开题与立项前的文献调研.ppt

1、2020/9/6,1,开题与立项前的文献调研综述, 袁红卫 2007.11,2020/9/6,2,主要内容,一、文献信息收集的重要性 二、文献信息的收集方法 三、文献信息的收集技巧 四、文献信息的整理方法 五、课题查询的方法与步骤 六、查询实例,2020/9/6,3,一、信息收集的重要性,一切活动都需要信息的支撑 科研活动 申报课题 科技报告 撰写论文 科学实验 专利申请 技术转让 完整、准确、高效地收集文献信息对科研课题的顺利完成是十分重要的。,2020/9/6,4,思考计划 7.7%,查阅文献 50.9%,科学实验 32.1%,编写报告 9.3%,（数据来源：美国科学基金会凯斯工学院基金委

2、员会）,一个科研人员的全部工作时间中,2020/9/6,5,二、信息资源的收集方法,科技文献信息的收集方法 非正式渠道 正式渠道,2020/9/6,6,1、非正式渠道,通过实地调研取得文献信息的方法。 包括： 调查同行单位：调查同行单位，包括时了解研究进展，参观生产试验装置等，调查同行业可以通过信函和E-mail交流形式进行； 参加会议：包括参加国内外专题讨论会、学术讨论会、访华学者报告会，参观相关展览会，了解课题已经取得的成果、发展前景及存在的问题； 解剖实物：解剖实物，分析实物，从中获取有关信息。,2020/9/6,7,2、正式渠道,通过文献信息检索的方法去收集。 常规的收集方法是： 通过

3、三次文献，例如百科全书、年鉴、有关数据手册、设计手册、学术机构指南、名人录等来收集相关文献信息。 目的: 以明确课题要求、汇集查找线索； 通过检索刊物和计算机检索系统 目的:以获取能解决疑难的核心相关文献；在此直接通过查找各种类型的原始文献，诸如专业核心期刊、科技报告、专利文献、学位论文、会议文献、标准、图书、报纸等收集文献信息。 定向跟踪科技发达国家的有关研究机构和同行著名学者.也可以收集到许多宝贵的文献信息。,2020/9/6,8,1）带技术攻关性质的课题 文献收集的重点通常是科技报告、专利、会议文献和期刊论文。 收集步骤： A 使用相应的专门检索刊物或数据库查找一批相关文献； B 根据这

4、批文献，找出核心的分类号、主题词、作者姓名以及主要相关期刊或会议等，利用这些线索再使用检索刊物、数据库或专业期刊、会议录等复查，以找全主要的参考文献。,3、针对性的信息收集方法,2020/9/6,9,针对性的信息收集方法（续）,2）带仿制性质的课题 收集的重点通常是同类的产品说明书、专利说明书和标准资料。有时科技报告和期刊等也有参考价值。 收集步骤： 一、通过各种手册、指南了解有关公司的名称和情况，进而利用检索刊物或数据库普查相关的专利和标准，掌握专利占有和标准公布情况，摸清主要的公司厂商有那些； 二、通过各种途径向这些公司厂商索取产品样本，产品说明书等。,2020/9/6,10,针对性的信息

5、收集方法（续）,3）带综述性质的课题 文献收集的重点通常是近期发表的各种一次和三次文献，包括以期刊论文、会议文献、专著丛书、年鉴手册和科技报告等形式出版的综述、述评、进展报告、现状动态、专题论文等。 收集方法：以数据库为主，辅以直接查阅有关期刊、图书和手册等工具书。另外还要注意最新发表的相关一次文献，以补充已有三次文献的不足。,2020/9/6,11,针对性的信息收集方法（续）,4）带成果水平鉴定性质的课题 文献收集的重点通常是专利文献，也包括相关的科技成果公报类期刊、专业期刊和专业会议文献。 收集的步骤：可分为手工检索和计算机检索两种。这类课题对相关文献的查全率和查准率都有较高的要求，收集时

