阶段途径.ppt

1、政策过程,一、政策过程的阶段途径的形成 二、阶段途径的评价 三、政策过程的新理论框架 四、政策过程的基本阶段,第一节 政策过程的阶段途径,一、阶段途径介绍： 把政策过程分为若干阶段加以分别研究的途径； 在20世纪70、80年代成熟起来、而且在80年代以前是对政策过程研究的基本的、甚至是唯一的途径； 存在局限性，被称为“教科书途径”。 迄今为止，阶段途径仍是用来分析政策过程的最主要方法。,我国政策过程阶段,政策制定阶段 政策执行阶段 政策评估阶段 政策监控阶段 政策终结阶段,二、阶段途径的形成：,1、发源：政策科学的奠基者 拉斯韦尔,在决策过程一书中，将决策过程分为七个阶段, 是政策科学中关于政

2、策过程的阶段划分的起源。,拉斯韦尔 七阶段,情报 建议 规定 行使 应用 终结 评价,2、发展和成熟阶段-西方政策学家的研究 布鲁尔和狄龙政策分析的基础： 创意阶段：制定目标，设计方案； 估计阶段：讨论问题，提出方案； 选择阶段：讨论方案，选择方案； 执行阶段：制定实施规则，监控执行情况； 评估阶段：根据既定标准，比较判断绩效； 终止阶段：分析成本效果，改善或结束政策。,对布鲁尔和狄龙政策分析的基础评价：,该书确立了政策过程的基本阶段及其理论基础； 对20世纪70年代中期以后政策过程的阶段框架的形成产生了深刻的影响。,琼斯 公共政策研究导论 问题认定 ：problem to governmen

3、t 政策发展 : action in government 政策执行： government to problem 政策评估： problem to government 政策调整/终结阶段：,安德森 公共政策制定 问题形成与议程设定阶段(问题的形成) 政策规划阶段(政策方案的制定) 政策采纳阶段(政策方案的通过) 政策执行阶段（政策的实施） 政策评估阶段（政策的评价）,三、阶段途径的成就：,把复杂过程简化，方便进行实质性研究； 引发深入研究政策过程阶段，成果丰硕； 与常识一致，易于被接受、理解和应用。,四、局限性以及受到的批评：,（一）阶段途径的局限性： 1、用线性的观点看待各阶段的关系，忽

4、视了观念或思想在政策过程中的作用； 2、没有深入探究政策过程中的因果关系，难以根据政策过程各阶段的相互关系对下阶段进行预言； 3、对实践中的政策过程了解片面，其作用也有限。,（二）对批评阶段途径的批评,1、阶段途径没有提供因果关系的解释； 2、它不能依据经验进行检验； 3、自上而下的过程描述，未考虑基层的作用和其它因素； 4、单一的政策周期假定，把政策过程的循环反复和复杂性过分简单化； 5、对阶段的先后描述不准确，事实上，政策过程的各阶段是相互交叉和相互作用的。,批评家的结论,以萨巴蒂尔为首的政策分析家的结论：阶段理论已过时，应建立更好的新理论框架取而代之。在第二节，我们将对几种新理论框架进行

5、简要的介绍。,补充内容：对理论框架、模型的评析,我们应该认识到：理论框架只是用来作为分析工具的，它只是一种人为的想象，不能把主观的抽象等同于客观的现实 。一个政策过程的示意图或政策生命周期的比喻，即便再形象，它也与政策实践有着相当的距离，必须充分考虑到模型方法在实际运用中所面临的风险。 伦敦新老地铁图的对比给我们提供了一个很好的例证。,第二节 政策过程的新理论框架,近二十年，西方政策分析学者在批判反思阶段启发法的基础上，提出各种关于政策过程的新理论框架，包括制度理性选择框架、多源流框架、中断平衡框架、辩护联盟框架、政策扩散框架、因果性途径、权力角斗场理论、文化理论、建构主义框架、政策论域框架等

