档案学概论课件.ppt

1、档案学概论（基础） 徐品坚,导论 一、为什么设置和学习档案学基础课程？ 档案学基础属于档案学基本理论范畴，主要阐述和研究档案学中的基础理论。 通过这门专业基础课程的学习，可以对档案学一些基本理论和基本知识有一个总体的、系统的认识，为深入学习和研究档案学理论问题辟一门径，为其它课程的学习、特别是为今后更好地从事档案与政务信息管理等工作奠定基础。,二、学习和研究档案学基础理论应正确处理好哪些关系？,1、档案学基础理论与档案工作实践的关系 2、档案学基础理论研究与应用研究的关系 3、继承、借鉴与探索创新的关系 4、现实研究和超前研究的关系,三、档案学基础包括哪些内容？ 教材上分为3个部分，这里分为5

2、个部分 1、档案本体论 2、档案工作论 3、档案机构论 4、档案事业论 5、档案学科论 思考题 1、学习和研究档案学基础理论应正确处理那些关系？ 2、简述档案学基础的层次结构,第一章 档案学及其科学体系,第一节 档案学的形成条件和特征 一、档案学的形成条件 1、社会需要。 2、特定的研究对象和任务。 3、科学知识体系。,二、档案学的科学特征 1、综合性和社会性 2、实践性和理论性 3、技术性和实用性 4、开放性和包容性,第二节 档案学的研究对象、任务和意义 一、档案学的研究对象 1、什么是科学的研究对象 科学的研究对象是指科学认识的客体，包括内涵和外延两个方面。通常具有以下几个特点： A、作为

3、科学研究对象的事物，是经过抽象舍弃个别的、次要的、非本质的要素及其属性，保留其特有的、共同的本质属性而成的一种事物。即具有共同特征的事物。,B、作为科学的研究对象既是客观事物但又不是某一具体事物，而是一种去掉了表面现象并经过归纳、抽象的事物。是不受时空制约和影响的科学概念。即是泛指的事物。 C、科学的研究对象，是变化、发展、运动着的事物，是一个完整的体系。,2、档案学的研究对象 目前学术界的几种观点，仁者见仁智者见智。你意下如何？ 二、档案学的任务 研究、揭示各种档案现象和本质规律，提出档案管理的科学理论、原则、技术和方法，指导档案管理实践，提高档案管理的科学水平，为社会实践服务。,三、档案学

4、的研究范围 1、档案基础理论； 2、档案史学； 3、档案应用理论； 4、档案应用技术； 5、边缘性、交叉性档案现象。,四、档案学的意义 1、对组织和建设国家档案事业具有理论指导意义。 2、对开展档案教育、培养档案事业建设专门人才，提高档案工作者专业知识水平具有直接意义。 3、对提高档案管理的科学水平，有效开发档案信息资源，及时、准确、广泛传播档案信息，为国家各项事业服务具有理论和现实的指导意义。,第三节 档案学的体系结构,一、何谓档案学的体系结构？ 档案学的体系结构是指档案学由哪些理论知识单元构成，以及这些理论知识单元是按照怎样的层次结构和逻辑结构组成的。概言之，档案学的体系结构是指档案学的理

5、论构成及构成方式。,二、为什么要研究档案学的体系结构？ 体系结构无处不在、无物没有。（例：人体结构与建筑结构）档案学也不例外。结构决定性质，性格决定命运。所以对档案学学科体系的研究意义重大。 1、可使学界对档案学的整体发展状况有一个全面的了解和宏观的认识。 2、可为档案学自身的建设和发展提供一个客观的科学依据和导向。,三、档案学的体系结构,档案学有哪几个部分组成，目前，这一问题学术界观点不一，分歧较大。主要有：二分、三分、四分、五分、六分、七分法等观点。 我赞同三分说。,（一）理论档案学 1、档案学原理 2、档案学史 3、档案史 4、档案学方法论 5、比较档案学 6、档案术语学 7 档案法规学

6、,（二）应用档案学 1、档案教育学 2、档案经济学 3、档案事业管理 4、档案馆管理学 5、档案馆公共关系学 6、档案管理学 7 科技档案管理学 7、专门档案管理学 8 档案编纂学,（三）技术档案学 1、档案文献资源建设 2、档案分类 学 3、档案目录学 4、档案文献检索 5、档案开发与利用学 6、档案保护技术学 7、档案缩微复制技术 8、档案统计学 9、档案管理自动化,四、档案学体系结构的特点,1、静态性与动态性的统一； 2、宏观结构与微观结构的统一； 3、传统性科目与新兴性科目的统一。,第四节 档案学与相关学科的关系,一、档案学与哲学、横断科学、数学的关系 二、档案学与历史学的关系 三、档