6、应特别注意检索策略的优化和原文的获取和分析比较。,2020/9/6,12,4、注意事项,文献收集还应注意以下三点： 根据课题设计的时间范围和地域范围确定搜集文献的时间上、下限以及地区范围。 文献收集得到的文种选择上，一般先查阅中文文献检索工具和中文专业刊物，这样不仅可以掌握国内相关情况，还可以了解一些国外文献信息。此后再查阅外文检索工具、外文刊物等有利于提高收集的效率。 对于已搜集到的文献，不仅要阅读消化文献的内容，而且要注意文后的参考文献，以从中补充得到一些重要文章。,2020/9/6,13,三、网络信息资源的收集技巧,掌握收集的原则 定期检索相关专业的研究论文 访问专业学会、协会、研究中心

7、网站 访问各专业著名大学图书馆网站的导航 游览主要的参考网站 充分利用搜索引擎 巧用数据库的一些指南,2020/9/6,14,1、掌握收集的原则,先中文、后外文；先文摘、后全文； 先机检、后手工、再机检；先本地、后外地；,2020/9/6,15,2、定期阅读相关网络信息资源的研究论文,网络学术信息资源也是学术研究的一个方面，定期阅读此类论文 可以全面地掌握相关信息资源的最新情况和发展趋势 不一定非去图书馆 图书馆订购的各类中外文数据库 网络各类免费数据库 访问专家主页、blog、预印本网站,2020/9/6,16,3、访问专业学会、协会、研究中心网站,最新进展和发展趋势： 与国内外学术机构交流

8、，充分了解其研究领域、在研项目及其相关成果，也是把握专业科研领域最新进展和发展趋势方面信息的重要途径。 网站： 许多从事科学研究的学会、协会、学术组织和研究中心，都在互联网上建立了自己的园地，访问这些网站，可得到大量学科专业的资源线索。,2020/9/6,17,4、大学图书馆网站的导航,著名大学图书馆的资源导航一般都做得非学出色，参考价值极高 北京大学图书馆的资源导航 清华大学图书馆资源导航 国外大学图书馆 设有网络学术信息资源导航 拓宽视野、扩大检索面 专业人员了解对口的专业大学图书馆网页，大有益处,2020/9/6,18,5、游览主要的参考网站,互联网上信息浩如烟海，一些机构专门对某些专业

9、领域的资源进行搜集和分类整理，将分布在世界各地的资源组织起来，建立虚拟图书馆或资源链接中心。在虚拟图书馆中信息资源按专业分类，而资源的位置是透明的。用户从这类站点出发，便可以访问分布在世界各地专业站点，如同这些资源被集中放置一样，极大方便了资源共享 Internet Public Library Reference Desk Virtual Library 中国数字图书馆,2020/9/6,19,2020/9/6,20,2020/9/6,21,2020/9/6,22,6、充分利用搜索引擎,学术搜索引擎 通用搜索引擎 Google、Altavista、ODP、Yahoo!、百度 专业搜索引擎 将

10、Internet上资源进行筛选整理、重新组织而形成专业信息检索系统，专业针对性较强。 Medical Matrix、HealthWeb、BIOMED,2020/9/6,23,2020/9/6,24,7、巧用数据库的指南,About Us：网站的历史、现状、收录范围、联系地址等基本信息 FAQ：不是每个网站都一定具备FAQ，如果有，一定是值得参考的内容 HELP：对回答检索过程中的疑问最有帮助 Free Trial：充分利用数据库提供的试用服务,2020/9/6,25,从课题研究的过程来看，检索文献信息仅仅是收集信息过程的一部分，对于收集到的信息还必须经过筛选、整理和分析，有时还需要一浓缩有序的

