审核技巧及要点

1、2020/10/2,Page 1,工程设计审核技巧要点,1 Q:7.1 /7.3.1 和E/S: 4.3.1/4.4.6 设计策划 查设计策划是否确定设计阶段？是否确定设计评审、验证和确认等活动并明确职责和权限？(根据工程设计情况，抽查3-5个各阶段设计项目，如初可研、可研、初设、施工图设计等：抽查项目设计策划输出结果，设计计划内容的完整性、项目管理目标、主要设计原则、设计评审、验证和确认的安排等是否符合相关规定？ 查设计策划文件是否针对项目进行了环境因素识别、危险源辨识和控制措施的确定。,2020/10/2,Page 2,工程设计审核技巧要点,1 Q:7.1 /7.3.1 和E/S: 4.3

2、.1/4.4.6 设计策划 查内、外部接口的控制，抽查3-6个专业间互提资料单、外部接口记录审批单等。 是否对特定工程项目进行质量策划，其策划过程 是否符合相关规定？ 根据实际情况，抽查特定工程的质量计划。 根据工程设计情况，抽查3-6项技术标准/规程规 范/法律法规的有效性。,2020/10/2,Page 3,工程设计审核技巧要点,Q: 7.3.2 / 7.5.4 / 4.2.3 设计输入 查作为设计输入的各项记录的编制、评审/批准 是否符合设计输入的四项要求及评审的规定？ (根据QMS文件规定，抽查3-5个各阶段设计输入文 件，如项目/专业设计计划的批准、卷册设计任务书 的评审/批准是否符

3、合设计输入控制的要求等。) 查顾客资料的验证是否满足规定要求？对不适用 或丢失情况是否报告顾客？ (可具体根据文件规定，抽查4-6份顾客资料的验证 记录、不适用或丢失后与顾客沟通情况的记录等。),2020/10/2,Page 4,工程设计审核技巧要点,3 Q: 7.3.4 / 4.2.4 和 E:4.5.1 设计评审 是否根据设计策划的安排适时进行设计评审？设 计评审参加人员及评审结果及其评审意见的跟踪、 落实是否符合相关规定？设计评审记录的保持是否 符合设计评审控制及记录控制的相关规定？ 依据项目/专业计划，核查是否进行了设计评审。 抽查3-4项设计评审记录，并核查与其对应的工 程设计图纸/

4、说明书/报告书等是否落实了设计评审 意见。 抽查设计评审记录的建立、保持情况。,2020/10/2,Page 5,工程设计审核技巧要点,4 Q: 7.3.3 / 7.5.3 / 8.2.4 / 4.2.3 设计输出 查相关工程文件，即图纸/说明书/计算书等是否 符合设计输出的4项要求及批准放行（包括产品标 识及状态标识）的要求？具体抽查4-6份图纸/说明 书/计算书等，其输出格式、内容深度、不同专业的 图纸会签等的符合情况。 抽查4-6份设计图纸/说明书/计算书等的工程名称/ 编号、设计阶段、图纸名称/编号等符合情况。 根据校审规定，抽查4-6份设计图纸/说明书/计算 书等各级批准/签署的符合

5、情况。 抽查工程文件的例外放行及跟踪情况。,2020/10/2,Page 6,工程设计审核技巧要点,5 Q: 7.3.3 / 7.3.5 / 8.2.4 /8.3 和E: 4.5.1 设计验证 查是否根据设计策划的安排适时进行设计验证？ 设计验证结果及其校审意见的修改后的标记/签 署及其跟踪、落实是否符合相关规定？抽查3-6项设 计校审/验证记录，并核查与其对应的工程设计图纸 /说明书/报告书等是否落实了设计校审/验证意见。 设计校审/验证记录的保持是否符合相关规定？抽 查设计验证记录的建立、保持情况。 验证过程不合格品的控制是否符合相关规定？查 设计验证过程不合格品纠正后的再验证情况。,20

6、20/10/2,Page 7,工程设计审核技巧要点,6 Q: 7.3.6 / 8.3和 E:4.5.1 设计确认 查工程项目本阶段的设计确认意见落实情况: 抽查3-4项工程项目对照前一阶段/本阶段工程审 查纪要，抽查如何落实其设计确认意见。,2020/10/2,Page 8,工程设计审核技巧要点,7 Q: 7.3.7 / 7.5.1 / 8.3 / 4.2.4 设计更改 查设计更改过程的识别及实施前的批准控制是 否符合规定？ 查设计更改其适当的评审、验证和确认是否符 合相关规定？评审是否评价更改后对产品组成部分 和已交付产品的影响？具体抽查： 抽查5-6份设计更改通知单核查设计更改的原因及 实