7、案学与管理学、图书馆学、情报学的关系 四、档案学与某些自然科学的关系 五、档案学与文书学,第二章 档案学的产生、形成与发展,第一节 欧美档案学的产生、形成和发展 一、欧洲档案学的萌芽（产生）（公元16-18世纪末） 1、萌芽的条件 （1）社会条件（客观条件社会巨大变革）： A、政治上：封建制度没落，资本主义制度逐步建立。（先进的科学文化不可能诞生在落后的封建社会）,B、经济上：随着新兴制度的建立，生产力发展，经济繁荣。（经济保证） C、科学文化：经过伟大的文艺复兴运动、思想启蒙运动，欧洲培养造就了大批的专家、学者，形成了知识分子队伍和阶层，科学文化技术空前繁荣。,（2）专业条件（主观条件档案工

8、作发展） A、纸质档案数量的增加和档案成分的变化，对传统的纸草档案和羊皮纸档案的管理提出了挑战，迫切需要新的理论和管理方法。 B、机关档案馆数量众多、规模庞大（仅法国就有近万家档案馆），积累了丰富的档案管理经验。 C、大批专职档案人员，专职档案管理和研究工作。 由此可见，档案学的产生，是档案工作发展到一定阶段的必然结果。,2、萌芽的标志 （1）诞生了一大批世界上最早的档案学专著。 （2）诞生了萌芽时期的档案学基本理论 A、关于档案整理、分类的理论： 实用归纳法；合理演绎法。 B、关于档案馆、档案、档案人员的理论。,产生、萌芽时期的档案学是幼稚的、不成熟的、零零星星的、不系统的，但正是这一阶段的

9、零星、幼稚的档案学理论和思想推动着档案学的形成。,二、欧洲档案学的形成（18世纪末-19世纪末） 1、条件： 法国档案改革为欧洲档案学的形成奠定了重要基础，使世界档案史进入了一个新时代。 没有法国革命，就没有法国档案改革，也就没有19世纪档案学的形成，也就没有档案学的今天。,2、标志： （1）法国档案改革提出并实践了档案学的三个重要理论和原则。 A、档案馆事业是国家的一项独立事业。 B、档案事业要实行集中统一管理的原则。 C、档案馆要实行向社会开放的原则。 （2）档案学核心理论来源原则正式形成。 （3）“档案学”概念正式提出。,三、欧洲档案学的发展（19世纪末至20世纪30年代） 1、档案学核

10、心理论来源原则日臻完善并被科学论证。 2、档案学基础理论更加丰富、系统、全面。 3、一大批档案学经典著作问世。,四、欧美档案学的全面发展（20世纪40年代以来） 1、档案学核心理论来源原则进一步发展并更加完善。 （1）来源原则-自由来源原则-新来源观 （2）前苏联的国家档案全宗理论和全宗体系的巨大贡献。国家档案全宗可分为：机关全宗、个人全宗、联合全宗、档案汇集、科技档案全宗、其它各种载体档案全宗等。,2、档案学基础理论不断取得新突破和新发展。 （1）美国的文件中心理论。 （2）文件生命周期理论。 3、计算机在档案管理中普遍运用，使得档案管理技术和方法不断更新，日趋现代化和信息化。,第二节 中国

11、档案学的产生、形成和发展,一、中国近代档案学的产生 1、中国近代档案学生产生的时代背景与原因 20世纪30年代的行政效率运动和文书档案工作改革 史学界研究明清史的热潮 档案教育的开办,2、中国近代档案学产生与形成的主要标志 （1）出现了一批档案学者,出版了一批档案学著作。教材上列的13本，特别是周连宽何鲁成龙兆弗付振伦黄彝仲殷钟麒等学者及其著作对后世影响较大。 (2）档案学这一专有名词正式问世。1935年，史学家腾固最早使用档案学这一名词，1940年，龙兆弗开始提出档案学一名词必可成为一门学科，具有与图书馆学同等的地位。,3、中国近代档案学的研究特点 以机关档案室工作为主要研究对象 以机关档案

12、室的文书处理和档案管理为主要研究内容 受到欧美档案学和图书馆学的影响，特别是欧美图书分类法体系 不是独立学科，从属于史学行政学及图书馆学,4、中外近代档案学的异同,共同点： （1）行政改革和档案工作改革是近代中外档案学产生的重要原因之一。 （2）中外档案学研究内容基本相同。 差异： （1）外国近代档案学产生时间早于中国。（2）外国近代档案学理论比中国成熟。（3）中外档案学研究对象不同。,二、中国现代档案学的发展,（一）中国现代档案学的形成与发展 1、形成时期（1949年10月-1956年） 2、初步发展时期（1957-1966年） 3、停滞时期（1966-1976年） 4、恢复时期（1976-

13、1982年） 5、全面发展时期（1983-）,（二）中国档案学研究的现状 成绩： 1、档案学已经发展成为具有一定理论知识体系的独立学科 2、出版了一批档案学著作及教材 3、档案学术研究活跃，研究成果显著 4、中国现代档案学研究的内容丰富，多彩多异 5、档案学研究队伍不断壮大、素质日益提高 6、档案学科研课题立项审批制度和优秀成果奖励制度已经建立 7、档案学术评论工作有所加强 问题： 1. 有些研究者急功近利浮躁不安，把对档案学的研究仅仅作为一种谋生手段，而非一种值得为其献身的事业。 2. 有些研究成果是追风赶时髦的产物，缺乏生命力。 3. 原创性研究成果较少，照抄照搬的情况时有发生。,（三）中