11、形式表达出来，才能真正达到为课题所利用的目的。,2020/9/6,26,四、信息的整理方法,文献信息整理的方法主要包括： 文献信息的阅读和消化 文献信息可靠性的甄别 文献信息的摘录和组织编排 文献信息的阅读和消化 （4个“先后”） 先中文后外文, 先文摘后原文 先综述后专题, 先近期后早期.,2020/9/6,27,1、情报信息的阅读,粗读：确定情报的取舍，找出带有总结性的文章和重点文章。 通读：对经粗读选出的情报进行通读。掌握情报的大概内容，确定需要精读的重点情报。 精读：在粗读和通读的基础上，对需要重点参考的情报进行精读。,2020/9/6,28,2、文献信息的鉴别与剔除,来源鉴别 对所收

12、集的文献信息,应做来源国、学术机构、研究机构的对比鉴定。看是否出资发达国家的著名学术机构，是否刊登在同领域的著名核心期刊上，文献被引用频次多寡，来源是否准确，是公开发表还是内部交流。对于那些故弄玄虚，东拼西凑，伪造数据和无实际价值的资料，一律予以剔除。 著者鉴别 对所收集的文献信息的著者应作必要的考证，看该著者是否是本领域具有真才实学的学者。,2020/9/6,29,3、事实和数据性信息的鉴别,主要是指论文中提出的假设，论据和结论的鉴别，应首先审定假定的依据、论据的可信程度，结论是否是推理的必然结果，实验数据、调查数据是否真实、可靠。对于那些立论荒谬、依据虚构、逻辑混乱、错误频出的资料应予以剔

13、除。,2020/9/6,30,五、课题查询的方法与步骤,课题检索的步骤是依据检索课题的要求，使用检索工具或检索信息系统查找文献信息的具体过程。 检索步骤没有什么固定的模式，但为了快速有效地获取研究课题的各类资料,可以按照以下环节来查询。 分析课题 选择检索工具 选择检索方法和检索途径 制定初步检索策略 评价检索结果，调整检索策略 对检索结果进行组织整理,2020/9/6,31,（1）分析课题,明确课题范围 即是课题内容所涉及的范围，包括学科范围、时间范围、语种范围等。 学科范围是指研究课题所属的学科是单一学科，还是涉及多学科或跨学科 时间范围是指课题文献资料的年代范围是古代文献，还是近现代文献

14、，或是新近出版发表的文献 语种范围是指课题需要参考的文献是本国文献还是国外文献,2020/9/6,32,（1）分析课题,弄清课题类型 课题类型大致分为三类，即文献类、事实类和数据类 文献类检索课题即以专著或论文等一次文献为检索对象。检索结果是文献线索和文献原文。大致包括浏览性检索、针对性检索和回溯性检索。浏览性检索主要希望掌握新近发表的文献，以了解自己研究领域当前的进展情况；针对性检索主要是为了解决教学科研中的一些具体问题而进行的检索，只要检到若干篇切题的文献即可，一般强调检准；回溯性检索主要是为了撰写学位论文，或是编写教材、撰写综述等而进行的检索，需要检全与课题相关的全部文献。 事实信息检索

15、课题是以某一特定事物为检索对象，检索的结果是有关某一事物的具体答案。事实类问题又分为词语类、史实类、人物类、时间类、地理类等多种形式。 数据类检索即以各类数据信息为查询对象，检索结果是确定的数值数据信息。包括各种科学数据、人口数据、管理数据、金融数据、财政数据、商业数据等统计数据。数据类信息的查询与利用，对于提高课题研究分析的精密性，使课题研究成果更加精确可靠具有重要意义。,2020/9/6,33,（1）分析课题,确定检索标识 确定检索标识即是在分析课题的基础上，形成反映课题内容的主题词和关键词。 每一检索课题都包含一个或多个甚至一系列的标识，应该分析出主要的、有检索意义的标识。 有些课题的标

