对只给出暂估单价的材料设备的暂估价，应当视能否准确汇总出一致的总额区别处理）。扣除后的投标价格用于商务部分评分的计算（采用综合评估法时）。招标人或其委托的招标代理机构应当在招标文件中列出此类非竞争性价款的总金额； （6） 采用工程量清单计价的，所有子目须按工程量清单的分项分别填上单价或价款。如果工程量清单内任何项目未填报价格，则其费用视作已包括在其它项目的单价或价款内； （7） 若通过符合性及完整性评审、技术部分评审的投标价格明显低于其它投标人的投

58、标价格或者在设有标底时明显低于标底的，评标委员会应当对其是否低于成本价做出分析，并启动质疑程序；若经分析后确认为低于成本价，则按废标处理。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.9评标商务评审 在国际上，如果评标委员会在评审时发现投标价格中存在严重错误，而该错误将会使投标人蒙受严重损失或危及合同顺利履行时，评标委员会会将这些错误通知有关投标人，并要求他确认是否维持原投标价格。如果该投标人要求更正投标价格，其投标可能会被拒绝。依照我国目前的法律法规的有关规定，如果出现此类严重错误，可以参照国际上的做法，但依法需要采取恰当的质疑方式，不能明示其遗漏和错误，其目的应当围绕是否已经导致

59、低于其个别成本，以便给予投标人在牺牲其投标保证金的情况下，自行撤回其投标的机会，保证当事人的利益均不致受到损害。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.9评标 评标程序与内容（以土建工程为例） （5）澄清、说明投标书中的问题 投标文件质疑和澄清、说明及补正，也是详细评审的内容之一。该程序既是体现“评审”内涵的重要环节，同时也是科学性原则的重要体现。一般在技术部分和商务部分评审过程中进行，包括评标委员会汇总初步评审意见、确定需要质疑的问题、编制质疑问卷或清单、启动质疑程序、对投标人所做的澄清、说明和补正结果进行评审，对评标委员会要求补正，投标人拒不补正的处理等；招标文件约定进行投标人或项目经理答辩的，一般也在本阶段进行,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 5.9评标 评标程序与内容（以土建工程为例） （6）推荐中标候选人或直接确定中标人 根据评标办法中约定的定标原则和方法推荐中标候选人或直接确定中标人 （7）编制及提交评标报告 评标委员会成员共同整理好投标文件评审结果，履行签字确认手续后，递交给招标人，同时将一份副本递交给招标投标监管机构。,招标与投标概述,五、招标投标的基本程序和工作要求 废标、否决所有投标和重新招标 废标评标委员会和评标方法暂行规定规定了四类废标情况： 1）在评标过程中，评标委员会发现投标人以他人的名义