14、国现代档案学得以发展的原因,1、新中国档案事业的建设、档案工作实践的需要是档案学产生与发展的客观基础 2、中国近代档案学思想、理论和方法为现代档案学的产生奠定了基础 3、国外档案学理论与实践经验对我国现代档案学的产生和发展，具有促进作用 4、档案学学术团体、刊物以及档案教育的发展，推动和促进了档案学的发展 5、档案队伍的发展壮大是我国现代档案学产生与发展的重要因素,（四）中国现代档案学研究的特点 1.有明确的指导思想：坚持以马列主义毛泽东思想为指导，更加强调百花齐放百家争鸣 2.研究对象和研究范围更加广泛：以档案事业为研究对象，不仅仅局限于机关档案室； 3.研究内容更加丰富，研究方法更加多样；

15、 4.交叉性和综合性研究课题增多，更加注重对相关学科研究成果的借鉴与吸收。,（五）中国档案学研究的发展趋势 1.将更加重视对档案信息本身的研究； 2.档案学基础理论研究将更加深入，应用研究将更加具体； 3.合作性研究项目将会增多； 4.与经济建设、现代信息技术和政务信息密切相关的课题将受到重视； 5.新的研究方法将更多，研究方法体系将更加完善； 6.档案学研究队伍的素质将进一步提高； 7.与图书情报等相关学科的研究课题将受到重视。,思考题 1、档案学产生与形成的标志是什么？ 2、欧美档案学主要有哪些代表人物与著作？ 3、中国近代档案学研究具有哪些特点？ 4、简要分析中外近代档案学异同点。 5、

16、简述国际档案理事会的宗旨。 6、中国现代档案学得以发展的原因是什么？ 7、简述中国现代档案学的研究特点及发展趋势 关键术语 国际档案理事会（ICA） 约瑟夫奥格 埃卡萨诺瓦 郎格鲁 迈斯奈尔 谢伦伯格 冯麦登 谢拉里 詹金逊 付振伦 何鲁成 殷仲麒 周连宽 曾三 吴宝康 冯之直 刘国能 陈兆祦 邓绍兴 曹喜琛 陈智为 冯惠玲 胡鸿杰 陈永生 等,第三章 档案管理的基本理论,第一节 来源原则 一、来源原则的定义 来源即档案的形成者，包括机关、组织和个人。来源原则指的就是档案馆按照档案的来源进行整理和分类，要求保持同一来源的档案不可分散、不同来源的档案不得混淆的原则。,二、来源原则产生的专业背景,

17、1、1789年的法国档案改革，建立了世界上第一个真正意义上的的国家档案馆。使得馆藏档案的来源、数量、结构、内容发生了巨大的变化。 2、事由原则的不适应和卡繆多努分类法的混乱。,三、来源原则形成和发展,（一）起源法国的尊重全宗原则 1、形成： 1841年法国内政部发布关于各部和各地区档案整理与分类的指示，首次提出了一种新的档案整理原则尊重全宗原则。,2、内容： 第一，来源于一个特定结构（包括机关、公司、家庭、个人等）的所有档案组成一个全宗。 第二，全宗内的文件按主题类别整理。 第三，主题类下的文件按年代、地区或字母顺序排列。 第四，同一全宗的文件不得与其他全宗的文件混淆在一起。,3、意义 尊重全

18、宗原则的提出，具有里程碑意义。它彻底改变和打破了长期以来以事由为标准整理档案的习惯做法，主张档案馆整理馆藏档案首先要区分来源，将档案的来源作为组建档案全宗的标准，保持同一来源档案的整体联系。它所强调的尊重全宗第一次闪现了尊重档案本质属性的理性光芒。更重要的是它具备了来源原则的核心思想同一来源的档案不可分散、不同来源的档案不得混淆。,（二）形成德国的“登记室原则”,1、形成： 1881年7月1日，德国颁布国家机密档案馆档案整理条例，明确提出了“登记室原则” 2、内容： 第一，国家机密档案馆整理馆藏档案首先按照来源分类，保持档案与形成机关的来源联系。 第二，档案馆保留档案在形成机关业务过程中的原始

19、顺序。,3、意义 登记室原则是来源原则思想的完全体现，是来源原则正式形成的标志。 *尊重全宗原则与登记室原则的异同,（三）理论论证-荷兰手册 1898年，荷兰三位档案学家萨穆繆勒、约翰菲斯、罗伯特福罗英出版了专著档案的整理与编目手册（简称荷兰手册）该书科学严密地论证了来源原则，并提出了“全宗是一个有机整体”的核心观点，从而奠定了来源原则的理论基础，从根本上瓦解了事由原则的统治地位。该书被译成多种文字，在全世界产生了巨大反响，被誉为“档案学圣经”，极大地推动了来源原则的广泛传播。,（四）普遍认可布鲁塞尔大会,1910年，在比利时布鲁塞尔召开的图书与档案人员国际大会。来自英、法、德、美、加等23国

