建筑工程施工现场索赔与签证管理(附表格)[详细]

1、索赔与现场签证,2008清单计价规范关于工程结算总价计算程序 如何进行索赔 如何进行现场签证,索赔与现场签证,（1）单位工程竣工结算汇总表 （2）索赔与现场签证计价汇总表 （3）费用索赔申请（核准）表 （4）现场签证表 （5）工程款支付申请（核准）表,1.2008清单计价规范关于工程结算总价计算程序,（1）单位工程竣工结算汇总表 工程名称： 标段： 第 页 共 页,（2） 索赔与现场签证计价汇总表 工程名称： 标段： 第 页 共 页,注：签证及索赔依据是指经双方认可的签证单和索赔依据的编号。,（3）费用索赔申请（核准）表 工程名称： 标段： 编号：,（4）现场签证表 工程名称： 标段： 编号：

2、,（5）工程款支付申请（核准）表 工程名称： 标段： 编号：,致： （发包人全称） 我方于 至 期间已完成了 工作，根据施工合同的约定，现申请支付本期的工程价款为(大写) 元，(小写) 元，请予核准。,2.1 学习研究索赔的基本理论（相关法律文件） 2007中华人民共和国施工招标文件（2007年版）合同条款及格式 GB 50500-2008建设工程工程量清单计价规范 （概念、原因、分类、原则、价款调整）,2 如何进行索赔,2.1.1 2.0.10 索赔（条款项目） 在合同履行过程中，对于非己方的过错而应由对方承担责任的情况造成的损失，向对方提出补偿的要求。,2 如何进行索赔,2.1.2 工程索

3、赔产生的原因 （1）当事人违约 （2）不可抗力事件 （3）合同缺陷 （4）合同变更 （5）工程师指令 （6）其他第三方原因,2.如何进行索赔,（1）当事人违约 当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。 发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等； 工程师未能按照合同约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约； 承包人违约的情况则主要是没有按照合同约定的质量、期限完成施工，或者由于不当行为给发包人造成其他损害。,2.如何进行索赔,【例1】发包人违约导致的索赔。 在某世界银行贷款的项目中，采用FIDIC合同条件，合同规定发包人

4、为承包人提供三级路面标准的现场公路。由于发包人选定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准。承包人的车辆只能在路面块石垫层上行使，造成轮胎严重超常磨损，承包人提出索赔。工程师批准了对208条轮胎及其他零配件的费用补偿，共计1900万日元。,2.如何进行索赔,（2）不可抗力事件 不可抗力是指合同订立时不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。 分为自然事件和社会事件。 自然灾害，如台风、洪水、冰雹 在施工过程中遇到了经现场调查无法发现、业主提供的资料中也未提到的、无法预料的情况，地下水、地质断层等。 社会事件，国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。,2.如何进行索赔

5、,【例2】不利自然条件导致的索赔。 某港口工程在施工过程中，承包人在某一部位遇到了比合同标明的更多、更加坚硬的岩石，开挖工作变得更加困难，工期拖延了4个月。这种情况就是承包人遇到了与原合同规定不同的、无法预料的不利自然条件，工程师应给予证明，发包人应当给予工期延长及相应的额外费用补偿。,2.如何进行索赔,（3）合同缺陷 合同文件规定不严谨甚至矛盾 合同中的遗漏或错误 （4）合同变更 设计变更 施工方法变更 追加或者取消某些工作 合同其他规定的变更等,2.如何进行索赔,（5）工程师指令 工程师指令产生索赔 指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等(不在承包范围内)。 （6）

6、其他第三方原因 与工程有关的第三方问题而引起的对本工程的不利影响,2.如何进行索赔,2.1.3 索赔分类 (1)按索赔的合同依据分类 明示的索赔 默示的索赔 (2)按索赔目的分类 工期索赔 费用索赔 3.按索赔事件的性质分类 工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔和其他索赔。,2.如何进行索赔,某建筑公司某开发公司签订某房地产项目施工合同，工期为600天，因种种原因，建筑公司在工程完成至0.00以下工程后（此时距开工已1000天）停止了施工。建筑公司起诉，要求开发公司支付拖欠的工程进度款2000余万元。开发公司随即提起反诉，要求赔偿因工期延误造成

7、的经济损失4000余万元。,2.如何进行索赔,庭审中，建筑公司就工期问题答辩称，工期延误属实，但延误的原因在于工程量增加、设计变更以及开发公司未按合同约定足额支付工程进度款等，故延误的责任应由发包人承担。被告开发公司则认为，虽然有设计变更、工程量增加等事实，但由于承包人在施工过程中从未提出过工期顺延请求，未按合同规定办理过任何工期签证，因此可以认为承包人放弃了增加工期的权利。,2.如何进行索赔,2.1.4 工程索赔的处理原则 (1)索赔必须以合同为依据 在不同的合同条件下，这些依据很可能是不同的。 (2)及时、合理地处理索赔 (3)加强主动控制，减少工程索赔,2.如何进行索赔,3.1.2 采用