7、施前的批准签署。 查设计更改后的评审、验证、确认记录。 查设计评审记录是否评价更改后对产品组成部分 和已交付产品的影响。 查设计更改记录的建立、保持情况。,2020/10/2,Page 9,工程勘测审核技巧要点,1 Q:7.1 E/S 4.3.1/4.4.6 勘测策划 抽查3-6项单机容量300MW及以上的发电工程或 500kV及以上送变电工程各设计阶段的“工程勘测技 术指导书”的编写内容的符合性情况。 抽查3-6项“工程勘测大纲”内容的符合性及“工程 勘测大纲”审批情况。 抽查3-6项“勘测内部专业配合资料”执行情况。 抽查3-6项有关工程的“技术交底”情况。 需要时，抽查2-4项工程“勘测

8、会议纪要”情况。 具体抽查2-4项所需测量设备的准备就绪情况。,2020/10/2,Page 10,工程勘测审核技巧要点,2 Q: 7.4.3 / 8.2.4 / 8.3 采购产品验证(需要时) 抽查水文地质勘测的管井测量检验情况。 抽查由供货方提供的材质单，对钢材、水泥等材 料检查及进货检验记录的情况。 抽查回填料的颗粒级配、圆度通过筛分进行检验 ，达到级配要求方可使用的情况。 抽查采购的产品，按规定进行检查后，对其中的 不合格品评审和处置的情况。,2020/10/2,Page 11,工程勘测审核技巧要点,3 Q:7.5.2 / 7.1 E/S 4.4.2/4.4.6 勘测特殊过程确认和控制

9、 勘测过程中外业钻探等作业过程具有现场唯一 性，不能由后续的监视和测量加以验证，需要通过 对人员、设备、作业方法等严格控制： a)勘测产品实现的主要3个过程即勘测策划、现 场勘测过程、资料整理过程，其评审和批准准则一 般按勘测过程控制程序及相应技术规程规范执 行； b) 对勘测人员能力确认；,2020/10/2,Page 12,工程勘测审核技巧要点,3 Q:7.5.2 / 7.1 E/S 4.4.2/4.4.6 勘测特殊过程确认和控制 c) 对勘测设备进行能力鉴定同时，在钻进、测 试以及试验过程中仪器、设备能力的变异，并及时 予以调整； d) 对现场钻探、原位测试、岩土水样室内试验 等过程连续

10、监控。 e) 野外原始记录、试验记录、设备记录等准确 、清晰、完整，并及时整理、妥善保管。 f) 必要时(当人、机 、料 、法 、环 、测量手段 任一条件发生变化) ，对过程重新确认。,2020/10/2,Page 13,工程勘测审核技巧要点,4 Q: 7.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3 E/S: 4.3.1/4.4.6/4.5.1 勘测过程控制 现场作业准备的情况 必要时对测量及生产设备进行使用前再校准。 对临时工进行培训。 需要时进行资料的收集。 现场作业实施的情况 如何贯彻勘测大纲、管理体系文件和有关规程规 范要求实施现场作业。 如何明确任

11、务和应提交的专业间资料。 如何对工程勘测过程关键点监控。 如何按有关规定填写现场作业记录。,2020/10/2,Page 14,工程勘测审核技巧要点,4 Q: 7.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3 E/S: 4.3.1/4.4.6/4.5.1 勘测过程控制 对现场采集的原始记录数据认真核查。 搬运原状土试样、水样应避免剧烈震动，冬天应 采取防冻措施。 工程勘测过程的内业资料整编的情况 整编工作的内容、深度按照不同的勘测阶段根据 有关的规程规范和技术标准，一般由专业负责人召 集有关作业人员完成。 如何按勘测任务书的要求及有关规定，向顾客提 交各种勘测

