财政学财政学03

1、第三章 公共选择与政治均衡基本理论主要内容公共选择论政治均衡与财政决策政党、利益集团、及2n 选择：经济学永恒的主题n 私人选择n 公共选择3回忆：微观经济学的研究内容公共选择论n 一、公共选择与公共选择论n 公共选择：又称集体选择（collective choice）。投票者根据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。n 公共选择论是用经济学的方法研究政治问题的一种理论，是介于经济学与政治学之间的新的交叉学科。它以新古典经济学的基本假设、原理和方法作为分析工具，来研究政治市场上的主体行为和政治市场的运行。4公共选择论n 二、公共选择研究方法论n 1.方法论上的个人主义n 2.经济人假设n 3

2、.交易政治观5公共选择论n 公共选择论的发展n 数学家：孔多塞n 经济学家：n 维克塞尔n 英国经济学家邓肯布莱克被尊为“公共选择理论之父”。n 论集体决策原理（1948），为公共选择理论奠定了基础。n 阿罗，1951年发表社会选择与个人价值6公共选择论（James M. Buchanan，1919 ），1986年诺贝尔经济学奖得主。n 塔洛克7公共选择论n 三、公共选择下的财政决策n 1.偏好显示难题：如何真实的显示自己的偏好以及如何显示最有利的偏好n 2.偏好加总难题：习俗、定的规则、依据一8任何时候，你都愿意真实的显示你的偏好吗？为什么？政治均衡与财政决策n 一、一致同意规则n 直接制度

3、下的投票规则：一致同意规则和多数同意规则。9政治均衡与财政决策n 所谓一致同意规则，也称为“一致性规则”，指的是一项决策或议案，须经全体投票人一致赞同才能通过的一项投票规则，是事实上的一票否决制。n 一致同意规则首次由威克塞尔和林达尔进行了系统的描述：林达尔均衡10政治均衡与财政决策n 一致同意规则的特点：n （1）帕累托改善的选择n （2）参与者平等的选择n （3）避免“搭便车”行为n （4）交易成本高11政治均衡与财政决策n 二、多数同意规则n 所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案， 至少有超过半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。n 多数同意又可以分为简单多数和绝对多数。n

4、就一种方案表决而言，简单多数是指赞成和不反对 的人数超过一半，绝对多数可以是23，也可以是34，45，56在对多个方案选一的表决中， 简单多数可以是其中得到支持最多的方案，它甚至 不一定得到超过一半的票数。12政治均衡与财政决策n 多数同意规则的特点：n （1）部分人利益受损n “多数人”n 可能是多数人利益受损n （2）少数人不热心参与n 投票冷漠症n （3）相对容易作出决策13政治均衡与财政决策n （4）可能的多种选择结果n “投票悖论”n （5）可能存在投票交易n 在现实中，多数同意规则经常被采用。n 多数同意规则会影响到少数人的利益，但少数人的利益就不比多数人重要吗？如果重要，那么又该

5、如何解决问题呢？14弗里德曼：多数规则是一种权宜之计而非原则。政治均衡与财政决策n 三、投票悖论n 投票悖论(the voting paradox)，也称为孔多塞悖论（Condorcets paradox），最早由孔多塞发现。n 假设n 三个选民：甲、乙、丙n 三种方案：A、B、C，n 选民的偏好是确定并被预知15政治均衡与财政决策n 课本第53页，表3-1和表3-2。n 投票悖论表明，在多数票规则下，操纵投票程序可以控制最终投票结果。此为多数票规则的最大缺陷。n 思考：在社会中，有没有一种投票程序，它所产生的结果不受投票程序的影响，同时又尊重每一个人的偏好，能将所有个人的偏好转换为一种社会偏

6、好，并作出前后一致的决策呢？16政治均衡与财政决策n 发展n 肯尼思阿罗，在他的社会选择与个人价值（1951）中，证明了著名的阿罗不可能性定理，把这个投票悖论形式化了。在该书中，他运用数学工具把投票悖论严格化和一般化了。17政治均衡与财政决策n 四、阿罗不可能定理（Arrows Impossibility Theorem）（有时也称阿罗定理）：不存在满足以下条件的投票制度（制度下不存在令所有人都满意的制度）。18政治均衡与财政决策n （1）自由三选择条件。即在所有的选择方案中，至少对其中的三种，各社会成员可作逻辑上许可的顺序安排。n （2）社会选择与个人价值条件正相关。社会福利函数能使社会排序

7、对个人价值观的改变作出正向的反应，至少反应不能是逆向的。如果每个成员都认为X优于Y，那么，集体选择的结果也应该是X优于Y。19政治均衡与财政决策（3）彼此不相关的选择对象具有独立性。 “社会从任一固定环境S中所作出的选择应该与S之外是否存在其他备选对象无关。”社会对备选对象A和B的排序，只取决于个人对A和B 的排序，而与其他备选对象无关。（4）公权条件。社会选择不能强加于个人，它必须建立在个人自由偏好的基础之上，而不能脱离这一基础。（5）非条件。社会选择不能以某一权威人物的喜好趋向，作为整个社会的选择结果。20政治均衡与财政决策21n 熊彼特（1947）： 是为达到政治决定的一种制度上的安排，