20、120多档案人员出席大会。各国档案代表一致肯定来源原则对事由原则的取代，公认来源原则在档案专业中居核心地位，为来源原则的广泛传播、运用、发展拉开了序幕。,（五）灵活运用英美的组合思想,英国著名档案学家希拉里詹金逊在1922年出版的代表作档案管理手册中把法国的全宗Fond开拓性地译为Archive Group（档案组合）。 1941年，美国国家档案馆正式启用Record Group（文件组合）概念作为国家档案馆馆藏档案整理和分类的基本单元。 英美的组合思想不仅尊重来源原则，强调组合必须保持来源的同一性，而且体现着尊重机关职能和文件复杂性等特点，显得更加灵活，从而丰富发展了来源原则，具有创新性，影

21、响深远。,（六）部分修正德国的“自由来源原则”,1、修正者德国档案学家布伦内克，在其1946年完成的代表作档案学欧洲档案工作的理论和历史中阐述了自由来源原则思想。 2、背景原因：来源原则在20世纪30-40年代出现了不适应。 3、修正内容：来源=机关来源+是由来源。来源是两者的综合体，要保持来源共同性基础上的事由共同性。 4、意义:丰富和发展了来源原则，赋予了来源原则新的生命和活力。,（七）丰富和发展前苏联的“体系化的全宗理论”,1、更新、发展全宗定义:全宗是彼此具有历史联系或逻辑联系的交由国家保管的文件综合体。 2、创造性地提出了“文件全宗”的概念。 3、成功构建了国家档案全宗体系。 国家档

22、案全宗； 机关全宗 全宗体系全宗属； 个人全宗 全宗种。 全宗种 联合全宗 档案汇集 科技文件综合体 ,三、来源原则的基本内容,1、尊重来源 应首先按照来源整理档案，保持档案与其形成者之间的来源联系。 2、尊重全宗的完整性 一个全宗是一个有机整体，整理档案必须维护全宗的完整性，做到同一全宗的档案不可分散，不同全宗的档案不得混淆。 3、尊重全宗内的原始整理体系 尊重全宗在形成机关的原始整理顺序和方法，不宜轻易打乱重整。,四、来源原则的理论和实践意义,1、来源原则充分体现了档案形成的历史联系，为档案馆馆藏的实体整理和分类提供了合理的客观依据。 2、来源原则有力地维护和保持了档案的本质属性，成为档案

23、整理与分类的至善原则。 3、来源原则既不是一种纯观念性的抽象信条，也不是一种纯实践性的操作经验，而是兼具理论性和实践性的管理思想和原则。,五、来源原则的困惑与挑战,机读档案、电子文件的大量产生，传统的实体来源概念受到了挑战。电子文件的形成突破了一个实体机关与文件群体唯一对应的传统模式。计算机与远程通讯手段的结合，关系数据库的普遍使用以及超国界网络的出现，使得不同机构使用共同的数据资源和共同参与形成一批数据不仅成为可能，而且成为日益普遍的现实。单一来源的概念发生了巨大改变。,六、电子文件时代来源原则的重新发现（新来源观）,来源：不仅指文件的形成机关，而且包括其形成目的、形成活动、形成过程、处理程

24、序和职能范围等。概言之，来源是指文件的形成过程和背景。即文件是由谁、在什么条件下、运用哪些数据、为了何种目的、采用怎样的结构形式等方面的综合背景信息。 创新之处：来源不再是实实在在的文件形成机关，而是包括形成过程在内的相对抽象的概念，目前国内外档案界把电子文件形成的来源信息多采用“元数据”概念来指代。,第二节 文件生命周期理论,一、含义 文件生命周期理论是指导从文件到档案全过程管理的基本理论，是现代档案学理论的重要理论成果之一。它是研究文件从最初形成到最终销毁或永久保存的整个运动过程、研究文件属性与管理者主体行为之间关系的一种理论，是对文件和档案运动过程和规律的客观描述和科学抽象。,二、文件生

25、命周期理论产生的背景及过程,（一）背景： 二战期间，美国军事机关形成的文件急剧增加，迫于机关储存和经费的巨大压力，美国海军部于1941年率先设置了造价低廉的临时库房，集中保存已不经常使用但又必须保存一段时间的大量文件。这一做法，很快被众多国家纷纷效仿，深受欢迎。为何如此？这种现象引起了西方档案学界的普遍关注，并引发了对文件中心的理论思考。,（二）形成过程： 1、概念提出 1940年，美国档案学者菲利普布鲁克斯最早提出“文件生命周期”概念。 2、起源 对20世纪40年代美国产生的文件中心的理论研究。 3、提出并传播 1950年，英国伦敦大学教授艾利斯在第一届国际档案大会上提出了文件运动“三阶段论