8、工程量清单方式招标，工程量清单必须作为招标文件的组成部分，其准确性和完整性由招标人负责。 4.1.5工程价款调整 4.7.2 若施工中出现施工图纸（含设计变更）与工程量清单项目特征描述不符的，发、承包双方应按新的项目特征确定相应工程量清单的综合单价。,2.如何进行索赔,4.7.3 因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，造成增加新的工程量清单项目，其对应的综合单价按下列方法确定： 1 合同中已有适用的综合单价，按合同中已有的综合单价确定； 2 合同中有类似的综合单价，参照类似的综合单价确定； 3 合同中没有适用或类似的综合单价，由承包人提出综合单价，经发包人确认后执行。,2 如何进行

9、索赔,4.7.4 因分部分项工程量清单漏项或非承包人原因的工程变更，引起措施项目发生变化，造成施工组织设计或施工方案变更，原措施费中已有的措施项目，按原有措施费的组价方法调整；原措施费中没有的措施项目，由承包人根据措施项目变更情况，提出适当的措施费变更，经发包人确认后调整。,2 如何进行索赔,4.7.5 因非承包人原因引起的工程量增减，该项工程量变化在合同约定幅度以内的，应执行原有的综合单价；该项工程量变化在合同约定幅度以外的，其综合单价及措施费应予以调整。 苏建价【2005】593号文件 关于工程量清单计价施工合同价款确定与调整的指导意见 工程量15%，且分部分项工程费1%；调整综合单价与措

10、施费,2 如何进行索赔,4.7.6 若施工期内市场价格波动超出一定幅度时，应按合同约定调整工程价款；合同没有约定或约定不明确的，应按省级或行业建设主管部门或其授权的工程造价管理机构的规定调整。 苏建价【2008】67号关于加强建筑材料风险控制指导意见 非主要材料（2%，不调） 一类主要材料（2%10%，10%） 二类主要材料（10%，5%）,2 如何进行索赔,4.7.7 因不可抗力事件导致的费用，发、承包双方应按以下原则分别承担并调整工程价款。 1 工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工现场用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担； 2 发包人、承包人人员伤

11、亡由其所在单位负责，并承担相应费用； 3 承包人的施工机械设备的损坏及停工损失，由承包人承担； 4 停工期间，承包人应发包人要求留在施工现场的必要的管理人员及保卫人员的工费用，由发包人承担； 5 工程所需清理、修复费用，由发包人承担。,2 如何进行索赔,4.7.8 工程价款调整报告应由受益方在合同约定时间内向合同的另一方提出，经对方确认后调整合同价款。受益方未在合同约定时间内提出工程价款调整报告的，视为不涉及合同价款的调整。 收到工程价款调整报告的一方应在合同约定时间内确认或提出协商意见，否则视为工程价款调整报告已经确认。 4.7.9 经发、承包双方确定调整的工程价款，作为追加（减）合同价款与

12、工程进度款同期支付。,2 如何进行索赔,2.2 收集索赔证据 (1)招标文件、施工合同文本及附件，其他各签约(如备忘录、修正案等)，经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等。 (2)双方的往来信件及各种会谈纪要。 (3)进度计划和具体的进度以及项目现场的有关文件。,2 如何进行索赔,(4)气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中停电、停水、道路开通和封闭的记录和证明。 (5)国家有关法律、法令、政策文件，官方的物价指数、工资指数，各种会计核算资料，材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。 注意： 证据的事实性、全面性、关联性、及时性以及具有法律效力。,2 如何进行索赔,

13、2.3 按照索赔程序进行索赔 2.3.1 4.6.3 承包人索赔按下列程序处理： 1 承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向通知书；（28天、知道或应该知道；合同中监理人） 2 发包人指定专人收集与索赔有关的资料； 3 承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔申请表；（28天内正式提交索赔通知书，并有证明材料） （连续发生事件合理时间间隔持续递交索赔通知书；结束28天后递交最终索赔通知书）,2 如何进行索赔,4 发包人指定的专人初步审查费用索赔申请表，符合本规范第4.6.1条规定的条件时予以受理。 5 发包人指定的专人进行费用索赔核对，经造价工程师复核索赔金额后，与承包人协商确定

