内部-基金无托管协议书(空白)-vt-20160721

1、XXXXXX 私募基金无托管协议书甲方（基金投资者）：乙方（基金管理人）：XXXXXX 资产管理有限公司丙方（基金监管行）：上海农村商业银行股份有限公司鉴于：甲乙丙三方于上海市静安区签署XXXXXX 私募基金基金合同（以下简称“基金合同”），成立 XXXXXX 私募基金（以下简称“本基金”），由乙方作为基金管理人，丙方作为基金监管行。现甲乙丙三方就基金不委托具证券投资基金托管资格的金融机构进行托管的事宜协商一致，订立基金合同一、基金监管情况甲乙双方确认，本基金不委托具证券投资基金托管资格的金融机构进行托管，为保证基金财产安全，由丙方上海农村商业银行股份有限公司开设专户对基金资产进行监管。（一）

2、基金财产的保管与处分1、基金财产独立于基金管理人、基金监管行的固有财产，并由基金监管行保管。基金管理人、基金监管行不得将基金财产归入其固有财产。基金监管行对实际交付并控制下的基金财产承担保管职责，对于非基金监管行保管的财产不承担责任。2、基金管理人、基金监管行可以按基金合同的约定收取管理费、监管费以及基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金监管行以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。基金管理人、基金监管行因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。3、除本条第 2 款规定的情形外，基金管理人因基金财产的管理、运用或

3、者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。4、基金财产产生的债权不得与不属于基金财产本身的债务相互抵消。非因基金财产本身承担的债务，国家、有权机关要求执行的情况除外，基金管理人、基金监管行不得主张其债权人对基金财产强制执行。上述债权人对基金财产主张权利时，基金管理人、基金监管行应明确告知基金财产的独立性。（二）银行账户的开设和管理（1）基金监管行负责本基金银行监管账户的开设和管理，基金管理人应配合基金监管行办理开立账户事宜并提供相关证照材料。基金管理人承诺向基金监管行提供的账户开户资料的真实性和有效性，并在相关资料变更后及时将变更的资料提供给基金监管行。开户申请书、印鉴卡等开户资料应加盖管理人

4、公章后交监管行保管。（2）基金监管行以本基金的名义在商业银行代理开设基金财产专用银行账户，保管基金的银行存款，银行账户名称为“XXXXXX 私募基金托管户”。基金财产专用银行账户的预留印鉴由基金监管行刻制、保管、使用。其中，财务专用章预留印鉴为“XXXXXX 私募基金托管户财务专用章”；个人名章预留印鉴为基金监管行部门负责人名章。（3）该账户的开设和管理由基金监管行负责，本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付退出金额、支付基金收益、收取参与款，均需通过该账户进行。（4）基金财产专用银行账户的开立和使用，限于满足开展监管业务的需要。基金监管行和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何

5、银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。（5）基金财产专用银行账户的管理应符合人民币银行结算账户管理办法、现金管理暂行条例、支付结算办法和中国人民银行利率管理的有关规定以及其他有关规定。（6）为便于基金监管行监管职责的履行，基金管理人同意基金监管行将基金银行账户纳入基金监管行监管业务集团网银账户进行控制和管理。（三）基金账户的开设和管理（1）基金管理人应当以基金的名义在拟投资基金的注册登记人处开设基金账户。（2）本基金的基金账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何基金账户；亦不得使用本基金的任何基金账户进行本

6、基金业务以外的活动。（3）本基金的基金账户的管理和使用由管理人负责。（四）其他账户的开立和管理因业务发展而需要开立的其他账户，应由基金监管行或基金管理人根据有关法律法规的规定开立。新账户按有关规则管理并使用。（五）募集资金的移交本基金初始销售期限届满，基金投资者的初始基金合计不低于人民币 1000 万元、基金投资者人数不少于 2 人不超过 200 人时，本基金即符合备案的条件。基金管理人应将属于基金财产的认购参与款项加计其在初始销售期形成的利息划入基金监管行开立的基金财产专用银行账户。基金份额持有人的认购参与款项（不含认购费用）按照同期活期利率计算利息，并计入基金财产。自中国证券投资基金业协会

7、确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。若基金初始销售期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。二、基金交易安全保障措施（一）交易清算授权基金管理人应向基金监管行提供预留印鉴和被授权人签章或签名，事先书面通知（以下称“授权通知书”）基金监管行有权发送指令的人员名单，注明相应的交易权限，并规定基金管理人向基金监管行发送指令时基金监管行确认有权发送人员身份的方法。基金管理人应将授权文件以传真方式通知基金监管行并经电话确认后，该授权通知于通知载明时间生效。基金管理人和基金监管行对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。（二）投资