12、产品，不得漏项。,2020/10/2,Page 15,工程勘测审核技巧要点,4 Q: 7.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3 E/S: 4.3.1/4.4.6/4.5.1 勘测过程控制 抽查勘测过程控制记录 抽查36项现场作业记录是否符合工程勘测大纲 和技术规程规范要求，例如:“工程地质钻孔质量验 收记录”或“水文地质钻孔质量验收记录” 、 “勘测作 业记录” 、“土样检验记录”或“水样检验记录” 、 “钻孔技术任务书及验收记录” 、“勘测过程检验记 录”、“勘测成品校审记录”等。 抽查试验样品采集、包装、标识、运输、存放等 情况。,2020/10/

13、2,Page 16,工程勘测审核技巧要点,5 7.5.1 / 7.5.4 顾客财产控制 抽查对顾客提供的资料或其他财产验证过程的符 合情况。 抽查对顾客提供的资料或其他财产丢失、损坏的 报告过程的符合情况。,2020/10/2,Page 17,三标共用条款审核技巧,1 对领导层的审核 1) QES 4.1 在建立管理体系的过程中领导层如何 组织识别、策划体系所需的过程、准则、方法？ 2) Q5.1 /ES 4.1/4.2 最高管理者对整合管理体系做 了哪些有关方面的承诺？并予以实施。 3) Q5.1 /ES 4.2/4.3.2 领导层如何对员工进行提高 满足顾客和法律、法规要求、产品质量、环保

14、和职 业健康安全的意识等方面教育？ 4) Q5.2 如何以增强顾客满意为目的确保顾客的要 求得到确定？,2020/10/2,Page 18,三标共用条款审核技巧,对领导层的审核 5) Q5.3 /ES 4.2 管理方针是如何制定并批准的？方 针的内容及涵义？通过何种形式使本企业员工和为 组织工作的员工理解管理方针？如何定期对管理方 针进行适宜性评审？ 6)Q5.4.1 /ES 4.3.3 在建立和评审目标、指标时，如 何考虑法律法规及其他要求，以及自身的重要风险 因素？如何结合可选的技术方案，财务、运行和经 营要求及相关方的观点？ 如何理解管理目标的内容？目标、指标如何分 解？目标、指标的实施

15、情况和测量结果？,2020/10/2,Page 19,三标共用条款审核技巧,对领导层的审核 7) Q5.4.2 /ES 4.1对管理体系的变更如何组织策划 ？对管理体系的变更实施时如何确保其完整性？ 8) Q5.5.1 /ES 4.4.1整合管理体系中领导层的职责 发生了哪些变化？各级岗位责任制如何建立以及沟 通的？ 9) Q5.5.2 /ES 4.4.1管理者代表是如何任命的？职 责是如何规定的？管理者代表怎样向最高管理者报 告管理体系的业绩和改进的需求？管理者代表如何 对员工进行提高满足顾客要求的教育？,2020/10/2,Page 20,三标共用条款审核技巧,对领导层的审核 10) Q5

16、.5.3 /ES 4.4.3 领导层采取哪些形式对管理体 系运行的有效性予以沟通？ 11) Q5.6 /ES 4.5.1/4.6 是否在规定的时间内进行了 管理评审？对管理体系绩效如何监测？法律法规的 符合性情况？管理评审的重大决策意见有哪些？ 12) Q6.1 /ES 4.4.1 如何为实施、保持管理体系并持 续改进其有效性提供人力资源和专项技能、基础设 施及技术和财力资源？是否满足体系运行的要求？ 13) Q8.1 /8.5.1/ ES4.1/4.2 领导层持续改进管理体系 的有效性做了哪些工作/改进活动？,2020/10/2,Page 21,三标共用条款审核技巧,2 对部门的审核 1)

17、ES 4.3.1 查是否确定活动/产品/服务中能够控制或施加影 响的环境因素？是否持续进行危险源辩识、风险评 价和实施必要控制？对环境因素的识别/危险源辩识 是否考虑三种时态、三种状态，识别是否充分？ 查是否判定重要环境因素和重大OHS风险？ 对环境因素的识别、危险源辩识、风险评价结果 的信息文件是否更新？例如：环境因素的识别清单 、重要环境因素清单、危险源辩识清单、重大危险 源辩识清单等。,2020/10/2,Page 22,三标共用条款审核技巧,对部门的审核 Q4.2.3 / ES 4.3.2 /4.4.5 查文件的查询路径是否建立并通畅？ 查对文件是否定期评审？评审后是否进行必要修 订，