16、识较易确定，有些课题实质性的内容往往很难确定，需要从课题所属专业角度对其内容进行透彻的分析，在准确理解课题内容的基础上，提炼出能够确切反映课题内容的主题概念。 要注意尽量避免使用一些无关概念，所谓无关概念即一般性的泛词，或是专指度不高的词。,2020/9/6,34,（2）选择检索工具,注意选择质量高的检索系统 在工具书、数据库和搜索引擎三大检索系统中，一般说来，应该首先考虑选择学术价值高的学术型数据库，其次考虑利用搜索引擎，最后是手工工具书。 确定检索系统质量的客观标准 一是看文献的收录量， 二是看文献收录时限 三是看其易用性 四看信息的整合程度 五是看能否易于获取原文,2020/9/6,35

17、,（2）选择检索工具,注意根据课题类型选择检索工具 每种检索工具都是根据特定需要编制的，都具有特定的范围和不同的作用，某种具体的检索工具不可能提供解决一切问题的答案。 查找图书、期刊论文，可利用OPAC书目数据库和中外各种期刊论文题录或全文数据库。 查找学科术语，可利用各类数字型或印刷型术语类检索工具。 查找事实类资料，可利用各类数字型或印刷型事实类检索工具，如辞书、百科全书、年鉴、手册、类书、政书、表谱等。 查找数据类资料，可利用数值型数据库，或者各种统计年鉴。,2020/9/6,36,（3）选择检索方法和检索途径,检索方法的选择 如果检索课题单一，课题文献相对比较集中，可用直接检索法浏览查

18、阅原始文献，并同时使用追溯检索法追踪扩展查找相关文献； 如果需要掌握课题的来龙去脉，系统收集该课题的有关文章，一般不要有重大遗漏，则宜用顺查法； 如想查阅课题最新的研究成果，可用倒查法； 如果熟悉学科发展特点，了解学科文献在某一时间内发表情况，即可采用抽查法。 实际使用时，可根据需要将几种检索方法配合使用。,2020/9/6,37,（3）选择检索方法和检索途径,有的数据库还提供一些特殊的检索途径，如机构途径、引文途径、基金途径等。某种检索途径一般只适应某一种检索要求。 以查全为前提的课题，宜用分类途径。选择相应的分类名和分类号，就能检索到与课题相关的全部文献。 以查准为前提的课题，如文献需要量

19、不大，应用题名检索途径，因其直接采用文献题名的词汇为检索标识，故检准率较高；但因社科文献题名与其内容相符率不高，也具有一定的漏检率。 当文献检出量不够时，可使用主题词途径，主题途径能将文献题名未包含该主题词但内容涉及该主题的文章检出，可扩大检索范围。如将题名途径和主题途径配合使用，则可达到较高的检全率和检准率。,2020/9/6,38,（3）选择检索方法和检索途径,如想了解课题研究最新成果或跟踪课题发展趋势，应配合年份途径进行限制检索。 若检索某专家学者的学术成就，则应采用作者检索途径。 多数研究课题一般通过标题、主题途径基本能获得满足。当通过标题或主题途径检索效果不理想时，方可考虑全文数据库

20、任意词（自由词）检索途径。因为全文数据库中任一字词均可检索，然而大部分词汇却无检索意义。如以专指性不强的词进行检索，将会造成大量误检。 为提高课题的检准率，应尽量选用专指度高、特征性强、能表达文献主题、具有检索意义的词。如果不是特殊需要，研究课题一般不要轻易使用全文任意词（自由词）检索。,2020/9/6,39,（4）制定初步检索策略,制定检索策略即是利用适当的检索词构造检索提问式。检索提问式是指使用布尔算符、截词符、限制符等，将检索词进行组配，确定检索词之间的概念关系或位置关系，以准确表达课题主题内容。 检索词的选择 注意选择同义词和相关词。在汉语中，一个概念可能有好几个同义词和相关词，为提

