危险源辨识、风险评价、风险控制制度及相关台帐表格

1、危险源辨识、风险评价、风险控制制度识别危险源并正确评价风险、确定风险等级并选择恰当的控制手段是“体系”建立和实施的基础和出发点；控制重大危险源是公司安全管理的重点，控制重大危险源的目的，不仅仅是预防重大事故的发生，而且是要做到一旦发生事故，能够将事故后果降低到最低程度，或者说能够控制到人们可接受的程度。为规范公司生产过程中的危险源辨识、风险评价和风险控制的管理，为其提供正确的途径和方法，特制定本制度。一、制度范围本制度适用于公司生产过程中的危险源辨识、风险评价和风险控制过程。二、工作职责（一）*部门为本项工作的主控部门，负责本制度的编制、修订并予以监督实施。（二）公司所属各部门及基层单位负责对

2、本单位生产经营活动存在的危险源进行辨识。三、相关术语（一）危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。重大危险源：危险化学品重大危险源辨识GB18218-2009中定义为：长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。安全生产法中定义为：长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。（二）危险源辨识：辨别危险源的存在并确定其特性的过程。（三）风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。（四）风险评价：风险的大小及确定风险是否可容许的全过程。（五）可容

3、许风险：据组织的法律义务和安全生产方针，已降至组织可接受程度的风险。四、工作制度（一）危险源辨识1.危险源存在的“三要素”：人的不安全行为、物的不安全状态、管理上存在缺陷。（1）人的不安全行为包括：违章作业、使用的工器具及防护用品不当或不妥、在不安全地点作业无防护措施、协同作业指挥失误、误操作和其他不安全行为。（2）物（包括环境）的不安全状态包括：设备存在缺陷或失修、作业场所照明、通风不良、安全通道不畅通或宽度、高度不够、防护用品不全或性能差、作业场所危险因素未消除、工器具存在缺陷、安全防护装置欠缺或损坏、设备安装不当以及其他原因。（3）管理上存在缺陷包括：未对操作人员进行岗前培训、每次出工前

4、或交接班时未交代安全操作注意事项、分配工作不当、隐患整改不及时或不彻底、特殊环境作业无安全保护措施、违章指挥或冒险作业以及其他管理缺陷。2.危险源辨识的过程:（1）应确定危险源辨识人。（2）危险源辨识人应具有相应的辨识能力，并经过危险源辨识的专项培训。（3）应确定所涉及的作业活动。（4）应针对本单位所涉及的作业活动逐一辨识期间存在的危险源。（5）将其辨识出的危险源填入危险源清单中。（6）*部门对危险源清单进行审核确认，并归纳汇总。3.危险源辨识的方法：（1）应根据本单位所管辖的作业活动的特性，选用不同的危险源辨识方法。（2）危险源辨识方法包括：现场观察法和安全检查记录表法。现场观察法：亦称经验

5、判断法，是指危险源的辨识人通过对工作环境的现场观察，就人、机、料、法、环五方面是否存在危险源做出判断的方法。安全检查记录表法：亦称SCL法，是指危险源的辨识人运用已编制好的安全检查表对某一工作环境内的作业活动进行安全检查，以辨识其间是否存在危险源的方法。安全检查记录表是由相关专业人员编制，作为各有关单位进行危险源辨识的依据。4.各单位在危险源辨识的过程中应充分考虑辨识所有进入作业现场人员的活动，作业现场内所有的设施、设备危险情况发生时的状态、类型，以及伤害方式和途径。（二）组织风险评价1.*部门负责组织风险评价工作。2.风险评价的过程:（1）安全生产（质量）委员会组织相关专业人员组成风险评价小

6、组。（2）风险评价小组成员在投入评价工作前应接受相关知识的培训。（3）风险评价小组应针对危险源清单中的每一危险因素逐一做出危险程度评价。（4）风险评价小组应将风险评价的结果填入风险评价表中。3.风险评价的方法公司的风险评价采用作业条件危险性评价法。作业条件危险性评价法亦称LEC法，是指用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，即危险程度 D = L*E*C。作业条件危险性评价准则如下表：发生事故可能性大小（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可能预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外

7、暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间暴露1每年几次暴露3每周一次暴露0.5非常罕见的暴露发生事故产生的后果(C)分数值发生事故产生的后果分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡7严重，重伤40灾难，数人死亡3重大，致残15非常严重，一人死亡1引人注目，不利于基本的安全卫生要求4.风险评价小组在评价风险的过程中应充分考虑在假定控制计划或现行控制措施一旦失败后所造成的结果。（三）确定风险分级1.风险评价小组负责确定风险分级。2.确定风险分级的过程:（1）风险评价小组应根据风险评价的结果和风险等级划