14、并由发包人批准。 6 发包人指定的专人应在合同约定的时间内签署费用索赔审批表，或发出要求承包人提交有关索赔的进一步详细资料的通知，待收到承包人提交的详细资料后，按本条第4、5款的程序进行。,2 如何进行索赔,2.3.2 索赔文件内容 (1)索赔信 说明索赔事件、提出索赔金额与理由、索赔附件说明 (2)索赔报告 索赔标题 事实与理由 损失与要求补偿的金额与工期,2 如何进行索赔,注意 叙述清楚明白，不能出现“可能”、“也许”等 强调事件不可预见和突发性，并且承包方尽最大努力 责任要清楚，完全是对方责任 索赔数额要合理、准确 （3）附件 索赔报告中所列事实、理由、影响等文件和证据（注意该证据的效力

15、或可信程度） 详细计算书（包括图表）,2 如何进行索赔,3.1 GB 50500-2008中现场签证基本理论 2.0.11 现场签证 现场签证发包人现场代表与承包人现场代表就施工过程中涉及的责任事件所作的签证证明。 签证与索赔不是一个概念 索赔是一方向另一方主张权利、但未经对方确认的单方行为 现场签证是按照合同的约定对涉及工程的款项、工程量、工程期限、赔偿损失等达成的意思表示一致的协议.,3 如何进行现场签证,现场签证是原工程合同的补充合同 现场签证是施工过程发生的与设计图、施工方案、施工预算项目或工程量不相符，需调整工程造价的补充、追加认可。 工程技术人员应与造价业务人员密切配合，熟悉预算涵

16、盖内容，划分需签证项目，以便工程结算准确反映工程造价。,3.2 现场签证发生情形,（1）施工条件变化 工程地形或地质资料变化 地下水排水施工方案及抽水台班 现场开挖管线或其他障碍处理 土石方、材料、设备、构件等因建设单位原因而发生的运输 备用机械台班的使用，如发电机等 甲方供料时，供料不及时或不合格,3.2 现场签证发生情形,（2）设计变更及增加项目 设计变更 隐蔽工程签证 临时设施增补项目 其他零星修改、零星用工 其他工程项目以外项目 续建工程的加工修理,3.2 现场签证发生情形,（3）其他情形 不可抗力造成的经济损失 拆迁或非承包人因素工期拖延 工程特殊需要的机械租赁 无法按定额规定进行计

17、算的大型设备进退场或二次进退场费用 设计变更造成材料浪费及其他损失 停工或窝工损失,3.3 签证常见形式,设计修改变更通知 现场经济签证 工程联系单 商洽 技术核定单 签证的内容、主体（出具人）和客体（使用人）不一样,重要程度(可信度) 不一样 一般不允许直接签出金额,3.3 签证常见形式,3.3.1 设计修改变更通知单 由设计单位出具针对原设计所进行的修改和变更。 从造价中介机构的角度来看，可信度高 要求设计变更也要重新办理签证，证实变更的实现,3.3 签证常见形式,3.3.2 工程联系单 各方都可以使用，作为工程参与各方联系工作事宜使用 其较其他指令形式缓和，易于被对方接受 有设计联系单、

18、工程联系单两种,3.3 签证常见形式,3.3.3 现场经济签证 由承包方提出的，针对在施工过程中，现场出现的问题和与原施工内容、方法不同，以及额外的零工或材料二次倒运等，经建设单位(或监理)、设计单位同意的签证。 承包内容以外项目的工作内容、用工、料、机、零星工程等数量、金额、费用等，可以另行计算(或按实计算)的项目签证。,3.3 签证常见形式,3.3.4 洽商 (1)设计变更洽商(记录)，又称工程洽商，是指设计单位(或建设单位通过设计单位)对原设计修改或补充的设计文件，洽商一般均伴随费用发生。 工程洽商一般是由承包方提出的，必须经设计、建设方、监理、承包方四方签字确认。 (2)经济洽商：是正

19、确解决建设方、承包方经济补偿的协议文件。,3.3 签证常见形式,3.3.5 技术核定单 凡在图纸会审时遗留或遗漏的问题以及新出现的问题，属于设计产生的，由设计单位以变更设计通知单的形式通知有关单位(甲方、乙方、监理单位)；属建设方原因产生的，由建设方通知设计单位出具工程变更通知单，并通知有关单位。 在施工过程中，因施工条件、材料规格、品种和质量不能满足设计要求以及合理化建议等原因，需要进行施工图修改时，由承包方提出技术核定单。,3.4 签证存在问题及处理,某单位文件 第十四条 有下列情形的，签证单将不被接纳，或虽已经过审核，但将作为无效签证处理： 1 内容不全的； 2 对事实表述不清或容易引起

20、歧义的； 3 签证单内任何字句有涂改而无签名及加注日期的； 4 要求认定工日或台班数量，但对完成的工作未作定量描述的（审核意见已作说明的除外）。,3.4 签证存在问题及处理,3.4.1 签证存在问题 1)现场经济签证不规范 承包方： 描述不清楚 资料不齐全 计算不准确 其他方： 签字字迹潦草，辨认不清 签字文不对题，前后矛盾 签名位置不对、时间不对、用笔不对 在草稿纸上签字,3.4 签证存在问题及处理,2)不及时签证 一些复杂、耗时较长的合同外工程 需补签证 3）对同一工程内容签证重复 在不同的结算中出现 合同内工程签证 4）材料价格没有签进去 主材、装饰材料价格 各批次价格不等 只签材料数量