21、高检全率，一个简单的方法就是选择出所有能够表达检索概念的同义词和相关词。因为多一个检索关键词，就多一条文献线索。 注意适当控制检索词的内涵和外延。概念太笼统、太大，容易造成漏检，但概念太小，也容易造成漏检。 注意词语的不同表现形式。不少词语既有规范称谓、也有俗称、简称等其它表现形式，所以检索词的选择还要同时考虑该词在文献中的不同表述形式，否则会产生漏检。,2020/9/6,40,（4）制定初步检索策略,检索提问式的拟定 一般说来，绝大部分课题的检索概念都不止一个，因而在确定了必要的检索词之后，就需编制检索提问式，指明这些概念之间是怎样的关系。检索提问式编制的关键是组配。组配即用两个以上的检索词

22、，或以两个以上的检索字段来表达一个复杂的主题概念。 布尔逻辑组配是最常用的一种检索组配方法。对检全率要求高的课题，可用逻辑或（+）来组配同义词或相关词；对检准率要求高的课题，可用逻辑与（）来组配具有交叉、限定概念的检索词，也可使用逻辑非（-）来排除某些无用文献；对于比较复杂的或综合性的课题，为兼顾查全和查准率，可适当使用两个算符或三个算符进行组合检索。 许多数据库提供利用布尔算符实现相同或不同字段间的组配检索，只需在若干个列单中选择组合方式，非常方便，应注意使用。,2020/9/6,41,（5）评价检索结果，调整检索策略,评估检索结果 当检索结果显现太多和研究课题不相关的记录、显现太少和研究课

23、题相关的记录或没有和课题相关记录时，必须重新思考并建立检索命题，对检索策略进行优化，进行缩检或扩检。 检索策略的调整检索的细化 主题细化，或者用主题词表、索引词表选择更专指的主题词或关键词 通过浏览结果选择更专指的词 运用算符and，with，near，not等限制或排除 指定字段检索 从年代和地理及语言、文献类型上限制,2020/9/6,42,（5）评价检索结果，调整检索策略,检索策略的调整检索的扩展 对已确定的检索词进行其同义词、同义的相关词、缩写和全称检索，保证文献的检全率，防止漏检。 利用系统的助检手段和功能。有的系统提供树形词表浏览， 用户可以用规范词、相关词、更广义的上位词进行扩展

24、。 利用论文所征引的参考文献，当找到和课题相关的论文时，可参考其所征引的参考文献。 使用运算符OR或同义词、近义词等进行扩展检索,2020/9/6,43,（6）获取原文,从检索工具中查到文献线索后，要进行甄别，剔除不需要的和重复的文献。 现在多数数据库系统都带有全文，可以直接点击链接进行浏览、打印或下载。 如果获得的是文献线索，就要视检索工具和馆藏的具体情况而去获取原文。,2020/9/6,44,（6）获取原文,先近后远。可以先查所在图书馆的馆藏，如果没有，可以利用联合目录数据库，查到附近的图书馆或其它信息机构是否有收藏。 先电子后印刷。数字化出版物一般更新快、出版快，查询输出非常方便。 利用

25、馆际互借及原文传递服务。许多图书馆设立有此项服务，难以获取的外文文献可以向国外的图书馆和文献提供机构求助。,2020/9/6,45,2）课题查询示例,课题名称：城市大断面双连拱隧道穿越破碎山体研究 课题分析 学科：工程力学 查询的年代范围：1980年以来 语种：主要为中文和英文 关键词： 检索工具,2020/9/6,46,2）课题查询示例,检索点 1、是否首次应用FLAC三维建模方法对穿越岩体破碎段的可行性进行研究？结论如何？ 2、是否采用数值分析方法模拟计算中隔墙、拱顶二次衬砌变形及稳定性？情况如何？ 3、对于城市古城墙抵抗爆破震动的防护方法有哪些？是否首次提出城市古城墙的爆破震动安全判据以及最小安全距离？ 4、是否首次应用三维数值模拟方法计算隧道穿越