26、”。 4、理论论证 （1）1974年，英国公共档案馆馆长马勃斯著文件中心的组织。 （2）阿根廷档案学家曼努埃尔巴斯克斯。其专著文件的选择（1982年）和文件生命周期研究（1987年）是全面系统论述文件生命周期理论的代表作。,三、文件周期理论的内容,1、文件从形成到销毁或永久保存，是一个完整的运动过程； 2、这一完整过程可划分为若干阶段； （1）文件的整体运动过程具有阶段性特征。 （2）文件运动过程的各阶段具有不同特点。 （3）引起文件阶段性变化的根本原因是文件价值形态的规律性变化。 3、文件在每一阶段因其特定的价值形态而与服务对象、保存场所、管理形式之间存在一种内在的对应关系。,四、文件生命周

27、期理论的意义,1、文件生命周期理论准确地揭示了文件运动的整体性和内在联系，为文件的全过程管理奠定了理论基础。 2、文件生命周期理论准确地揭示了文件运动的阶段变化，为文件的阶段式管理奠定了理论基础。 3、文件生命周期理论准确地揭示了文件运动过程的前后衔接和各阶段的相互影响，为实现从现行文件到档案的一体化管理、为档案部门或人员对文件进行前段控制提供了理论依据。,五、文件生命周期理论在电子文件时代面临的挑战及自身的修正,（一）挑战： 1、电子文件的生命周期不一定是直线式运动过程，甚至还是逆向的。电子文件难以划分各阶段及界限。 2、文件生命周期理论划分各阶段的依据不适用于电子文件。 3、文件生命周期理

28、论揭示的各阶段特定价值与相关因素的对应关系不再适用于电子文件。,（二）补充与修正： 1、补充：文件连续体理论 2、修正： （1）电子文件从形成到销毁或永久保存同样是一个完整的运动过程，而且这一过程应纳入统一的电子文件管理系统之中。 （2）电子文件的完整运动过程依据电子文件价值形态的变化也可以分为若干阶段，但不同阶段没有明确的界限，处于后阶段的电子文件具有向前阶段转化的可能。 （3）电子文件在每一阶段因特定的价值形态仍然具有不同的服务对象和管理方式，但电子文件的阶段性与保管场所的对应关系已经弱化，甚至可能消失。,第三节 档案鉴定理论,一、档案鉴定理论的历史发展 （一）年龄鉴定论 德国档案学家迈斯

29、奈尔于1901年提出。内容：高龄案卷应当受到尊重，设定禁毁档案年限，保护年代久远档案。档案来源是最重要的鉴定档案标准之一。 伟大意义：20世纪人类社科领域最杰出的成果之一。不仅保护了年代久远的档案，而且抢救了岁月浸淫的历史。,（二）职能鉴定论 波兰档案学家卡林斯基于1934年提出。内容：应按照文件形成机关在政府机构体系中的地位和职能的重要性，来确定档案文件的价值和保管期限。档案文件的价值大小和保管期限的长短与其形成机关的地位高低和职能的重要性在总体上成正比。,（三）文件双重价值论（第一、第二价值鉴定论 ） 美国著名档案学家“美国鉴定之父”西奥多谢伦伯格在其代表作1956年出版的现代档案原则与技

30、术中提出。他认为：档案文件具有两种价值，一是对原形成机关的第一价值（行政管理、法律、财务、科技价值），二是对其他机关和个人利用者的第二价值（证据和情报价值）。鉴定档案文件的价值既要鉴定其第一价值，也要考虑其第二价值。由行政人员确定第一价值，由档案部门及其工作人员鉴定其第二价值。,（四）行政官员决定论 英国著名档案学家希拉里詹金逊于1922年出版的代表作档案管理手册中提出。其核心观点是：因为文件是行政管理的产物，是行政活动和处理事务的原始证据，因此，文件的鉴定应由产生它的行政官员负责。,（五）利用决定论 美国档案学者菲斯本、布里奇弗德、芬奇等提出。他们从利用者的角度出发，强调学者的需求是判断文件

31、价值的决定性标准。其核心观点是学者特别是历史学家的实际利用和预期利用视为鉴定档案价值的最重要标准。 此标准具有一定的积极意义和合理性，但它完全忽视形成者延续机构记忆的需要，并使鉴定标准完全脱离了文件及其形成者，从而削弱了文件来源的重要地位，因而饱受批评。,（六）宏观鉴定论,1、社会分析与职能鉴定论 德国档案学者汉斯布姆斯于20世纪90年代提出。核心内容是：以文件形成者职能来分析档案的社会价值。 2、文献战略 美国档案学者海伦塞穆尔斯于20世纪80年代中期提出。核心内容：依据文件形成机关的职能来判断档案的价值。 3、宏观鉴定战略 加拿大档案学者特里库克于20世纪80年代末提出。核心观点：根据文件

