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1、知识产权管理,中国科学技术大学网络教育学院 郑厚俊整理,知识产权管理课程体系,第一章 知识产权管理概述 第二章 知识产权分类管理 第三章 政府知识产权管理 第四章 企业知识产权管理 第五章 关境知识产权管理 第六章 知识产权资产评估,第一章 知识产权管理概述,第一节 知识产权管理原理 第二节 知识产权战略概述,第一节 知识产权管理简介,一、知识产权概述,（一）知识产权的含义 知识产权是人们脑力劳动的产物，是人类智慧的结晶，是人类知识财富在法律上的承认和保护。 世界知识产权组织公约将知识产权定义为：在工业、科学、文学或艺术领域里的智力活动产生的所有权利。,（二）知识产权的范围和分类,（三）知识产

2、权的法律特征,1.知识产权的客体是一种无形财产 2.知识产权的内容具有财产权和人身权的双重属性 3.知识产权的取得必须经过法律确认（认可或授权） 4.知识产权具有专有性 5.知识产权具有地域性 6.知识产权具有时间性,有关管理的三种认识：,决策论学派： 认为管理就是决策，决策就是管理； 过程论学派： 认为管理就是对一个组织所拥有的人力、财力、物力和信息资源，在一定的时间和空间内，进行有效地计划、组织、协调、指挥和控制，从而有效地实现组织目标的过程； 行为论学派： 把管理看作是一种主管人员设法经由他人的力量，来完成工作目标的一系列活动和行为。,管理的概念,管理的定义： 就是在一定的环境下，为达成

3、组织的最佳目标，对组织所能支配的资源进行有效计划、组织、领导和控制，以求高效率运行的一种综合性活动。 管理的本质： 1 有组织、有目的； 2 针对可支配资源； 3 谋求组织的生存与发展； 4 进行计划、组织、领导和控制活动。,“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度”是两种不同的价值目标体系,“知识产权法律制度”的价值目标是在公平和正义的基础上来实现秩序（发展、进步、有效益的秩序）； “知识产权管理制度”的价值目标是在法律制度所建立的秩序之下来实现效益。,“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度”是两种不同的价值控制体系,“知识产权法律制度”的价值控制体系是法律授权政府行使审查权、注册权、登记

4、权、公告权、行政执法权、行政裁决权等项行政权利，以调控公平、正义基础上的知识产权秩序。 “知识产权管理制度”的价值控制体系则是行政管理机关在法律所建立的秩序之下通过行使行政管理职能来调控、组织社会知识产权资源的开发、利用和增值。,“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度” 是两种不同的价值评价体系,“懂法律”意味着了解法律规范； “懂管理”意味着有能力配置资源、利用资源、开发资源、运营资源、保护资源，并最终能创造效益。,知识产权管理的基本内容,信息查询 资源配置 成果开发 成果归档 权利获得 资产营运 成果保护,二、 知识产权管理的法制内涵,（一）知识产权管理定义 所谓知识产权管理，也就是在一

5、定的环境下，为达成组织的最佳目标，对组织所能支配的知识产权资源进行有效计划、组织、领导和控制，以求高效率运行的一种综合性活动。,（二）知识产权管理的类型,知识产权管理： 1.知识产权法制管理（知识产权权利管理） 2.知识产权经营管理（知识产权资产管理） 知识产权法制管理（外部性）： 知识产权立法机关及其授权机关对知识产权的获得、利用、收益及处分所进行的立法、司法与执法活动。 知识产权经营管理（内部性）： 知识产权管理机关对智力资源进行规划、开发、运营和利用的组织活动。,依主体分类的IP管理： 依对象分类的IP管理：,国家IP管理,企业IP管理,海关IP管理,知识产权,专利管理,商标管理,版权管

6、理,管理主体,IP法制管理,依性质分类的IP管理： 以方式分类的IP管理：,IP运营管理,战略管理,开发管理,使用管理,管理主体,（三）知识产权管理关系三要素,管理主体： 国家政府、地方政府、行业协会、公司企业、事业单位、专门机构、国际组织等等； 管理对象： 发明、实用新型、外观设计、商标、作品、软件、数据库、拓扑图、域名、原产地名称、商业秘密、技术秘密、老字号等等； 管理方式： 战略、规划、开发、经营、转让、许可等等。,三、知识产权管理的客观必要性,（一）知识产权是一项制度 （二）知识产权是财产 （三）知识产权是规则,我国知识产权管理面临的挑战,面临的问题： 1分散管理不适应发展趋势； 2知