18、修订后的再次批准是否符合规定？ 查3-4份文件的审批、修改后的标识、文件发放 、回收是否符合规定？ 查管理体系文件、计算机应用软件、法律法规有 效版本发布、规程、规范等技术标准有效版本发布 并抽查3-4个关键岗位，是否获得现行有效文件？ 抽查失效作废的文件如何防止误用？如何标识？,2020/10/2,Page 23,三标共用条款审核技巧,对部门的审核 3) Q5.4.1 /E4.3.3/ S 4.3.3,4.3.4 在建立和评审部门的目标、指标或管理方案，如 何考虑法律法规及其他要求，以及自身的重要风险 因素？ 如何结合实际可选技术方案、运行和经营要求， 及相关方的观点？ 对院和部门管理目标的

19、关系是如何理解的？目标、 指标的实施情况？测量结果？,2020/10/2,Page 24,三标共用条款审核技巧,2 对部门的审核 4) ES 4.4.6 (不仅限于) 查消防安全措施检查落实情况； 查车辆安全维修保养情况； 查消防设施的配备和管理情况； 查日常工作的节电、节水、节油措施落实情况； 查废电池、废硒鼓、废灯管、淘汰的电子产品等 固废回收处理情况。,2020/10/2,Page 25,三标共用条款审核技巧,2 对部门的审核 5) ES 4.4.7 是否确定潜在的事故或紧急状态并作出应急准 备和响应？ 是否定期评审应急准备和响应程序？应急准备 和响应程序评审后是否有不适宜情况并予以修订

20、？ 查若发生了紧急情况是否启动应急准备和响应 计划并在紧急情况后予以评审？ 是否在可行的情况下定期试验应急准备和响应 计划？是否建立了演练记录？,2020/10/2,Page 26,三标共用条款审核技巧,2 对部门的审核 6) Q8.3/8.5.2 /8.5.3 / E4.5.3/ S 4.5.2 查在产品实现过程、管理过程及其活动中是否对 发现事故、事件、不符合问题进行数据分析，并采 取纠正措施/预防措施？ 查所采取的纠正措施/预防措施的原因分析、纠 正/预防措施的实施前的风险评价和实施情况。 查对所采取的纠正措施/预防措施有效性的验证和 评价。,2020/10/2,Page 27,工程总承

21、包审核技巧要点,1 7.1 工程总承包策划 策划应综合考虑技术、质量、安全、费用、进度 、职业健康、环保要求，并应满足合同要求。 抽查项目策划的内容的完整性： 明确项目目标，包括技术、质量、安全、费用进 度、职业健康、环境保护等目标； 确定项目的管理模式、组织机构和职责分工； 制订管理程序（包括沟通）和控制指标； 制订资源（人、财、物、技术和信息等）的配置 计划； 制订风险管理计划； 制订分包计划。,2020/10/2,Page 28,工程总承包审核技巧要点,7.5.2 / 7.1 /7.6 / 8.2.4 / 4.2.4 特殊过程确认 工程总承包项目部监督供方对施工安装过程中的 隐蔽工程、特

22、殊焊接、防水和防腐工程等是否采取 有效的措施对这些过程进行确认，以证实这些过程 实现所策划结果的能力，确认包括： a)从事特殊作业人员须经专业培训/持证上岗； b)对作业过程使用的设备，予以检查认可； c)需要时采用旁站方式连续监控； d)需保存的过程参数、记录应予建立、保持； e)当上述条件变化时进行再确认。,2020/10/2,Page 29,工程总承包审核技巧要点,Q7.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3 工程总承包施工质量控制： 施工前组织进行设计交底。 对施工过程的质量进行控制。 对供货质量监督管理，并按规定进行复验。 监督施工质量不合格品

23、的处置，并对其实施效果 进行验证。 对所需的施工机械、设施、工器具的配置及使 用状态进行有效性检查，必要时进行试验。 制定纠正和预防措施。,2020/10/2,Page 30,工程总承包审核技巧要点,Q7.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3 工程总承包施工质量控制： 根据项目质量计划，明确施工质量标准和目标。 对施工分包方准备工作和实施方案进行审查。 组织施工分包方提交质量记录和竣工文件。 按有关规定处理施工质量事故。,2020/10/2,Page 31,工程总承包审核技巧要点,Q7.5.1 ES4.4.6 工程总承包施工安全管理： 编制施工安全计划