8、分标准确定风险分级。（2）风险评价小组应将确定的风险级别在风险评价表中注明。3.风险等级划分准则依据作业危险性评价的结果将风险划分为5级。划分标准如下表所示：风险级别D分数值危险程度一级320极其危险、不能继续作业（四）判定重大风险因素1.风险评价小组负责判定重大风险因素。 2.判定重大风险因素的过程。（1）风险评价小组依据风险分级的结果和重大风险因素判定准则，断定重大风险因素。（2）风险评价小组应将判定的重大风险因素填入重大风险因素清单之中。3.重大风险因素判定准则:（1）风险因素的风险级别为4级及以上时，该风险因素为重大风险因素。（2）风险评价小组认为的重大风险因素。（3）本年度发生伤亡事

9、故的风险因素。（五）实施风险控制策划1.*部门负责实施风险控制策划。2.风险控制策划的过程:（1）*部门应针对每一重大风险因素的特性及风险控制原则，确定对该重大风险因素的控制途径和控制措施。（2）*部门应将确定的每一重大风险因素控制措施填入重大风险因素清单之中，并报单位负责人批准后行文下发。3.风险控制的原则风险控制原则是指风险控制的主导思想，如下表所示:风险级别风险程度控制原则一级可忽略的无需采取措施，且不必保留记录二级可容许的不需另外的控制措施，需要监测来确保控制措施得以维持三级中度的努力降低风险四级重大的紧急行动降低风险五级不可容许的只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。为降低风险不限

10、成本。即使以无限资源投入亦不能降低风险，必须禁止工作。4.风险控制的途径风险控制途径是指风险控制措施选择的顺序，如下图所示：控制措施选用顺序风险程度人员防范降低风险消除风险个体防护管理控制措施工程技术控制措施将危害与人员隔离改用低危害性物质防止使用危害性物质5.风险控制的措施风险控制的措施是指消除风险的方法与手段分为管理措施和技术措施两类，包括针对具体重大风险因素采取：A、制定管理目标 B、制定控制目标 C、制定管理方案 D、编制运行制度 E、编制操作规程 F、编制作业指导书G、强化现场监管 H、做好应急准备 I、保持现有措施（六）更新危险源辨识、风险评价和风险控制策划的相关信息1.*部门负责

11、组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划相关信息的更新。2.危险源辨识、风险评价和风险控制策划信息更新分为动态评审和动态更新两种情况。（1）定期评审公司每年至少组织一次对危险源辨识、风险评价和风险控制策划信息的评审，并根据评审的结果对相关信息予以更新。（2）动态更新当有新的安全生产法规颁布，以及对安全生产有影响的设备更新、工艺过程变化等情况发生时，各单位应立即组织相关人员对危险源进行辨识、风险评价和风险控制策划信息进行更新。3.危险源辨识、风险评价和风险控制策划信息更新的方法执行本制度中相关规定。五、相关记录危险源清单风险评价表重大风险因素清单危险源清单序号作业活动危险源状态可能导致的事故涉及的

12、相关方控制部门现行控制措施危险源所属单位：风险评价表序号作业活动危险源状态可能导致的事故涉及的相关方控制部门作业条件危险性评价风险 级别LECD风险评价单位：重大风险因素清单序号作业活动重大危险源状态可能导致的事故涉及的相关方控制部门风险控制措施重大风险因素所属单位：重大危险源管理制度为加强重大危险源管理，预防和减少重大安全生产事故发生，保障人员生命安全，根据中华人民共和国安全生产法、重大危险源辨识等有关法律法规，结合公司安全工作实际制定本制度。本制度适用于公司涉及到重大危险源的各生产区域和过程。一、定 义重大危险源是指长期或者临时生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过

13、临界量的单元（场所或设施）。二、工作职责（一）公司总经理对本单位重大危险源管理监控工作全面负责，并确定重大危险源管理与监控的具体负责人。（二）*部门负责组织公司内重大危险源的登记、评价（评估）、上报并负责指导、协调、检查、监督重大危险源的管理工作。三、工作制度（一）*部门应对存在的重大危险源进行登记建档，根据需要委托有资质的单位进行评价。（二）重大危险源在生产过程、材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准修改变化时，*部门应当及时对重大危险源重新进行安全评估。（三）*部门对新构成的重大危险源，要及时评价，并向有关地方主管部门或上级领导单位登记,对已不构成

14、重大危险源的，报安委会同意后宣告撤销。（四）安养护部负责对重大危险源监控管理人员进行安全教育和技术培训，使其全面掌握本岗位的安全操作技能和在紧急情况下应当采取的应急措施，同时建立安全生产教育培训档案。（五）公司保证重大危险源安全管理、检测检验和监控所需资金的投入。（六）重大危险源存在事故隐患的，必须立即进行整改；对不能立即整改的，必须采取必要的安全措施进行控制。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当立即从危险区域撤出作业人员，停产、停业或者停止使用，并采取有效的安全防范和监控措施，同时上报有关部门或当地政府。（七）公司每年对构成重大危险源的设备和安全设施进行定期检测、检验，并将结果填写到重大危险源监管台账。（八）建立健全重大危险源安全管理档案，主要包括以下内容：1.重大危险因素清单;2.重大危险源管理制度；3.重大危险源管理与监控实施方案；4.重大危险源安全评价（评估）报告；5.重大危险源监控检查表；6.重大危险源应急救援预案和演练方案。（九）制定重大危险源