32、形成者的职能和结构来鉴定文件形成背景或文件来源的重要性。,宏观鉴定论的特点： 1、它们都把档案鉴定提升到更广阔的社会背景之下，都认为档案价值与社会发展密切相关，视档案价值为社会自身价值的反映。 2、它们都超越了传统鉴定理论中的价值标准，转而强调职能鉴定标准。其鉴定着眼点都不再是具体文件，也不再是文件的内容，二都是文件形成者的职能、任务或活动，都认为文件形成者的职能就是社会宏观职能的最佳体现。,二、档案鉴定理论的内容,（一）决定档案价值的因素 1、档案客体（档案自身的特点和状况） 2、人们的主体需求（社会对档案的利用需要） （二）鉴定原则 1、从社会的整体需求和利益出发 2、用全面的、历史的、发

33、展的、效益的观点来判定档案的价值。,（三）鉴定档案的标准 1、来源标准 2、内容标准 3、形式特征标准 4、相对价值标准,期中作业,1、学习档案学概论半学期来的体会与收获。 2、谈谈你对档案学概论教学的意见和建议。 要求： A、独立完成，说真话。 B、字数2000字以上。,第四章 档案概论 第一节 档案的起源与沿革 一、档案起源诸说 1、国家和阶级社会产物说 2、文明社会产物说 3、社会生产产物说 4、社会生活产物说,中国档案起源诸说,结绳、刻契说 图画说 八卦说 文字说,二、档案的沿革,（一）载体沿革 档案按载体可分为：甲骨档案、金石档案、简牍档案、缣帛档案 、纸质档案、声像档案、电子档案等

34、。,甲骨档案,金石档案,简牍档案,缣帛档案,纸质档案,声像档案,声像档案,缩微品档案,缩微品档案,电子档案,（二）名称沿革 “ 档案 ”的名称： 在商代称为 “ 册 ” ； 周代称为 “ 中 ” ； 秦汉称为 “ 典籍 ” ； 魏晋以后称 “ 文书 ” 、 “ 文案 ” ； 唐、宋以来称 “ 文卷 ” 、 “ 案卷 ” 、 “ 案牍 ” 明清以来称“档案”。,（三）“档案”词源,“ 档案 ” 一词，一般认为初见于清代。 a 、顺治十八年（1661年）的官府文书中，有 “ 档案 ” 一词的使用，即 “ 查得顺治十四年四月臣部题定档案 ” 。 b 、 康熙十九年（1680年） “ 起居注 ” ：

35、“ 上问马哈喇之父与叔父皆殁于阵，部中无档案。 ” c 、 杨宾柳边纪略(成书于1707年，康熙四十六年) ，是我国最早解释“档案”者。,d、郑州大学文博学院王金玉、王永的文章，认为 “ 档案 ” 一词自清崇德三年（明崇祯十一年）即开始应用，比柳边纪略早了60年， “ 档案 ” 的原始涵义指仓库财物类的登记簿。（见王金玉、王永 “ 档案 ” 词源新证，中国档案1999年2期。） 档，在康熙字典中解释为：横木框档。 案，在说文解字中解释为：几属。 由此引伸，把处理一个事件的有关文书作为一案。 3、英文archivea:kaiv，n.文件、记录、档案，相当于中文 “ 档案 ” 一词。 复数arch

36、ivesa:kaivz, n.公文保管处、档案处、公文、档案馆。,第二节档案的定义及其涵义,一、档案的定义 （一）档案定义的基本情况： 档案因其特点和属性的多元性，形成方式和载体材料的多样性及多变性，物理存在形式和名称的庞杂性及多样性，内容和数量的广泛性及丰富性而十分复杂，因此对这样一个大量的、复杂的、运动的、不断产生的、不断发展变化的、捉摸不定的事物，下一个精确的定义是很难的。目前国内外学术界有关档案的定义就有仅一百五十余种之多。,（二）定义的基本方法 所谓定义即揭示概念内涵的逻辑方法，也就是揭示概念所反映的对象的本质属性。 列宁: “下定义是什么意思呢？这首先就是把某一个概念放在另一个更广

37、泛的概念里。”（列宁选集第二卷） 下定义最常用的方法是： “ 属 ” 加 “ 种差 ” 。即定义种差属。,（三）定义的类型 、直观描述型：直观、形象、具体、实际，注重外再形式但忽略本质、作用及价值。 、抽象揭示型：抽象、概括、简洁、精炼，注重本质属性但忽略外在形式，易引起学术纷争。,（四）近现代以来的经典档案定义,何鲁成：档案管理与整理1937. 档案者乃已办理完毕归档后汇集编制留待参考之文书。文件未必一一归档保存，唯须长期保存而留待参考者方可作为档案。,龙兆佛：档案管理法1940. 文件由点收核办自分发的过程叫文书，会聚已办结而又同属于一宗案卷的文件，在保管的过程中就叫档案。就时间说，第一过