6、。,目前国内的政策过程研究理论更多的是从建立政策分析模型的角度研究政策途径和用阶段途径描述政策过程。 1999年出版的萨巴蒂尔主编的政策过程理论（Theories of the Policy Process） 简要介绍几种较有影响的途径,一、制度理性选择框架,焦点：制度规则是如何改变由物质上的自我利益所激励的自觉理性个人的行为。 是目前政策过程的新理论框架中较为成熟和较具影响力的途径。,制度的定义：,美国制度学派先驱之一凡勃仑首先将制度问题纳入科学研究，开创了对制度进行系统的逻辑实证研究之先河。他认为，制度是大多数人所共有的一些“固定的思维习惯、行为准则，权力与财富原则”。 新制度经济学的主要

7、代表人物道格拉斯诺斯认为，“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范。”,制度包含的理论：,（1）人的理论：我们认为任何政策选择以及这种政策能产生何种激励效果等都与人有关，确切是说都与人当时所处的决策环境及人性的冲动有关，对人性的研究是一个非常重要的分析维度。 （2）物品的理论：一种物品或服务的属性直接关系到现实中该种物品或服务的政策选择和制度安排。实际上，现实中的任何政策或制度安排中都隐含有对物品属性的前提假设或判断。 （3）制度设计和评价的理论：运用制度设计和评价的理论，对现实的公共政策和制度安排进行分析和评价，为公益物品或服务的生产或供给提供一种有效的替代选择。,E.O

8、strom 的 IAD理论,EOstrom提出：一方面区分决策过程的总体目标、收集方案、决策三个阶段和之间的关系。另一方面，解释基本因素进行结果分析和三阶段在决策中的评价 提出IAD过程结合多方面专家的意见：政策学家、经济学家、人类学家、法律学家、社会科学家。克服经验主义和个人偏好一系列非理性行为,二、多源流框架,由金顿在1984年根据科恩、马奇和奥尔森等人的有关组织行为的“垃圾桶模式”而提出的。,非理性的决策模式垃圾桶模式 （Garbage Can Model）,这种模式是用来了解无政府状态组织(organized anarchy)的决策过程。 无政府状态组织有三个特征： 目标模糊 (pro

9、blematic preferences) 对如何达成目标的方法亦不甚清楚(unclear technology) 参与决策的人员有相当的流动性(fluid participation)。 Cohen, March, Olson等人认为，美国的大学就是无政府状态组织的一例。,垃圾桶模式认为，具有三项特征的组织，其决策常常决定于四股力量 (streams)。这四股力量分別是 问题(problems） 解决方案(solutions) 参与人员(participants) 决策的机会(opportunities)。 这四股力量很像四道河水，有时各自流动，互不相干，有时又会形成交集。换句话说，什么问题

10、会浮上台面，成为热门的议题，然后定下一个决策来试图解决(只能说是试图解决，因为，有时候问题是解决了，有时候问题并没有解决，有时候则解决了一部分问题，但又衍生出另外一些问题)，就看这四种力量的消长和互动。,多源流框架将政策过程看做由如下三股源流所构成的过程,问题流 政策流 政治流 “机会窗户”,三、中断平衡框架,由鲍姆加特纳和B琼斯在1993年提出 认为：美国的政策（制定）过程以被短期的重大政策变化所打断的长期渐进变化作为特征。 当反对者设法形成新的“政策形象”，并探索多方面政策发生的可能性时，就会发生重大的政策变化,此理论寻求解释一个现象：政策过程常常按逻辑稳步而长期推进，但实际至今经常发生大