8、指令的内容投资指令是基金管理人在管理、运用基金财产时，向基金监管行发出的资金划拨及其他款项支付的指令。基金管理人发给基金监管行的投资指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、收付款账户等执行支付所需信息，加盖预留印鉴并由被授权人签章或签名。（三）投资指令的发送、确认和执行的时间和程序投资指令由“授权通知书”确定的有权发送人代表基金管理人用传真的方式或其他基金监管行和基金管理人确认的方式向基金监管行发送。基金管理人有义务在发送指令后与基金监管行以电话方式进行确认。传真以基金监管行确认该指令已成功接收之时视为送达。因基金管理人未能及时与基金监管行进行指令确认，致使资金未能及时到账所造成的损失，

9、基金监管行不承担责任。基金监管行依照授权书规定的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于被授权人在其授权范围内发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照有关法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人应在 14：00 之前向基金监管行发送付款指令，14：00 之后发送付款指令的，基金监管行不能保证划款成功。如基金管理人要求当天某一时点到账，应至少提前 2 个工作小时向基金监管行发送付款指令并与基金监管行电话确认。基金管理人指令传输不及时，未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行的，基金监管行不承担由此导致的

10、损失。基金监管行收到基金管理人发送的指令后，应立即依据“授权通知书”规定的方法审慎验证有关内容（包括指令是否符合投资运作监督事项表的规定、被授权人的印鉴或签名形式是否表面相符，以及指令是否符合被授权人的授权范围），复核无误后应在规定期限内执行，不得延误。对缺乏被授权人印鉴和印鉴或签名不符或超越被授权人授权范围的划款指令，基金监管行应当拒绝执行，并立即通知基金管理人进行核查。基金监管行仅根据被授权人预留印鉴或签名进行表面相符性的形式审查，对其真实性不承担责任。基金监管行可以要求基金管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料，以确保基金监管行有足够的资料来判断指令的有效性。基金管理人向基金

11、监管行下达指令时，应确保基金财产专用银行账户有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金监管行发出的指令，基金监管行可不予执行，并立即通知基金管理人，基金监管行不承担因不执行该指令而造成损失的责任。本基金财产专用银行账户发生的银行结算费用等银行费用（包括手续费，邮电费，账户开户费等），由监管专户开户银行直接从基金财产专用银行账户中扣划，无须基金管理人出具划款指令。基金监管行发现基金管理人发送的指令违反基金法、暂行办法、基金合同或其他有关法律法规的规定时，不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金监管行发出回函确认，由此造成的

12、损失由基金管理人承担。基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金监管行在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。指令正本由基金管理人保管，基金监管行保管指令传真件。当两者不一致时，以基金监管行收到的业务指令传真件为准。（四）基金管理人更换被授权人的程序基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限，必须提前至少一个工作日，使用传真向基金监管行发出被授权人变更通知并预留新的被授权人的印鉴或签字样本，变更通知及印鉴样本须加盖甲方公司印章和法定代表人或其授权代理人签字，同时电话通知基金

13、监管行。基金监管行收到变更通知当日电话向基金管理人确认。被授权人变更通知于通知载明的生效日生效。基金管理人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金监管行存档。基金管理人更换被授权人通知生效后，对于已被撤换的原被授权人发送的指令或被改变授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。三、基金监管行对基金管理人投资运作的监督1、基金监管行对基金管理人投资行为的监督的具体内容和标准按照基金合同附件投资监督事项表执行。2、基金监管行对基金财产投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。在基金合同到期日前一个月内，因基金财产变现需要，本基金财产的投资比例限制可以不符合资产配置比例规定。3、投资范围和投资限制的变更，基金合同当事人之间应当事先签订补充协议后方可实施，并应为基金监管行调整监督事项留出必要的时间。4、基金投资者确认，基金监管行投资监督的准确性和完整性受限于基金管理人、基金公司、基金份额登记机构及其他中介机构提供的数据和信息。基金监管行对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示，并对上述机构提供的信息的真实性、准确性和完整性所引起的损失不承担任何责任。5、基金监管行无投资责任，对任何基金管理人的投资行为（包括但不限于其投资策略及决定）或其投资回报不承担任何责任。基金监管行不会因为提供投资监督报告而承担任何因基金管