38、程叫文书，第二过程叫档案。文书和档案只是表示一样东西的两个过程。从数量说，单一文件叫文书，会聚同案的文件叫档案。文件是组成档案的因子，档案是文书的集合体。,殷钟麒：中国档案管理新论1949. 档案者，一机关中，文书处理手续完毕后，集合收发文件及有关附件，汇集编制，分门别类，庋柜箱橱，备长期参考之卷册也。,曾三：在全国档案资料工作先进经验交流会议上的讲话1959. 档案是本机关在工作和生产中形成的文书材料、技术文件、影片、照片、录音带等经过一定的立卷归档制度而集中保管起来的材料。 档案工作1960年第一期社论： 档案是本机关在工作和生产中形成的，具有一定保存价值的，并且经过立卷、作为真实历史记录

39、集中保管起来的各种文书材料（包括技术文件、影片、照片、录音带等）。,陈兆吴：档案管理学1979. 档案是机关、团体、企事业单位和个人在活动中形成的、具有查考利用价值的、归档集中保存起来的文件材料（包括技术图纸、影片、照片、录音带等）。 和宝荣、陈兆吴：档案工作基本知识1982. 档案是各机关、企事业单位和某些个人在社会活动中形成并作为历史记录保存起来以备查考的文件材料（包括技术图纸、影片、照片、录音带等）。,邓绍兴、陈智为：新编档案管理学1986. 档案是机关、组织和个人在社会活动中形成的、作为历史记录保存起来以备查考的文字、图表、声像及其它各种方式和载体的文件材料。 中华人民共和国档案法19

40、87.9.5 本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、文化、宗教等社会活动中直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。,（五）档案的定义 直观描述型： 档案是机关、组织和个人在社会活动中直接形成的，作为历史记录保存起来以备查考的文字、图像、声音及其它各种形式的原始记录。 抽象揭示型： 档案是原始的历史记录。,二、档案的含义,1、档案是原始的历史记录。 2、档案是在人们的社会活动中直接形成的，是客观的，不是事后故意编写的或加工的。 3、档案内容丰富、形式多样。 4、档案是由文件材料有条件地转化而来的。,三、档案的属性

41、,（一）基本属性 1、原始记录性 2、整体性（系统性、联系性、有序性） （二）一般属性 1、信息性 2、知识性,四、档案与相关事物的关系,1、档案与文书： 内涵不同，外延大面积交叉。 2、档案与图书： 形成、来源、作用形式皆有不同，但可转化。 3、档案与文献： 核心含义、价值、内容的完整性等有差异。 4、档案与信息： 外延不同，信息是属概念，档案是种概念；前者有形，后者无形。 5、档案与文物： 内容信息的清晰性与确定性差异很大。,第三节 档案的种类,1、公务档案与私务档案 2、历史档案与现行档案 3、文书档案、科技档案与专门档案 4、旧政权档案、革命历史档案和建国后档案,第四节档案的价值与作用

42、,一、档案的价值与作用概述 1档案的价值 2档案的作用 二档案的价值形态 三档案的基本作用 档案的基本作用可概括为： 凭证作用； 参考（情报）作用 。,二、档案的主要作用,1 、行政作用机关工作的查考凭据 2、业务作用生产建设的参考依据 3、政治作用政治斗争的必要工具 4、科学文化作用科学研究的可靠资料 5、宣传作用宣传教育的生动素材 6、法律作用维护国家、集体、个人三者合法权益的法律书证。,三、档案发挥作用的规律性,1 、扩展律（档案的作用从第一价值向第二价值扩展；从单一价值向多元价值扩展） 2、时效律 3、 档案机密性的递减律社会性递增律 4、 档案行政作用递减律科学文化作用的递增律,5

43、、实现档案价值的条件律 （1）外部条件 A、社会发展水平 B、政策水平 C 、社会档案意识 （2）内部条件 A、档案管理水平 B、利用工作,第五章档案工作概论,第一节 档案工作的内容 一、广义档案工作 是指档案事业所包括的档案馆工作、档案室工作、档案事业管理工作、档案教育、档案科学研究工作、档案出版与宣传工作、档案交流与合作工作等。,二、狭义档案工作 是指档案室和档案馆所从事的档案业务工作，即用科学原则和方法管理档案，为党和国家各项事业服务的工作。 档案业务工作两阶段八环节： 实体管理阶段：收集、整理、鉴定、保管。 信息管理阶段：检索、编研、利用、统计。,第二节 档案工作的性质,1、 档案工作

44、是一项管理性的工作 2、 是一项服务性的工作 3、 是一项科学性的工作 4、 是一项政治性的工作,第三节 档案工作的基本原则,1987年9月5日公布的中华人民共和国档案法规定：档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与完全，便于社会各方面的利用。这便是我国法律规定的档案工作的基本内容。它由三个部分组成： 统一领导、分级管理 维护档案的完整与安全 便于社会各方面的利用.,一、统一领导、分级管理 组织原则和管理体制,1、全国的档案，由各级档案保管机构分别集中统一管理。 2、全国的档案工作,由各级档案行政管理机构统一地、分层、分专业负责地指导、监督、检查。 3、实行党政档案和党政档案工作统