21、,某工程网架安装单独发包，由建筑主体施工单位提供的，而配合脚手架费用发生前，在招标、投标、合同等任何资料中均未予以落实，于是建筑施工单位分两次共报价格为22.3万元，现场业主代表分两次签证共19万元，报价和签证价格均无具体费用组成内容和依据，而实际费用应在10万元以内。 签证直接签金额就大大减少甲方事后审价审减的空间。,3.4 签证存在问题及处理,3.4 签证存在问题及处理,某公园工程，以报价1800余万元中标，施工中业主视察工地，更改设计，大量树木更改，竣工后，承包方报结算5600万元，根据相关资料，经审初步确定在3300万左右，还需经过审计局终审。 在签证中，建设单位只签数量，未签单价，竣

22、工结算审核时，审核方还要重新核定这个单价,3.4 签证存在问题及处理,3.4.2 签证存在问题处理 （1） 签证次序 签证转化为设计变更通知单 签证转化为建设单位签发的工程联系单， 最后才是现场经济签证。 涉及到提供的经济签证的可信程度。 现场经济签证多为承包方发起申请。,3.4 签证存在问题及处理,(2) 有针对性签字，方便结算 有签证结算协议，填列内容要与协议约定计价口径一致 无签证协议，按原合同计价条款或参考原协议计价方式计价 要尽量围绕计价依据(如定额)的计算规则办理。 不能模糊,某办公楼工程由乙方施工，该工程施工现场土质不好，需换填片石，换填完成后，乙方及时向甲方提交了签证单，乙方填

23、写的签证内容为“现场土质不良，一致同意换填片石，挖土方方，填片石方”，现场业主代表签证“情况属实，片石方”，,但结算时工程审价人员却把挖土的子目扣减，填片石项目只给材料钱，说签证写得很清楚“片石方”，所以本页签证只需补片石材料钱即可。 分析：乙方所报签证写的越详细越好，要把自己做的每一滴都写上。从签证内容的优先级别，能签金额最好，只签量，竣工结算时再套定额有些麻烦，造价事务所审价时容易不确认，不如直接按市场价协商好直接签证上金额稳妥。,3.4 签证存在的问题及处理,(3)不同合同类型签证内容 可调价格合同至少要签到量（用的少） 固定单价合同至少要签到量、单价 固定总价合同至少要签到量、价、费

24、成本加酬金合同至少要签到工、料(材料规格要注明)、机(机械台班配合人工问题)、费 签证中还要注明列入税前造价或税后造价。,（4）签证内容要全面 何时、何地、何因（承包项目外） 工作内容 组织设计(人工、机械) 工程量(有数量和计算式，必要时附图) 有无甲供材料 签证的描述要求客观、准确，隐蔽签证要以图纸为依据。,3.4 签证存在问题及处理,3.4 签证存在问题及处理,(5)避免建设单位拒签 要应当站在建设单位角度来考虑，使签证人感觉不用承担风险 遇到对方有意不讲道理地拒签，实践中可以采用收发文的形式送达建设方，不需要逼迫对方在签证单上签字，只需要在收发文本上签字，就可以证明他(甲方)已收到我方

25、的发文，如果对方不在签证单上签字，超过法定时间，签证自动生效,（6）及时签证 必须注意勤签证 当发生诸如合同变更、合同中没有具体约定、合同约定前后矛盾、对方违约等情况时，需要及时办理 费用签证 工期签证 费用+工期签证,3.4 签证存在问题及处理,某小区，共有16幢住宅楼，分别被5家乙方承建，该工程结算方式为按实结算，主材按甲方签证价竣工结算时调整。 施工期间恰逢建材价格不稳大起大落之机，A单位每次均选在建材价格的相对高点报监理与甲方签证，且签证批次的进货量较大，在价格相对低时，签证批次的进货量很少。 而B单位恰恰相反，在低价位时反而报进货量很大，在高价位时反而高进货量很少。 竣工结算时，主材按加权签证价结算，同样建筑面积、同样图纸的两幢总造价不足300万的住宅楼，A单位仅材差就较B单位多结近5万元。 分析：签证时点合理筹划，往往成为乙方多结算材差的一个手段。,（7） 注意签字人的签字意见 1）只签名 2）签名+“同意” 3）签名+“情况属实” 4）签名+“以上情况属实，同意结算” 5）签名+复核后的描述性签证意见。,3.4 签证存在问题及处理,签名要由合同规定有权之人签署 签证内容要有描述性，是认可内