8、在这种安排中，某些人通过竞取人们选票而得到做出决定的权力。n 启示：更多的时候是一种精神而不是一种制度。n 庶民与苏格拉底之死政治均衡与财政决策n 不能指望一个的决策。社会能够作出一致性n 阿罗定理并不是说肯定不可能找到一个一致性决策规则，而只是说社会能否找到这样一个规则是不确定的。比如当社会成员具有相同的偏好时，就没有什么问题。22政治均衡与财政决策n 阿罗不可能定理的实际意义在于，制度要正常运行，要求人们的偏好实质上是一致的。n 强制性公共教育可以确保某种程度的一致性。23单峰偏好放松了阿罗定理的哪个条件？侯不会出现投票n 把一个人偏好曲线中，比所有邻近点都高的点定义为“峰” 。n 单峰：

9、如果某投票人偏离他最中意的选择，不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好是单峰的。n 双峰（多峰）：如果该投票人偏离他最中意的选择， 其效用是先下降后上升，则其偏好是双峰的。24政治均衡与财政决策解决的是什么时悖论的问题n 五、单峰偏好与多峰偏好政治均衡与财政决策n 六、中间投票人定理n 如果投票人的偏好都是单峰的，不会出现投票悖论，那么谁将获胜呢？n 中间投票人：中位数选民就是方案的决定者。n 中间投票人定理（median voter theorem）： 如果所有投票人的偏好是单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投票人的方案获胜。25解决的是有均衡结果的情况下谁获胜的

10、问题政治均衡与财政决策26u 在西方社会，中产阶级是社会的重要力量，他们在现实中往往扮演中间投票人的角色。u 奥巴马竞选获胜与中间投票人定理政党、利益集团、及n 间接制（代议制）下的公共选择n 1、政党、政治家与选民n 2、n 3、利益集团27政党、利益集团、及n 一、政党、政治家与选民n 1.选民（投票人）（voters）n 选民是政治市场上的需求者n 选民为什么会去投票？n 因为他们是理性的，投票为了效用最大化。n 选民的期望效用函数28政党、利益集团、及n （a）某些选民会放弃投票权。n 为什么？n 成本收益分析法n “投票冷漠症”n （b）某些有着共同利益的选民会结成特殊利益集团。29

11、政党、利益集团、及n 2.政治家与政党（在这里，指的是一种职业）n 一个被选出的政治家的效用函数公式，这个函数的变量包括：再次当选（或当选）的概率、个人的金钱收入、个人的权势、自己的形象、对崇高的个人理想的追求、个人对公品的看法以及政治家特有的其他东西。30“政党是为了赢得选举而制定政策，而不是为了制定政策而赢得选举”政党、利益集团、及n 政治家的行为和特征：n （a）政治家在竞选时会宣布一些最能被“中间投票人”接受的政策主张。n （b）在收入政策方面，政治家更多地倾向于用发行公债来代替税收。n （c）在支出政策方面，政治家总是倾向于扩大公共支出的规模和范围。31政党、利益集团、及n 二、和政

12、府。是指具体实施政务的政府机构。在政治市场上，选民是公品）是的需求者，政治家（议员）和（公品的供给者。政治家投票通过表决来订立法律制度和预算方案，系统执行具体计划并具体供给公品。可见，行为影响公品供给及其效率，并最终对政治均衡产生影响。n 尼斯坎南（Niskanen，1971）模型32政党、利益集团、及早在18世纪末，美国就出现了全国啤酒制造商协 会、全国棉花生产商协会等利益集团。以后，英 国、法国等其他西方国家也相继出现类似的团体。19世纪中叶，工业化的浪潮席卷西方各国，产业、行业、职业在工业化过程中迅速分化，各种社会 矛盾进一步发展，政府职能也随之扩大，由此引 起人们对政府行为的普遍关注，

13、各种利益集团迅 速发展起来。英国企业协会、英国造船联合会、 美国制造商协会、美国商会、法国的制造商协会、日本的经济团等等，都是在这一时期形成的，它 们对现实政治已产生了较普遍的影响。33政党、利益集团、及n 三、利益集团n 利益集团：具有共同利益的人，组成特殊利益集团。n 一个人可以分属于不同的利益集团。利益集团可以是松散型的，不一定就要有严密的组织。（狭义的定义要求有组织）34“致力于影响国家政策方向的组织，它们自身并不图谋政府 ”政党、利益集团、及n 奥尔森的利益集团理论n 问题：具有相同利益的个人所形成的集团的成员，都有进一步扩大这种集团利益的倾向吗？n 回答：不一定。n 为什么？35政

14、党、利益集团、及n 相容性利益集团（inclusive）：一个人的收益不影响同一集团中他人的收益。n 例子：提高进口关税率。n 问题： “搭便车”问题n 解决： “选择性激励（selective incentives）”n 排他性利益集团（exclusive）n 例子：扩大出口配额。n 问题：更广泛的“搭便车”问题36政党、利益集团、及n 利益集团通常通过n 四、n 寻利来提高集团的收益。n 在完全竞争中，各生产要素在各门的使用和配置，会使其机会成本和要素收入相等。n 企业家成功开发一项新产品，其企业就可能得到高于其他企业的超额收入。这种活动可称为“创租（rent creation）”或称之为“寻利（profit-seeking）”。37政党、利益集团、及n “寻利”是正常的市场竞争机制的表现，其作用是降低成本和开发新产品。该活动的特征，是追求新增社会经济利益，因而会增加社会福利。是指那些本可以用于价值生产活动的资源被用于只不过是为了决定分配结果的竞争。总体上看没有配置价值，是一种社会浪费。租或租金是指超过资源所有者机会成本的报酬。38政党、利益集团、及n 租金来源有两个方面：n 价格制度自发形成。n 政府