45、一管理。,二、维护档案的完整与安全-基本要求,维护档案的完整，有两方面的含义： 1、从数量上，要保证档案的齐全，保证应该集中和实际保存的档案不致残缺短少。 2、从质量上，也就是从系统性方面要维护档案的有机联系，不能人为地割裂分散，或者零散的堆砌。,维护档案的安全含义包括： 1、物质上：力求维护档案不受损坏，并尽量延长档案寿命，即保证档案达到物质安全。 2、政治上：要保护档案不被盗窃，不失密，即保证档案的政治安全。,三、便于社会各方面的利用-根本目的。,1、 便于社会各方面对档案的利用，体现着档案工作的服务性质。 2、便于社会各方面对档案的利用，是档案工作系统的总目标。 3、便于社会各方面对档案

46、的利用，是档案工作各业务环节的出发点，支配着档案工作的全过程。 4、便于社会各方面对档案的利用，是检验档案工作效果的主要标准。,第四节 档案机构,一、档案室 （一）性质双重性 A、档案室是机关、团体、企业、事业单位统一管理本单位档案的内部机构，主要为本单位工作、生产和科研服务。 B、档案室又是国家档案事业组织体系基层组织，是整个国家档案工作的基础。,（二）任务,1、基本任务 集中统一管理本机关各部门形成的各种门类和载体的全部档案，为本机关各项工作服务，并为党和国家积累档案史料。 2、具体任务 A、对机关和各部门形成的各种文件的归档工作进行指导和监督。 B、集中统一管理机关各种门类和载体的档案，

47、积极提供利用，为机关各项工作服务。 C、定期向档案馆移交具有长远保存价值的档案 。,（三）档案室的类型,（1）机关档案室，也称为普通档案室、文书档案室。 （2）科技档案室 （3）音像档案室 （4）人事档案室 （5）综合档案室 （6）联合档案室，有些类似于档案服务中心、文件中心 。,二、档案馆,（一） 档案馆的性质 根据档案法和有关文件的规定，档案馆属于党和国家的科学文化事业机构，是永久保管档案的基地，是科学研究和各方面工作利用档案史料的中心。 可见，档案馆具有科学性、文化性、社会性、机要性等性质。,（二）档案馆任务,1、档案馆的基本职责：集中统一地管理党和国家需要长远保管的档案和史料，维护历史

48、的真实面貌，为现实的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务。 2、档案馆的具体任务，主要有三个方面： A 接收和征集本级各机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学地管理； B 通过多种方式，积极开展档案资料的利用工作； C 参与编修史志工作。,（三） 档案馆的种类,1、国家档案馆：又可分为国家综合档案馆和专门档案馆 A、国家综合档案馆，又可分为中央级档案馆（如：中央档案馆、中国第一历史档案馆、中国第二历史档案馆等）和地方级档案馆如省、地、县档案馆； B、国家专门档案馆，如军队档案馆、特殊载体档案馆等。 2、专业档案馆（行业档案馆） 如外交部档案馆、中国照片档案馆、铁

49、道部档案馆等。 3、企业、事业单位档案馆 如宝钢档案馆、武钢档案馆、南京大学档案馆、扬州大学档案馆等。,法国国家档案馆 英国国家档案馆,美国国家档案馆,日本国家档案馆,中国国家档案馆1、中央档案馆,中国第一历史档案馆,中国第二历史档案馆,中国人民解放军档案馆,北京市档案馆,天津档案馆,深圳档案馆,香港政府档案处,澳 門 歷 史 檔 案 館,三、档案行政管理机构,（一）档案行政管理机构的性质：双重性 是党和国家指导和管理档案工作的行政部门。既是党的机构，也是政府机构。,（二）档案行政管理机构的基本任务 1、制定方针、法规性文件、规章制度。 2、对档案工作进行指导、监督和检查。 3、制定发展规划，

50、筹建档案馆。 4、提出鉴定档案的原则和标准，研究和审查保存价值、保管期限等方面的问题，监督销毁。 5、组织并指导理论和技术研究，提出方案。,各级档案机构之间的关系,上级档案行政管理机构，对下级档案行政管理机构具有业务指导和监督的关系； 档案行政管理机构，对档案馆和档案室等档案业务机构具有业务指导和监督关系； 机关档案室和档案馆之间，具有档案交接关系；各级档案馆（室）之间，均无隶属关系，但有一定的协作关系。,四、新型档案机构,（一）文件中心 1、 定义：是一种社会化、集约化和专业化的档案管理机构，是按地区、按系统建立的介于文件形成单位和地方综合性档案馆之间的一种过渡性档案管理机构，是文件的中转站，具有机关档案室和国家档案馆的双重性质。,2、文件中心产生的背景 文件中心诞生于二战期间的美国，战后1950年，美国颁布联邦文件法肯定其合法地位。世界许多国家纷纷效仿，相继建立文件中心或类似的档案管理机构，名称不一。我国第一个文件中心是1988年建立的甘肃永靖县文件中心。,3、文件中心的特点 A、文件中心是一种实体性档案管理机构。 B、文件中心是一种专业化、