11、的背离，停滞甚至是危机。 中断平衡理论包含了稳定和变化两方面，他把政策过程放在政策制度和理性决策双重建构上，强调政策过程两个关联因素：目标确定和议程设置。 最初用于解释立法变化，后分析和解释联邦政府预算的长期变化,四、 辩护联盟框架（ACF）,萨巴蒂尔和詹金斯史密斯在1988和1993年提出 ACF框架由萨巴蒂尔花费多年发展的，始于1981-9182在Bielefeld大学的学术研讨，研究（1）阶段启发式（当时主流政策研究）替代（2）希望综合最好的成果，从top-down 和 bottom-up方面研究政策 （3）在政策过程中将技术信息放到十分突出的地位,在80年代中期，和詹金斯史密斯（独立，

12、研究相似）合作，策划一个策略，鼓励其他的学者批评评价有关的ACF的政策领域和数据集部分，采用他们的建议安排。结果是导致9个应用多次修改，从1993年开始，ACF被许多美国、加拿大、澳大利亚、西欧学者应用,关注：政策次系统中辩护联盟每个联盟由来自于不同机构的享有共同政策信念的行动者所构成的相互作用 花费大量时间描绘政策精英的信念系统，可能的跨联盟政策取向学习的条件 问题：精英系统论,五、 政策扩散框架,由F.S.贝里和W.贝里在1990和1992年提出。 涉及政策的创新（innovation）和扩散（diffusion） 现象：尽管政府对原来存在的程序和实践进行不断修改，但最终政府的程序又回到无

13、创新状态。当人们谈论的创新，认为介绍新的东西。但政府程序新指什么？,举例： 教师可以用新的教育方式（教育学者的研究） 农民采用氢化种子和肥料（农学家） 消费者购买新产品（市场学家） 政策创新的主导实践认为，政策创新不同于发明。,两个关键因素：内部决定因素和扩散模式。两种影响并存，由“event history analysis”技术发展和验证 内部决定因素（无扩散影响：本国的政治、经济、社会特征）和政策扩散（不受内在因素冲击）之间的关系 这两种类型是由Walker提出的政府政策领域政策创新的精华研究,力图解释在跨州或地方在采纳特殊政策创新中的不同。认为这种创新被采纳是特殊政治制度的特点和不同扩

14、散过程的函数。 地域的相似、竞争、差异，政策的扩散和调整，适用于单一系统、全球系统的其他国家，如欧盟组织 等,为阶段途径辩护 过程阶段的不同划分 西方学者的主流观念 我国学者的代表性观念 对中外学者划分方法的个人评述 我国学者划分方法的比较,为阶段途径辩护,公共政策的阶段性 公共政策有一个发生、发展的变化过程，表现出阶段性的特征，阶段途径符合公共政策的阶段性特征。 阶段途径的成就 是整合科学知识的方便框架 其他途径的不成熟,过程阶段的不同划分,西方学者的主流观念 拉斯韦尔-七个功能环节说 安德森-五个范畴说 琼斯-十一阶段说 布鲁尔、狄龙-六阶段说 巴隆波-五环节说 德洛尔-四阶段18环节说

15、关于“元政策”：元政策主要指那些指导和规范政府政策行为的理念和方法，是“政策的政策”。正如宪法是母法一样。,巴隆波-五环节说,巴隆波美国公共政策：政府行动 议程设定：公共问题被认可为公共议程的一部分 政策规则：界定问题，汇总意见，设计解决问题的途径 政策执行：规划政策执行纲领，修正政策的缺失部分 政策评估：对政策过程和政策影响加以评估 政策终止：失去支持、未能实现目标或成本过高政策停止,我国学者的代表性观念 谢 明-两部分8阶段划分 胡宁生-四阶段划分 陈老师-五阶段划分,人民大学谢明教授在公共政策导论中两部分8阶段划分,社会问题出现,问题确认,议程建立,政策规划,决策,政策执行,效果评估,政策修正,政策终结,广义执行,广义决策,胡宁生教授在现代公共政策研究中的四阶段划分,问题与议程,规划与决定,实施与调整,评估与终结,陈老师在公共政策分析中的五阶段划分,政策制定,政策执行,政策评估,政策监控,政策终结,对中外学者划分方法的个人评述,西方学者 注重政策