7、识产权局系统的机构设置缺乏统一标准； 3地区工作开展不平衡。 面临的挑战： 1是否能建立有效推进科技进步的知识 产权管理制度； 2是否能建立适应国际经济秩序的知识 产权管理制度。,第二节 知识产权战略管理,一、 知识产权战略管理,（一）知识产权战略的含义 有效地运用知识产权保护制度，为充分维护自身的合法权益，获得和保持竞争优势并遏制竞争对手，谋求最佳的经济利益而进行的全局性谋划和采取的重要策略和手段。,（二）知识产权战略的类型 按制定的主体不同，知识产权战略可分为以下不同的层次： 国家知识产权战略 地方知识产权战略 行业知识产权战略 企业的知识产权战略,国家知识产权战略的主要内容,一是以增强综

8、合实力，培养核心竞争力为目标,完善知识产权法律体系，建立激励发明创造的工作机制。 二是健全实施知识产权战略的组织体系和协调机制。 三是编制国家和地方知识产权战略大纲。 四是制定知识产权专门人才培养计划。 五是建立完善的政策工具体系与资金保障机制。,企业知识产权战略的主要内容,企业专利战略。形成自主知识产权，提高核心竞争力。 企业商标战略。培育著名商标和驰名商标。 企业商业秘密保护战略。 防治知识产权流失战略。,（三）知识产权战略制定原则：,（1）符合国家与地方中长期发展目标； （2）符合国家与地方社会发展实际； （3）符合知识产权客观规律； （4）符合原则性与操作性兼顾原则；,（四）知识产权战

9、略主要内容：,（1）指导思想； （2）战略目标； （3）战略重点； （4）战略任务； （5）战略措施；,二、知识产权权属管理（一）职务成果管理,职务成果,是指单位工作人员为了完成本职工作或主要利用了本单位的物质技术条件所产生的智力成果。 对于雇员受雇期间所作出的发明创造，进行权利和利益的分配管理、契约管理、开发管理、成果管理、利用管理、让渡管理等的管理活动。,职务成果的情形,职务作品通常有两种情形: 一是创作作品的公民仅仅享有署名权,其他权利归单位享有的职务作品。 二是由创作作品的公民享有完全著作权的职务作品。 除上述情形下的两种情况外的职务作品,都属于由创作作品的公民享有完全著作权的职务作品

10、。,职务成果的权益归属：,1、申请专利的权利归单位； 2、发明人享有署名的权利； 3、发明人有获得奖励的权利； 4、发明人有获得报酬的权利。,（二）合作成果管理,对于企事业单位与其他企事业单位之间因合作开发所完成的合作成果进行管理的管理活动。,1、合作成果归属与分享的原则,（1）发明成果归属和分享 一般原则： 除合同另有约定外，申请专利的权利属于合作开发各方共有。 特殊原则： 1）一方转让其共有的专利申请权的，另一方或者其他各方可以优先受让其共有专利申请权； 2）一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另 一方单独申请，或者由其他各方共同申请。放弃专利申请权的一方可以免费实施该项专利。 3）一

11、方不同意申请专利的，其他各方不得申请专利。,（2）技术秘密成果的归属与分享,一般原则： 合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益分配办法，合作各方应在合同中约定。 补充原则： 合同没有约定又不能达成补充协议，按照合同有关条款或者交易习惯又不能确定的，当事人各方均有使用权和转让权。 补充原则： 一方当事人使用和转让该成果所得收益，另一方或其他各方均无权请求分享。,（三）委托成果管理,对于政府与企业事业单位之间以及企事业单位与其他企事业单位之间因委托开发或受托开发所完成的委托成果进行管理的管理活动。,1、委托成果归属与分享的原则,（1）发明创造权的归属和分享 委托开发所完成的发明创造，除

12、合同另有约定外，申请专利的权利属于研究开发人。但是根据平等互利原则，研究开发人应向委托人提供二项优惠：1）研究开发人取得专利权的，委托人可以免费实施该项专利；2）研究开发人就其发明创造转让专利申请权的，委托人可以优先受让专利申请权。,（2）技术秘密成果的归属与分享,一般原则： 委托开发所完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益的分配方法，由当事人在合同中约定。 特殊原则： 合同没有约定，又不能达成补充协议，按照合同有关条款或者交易习惯又不能确定的，当事人均有使用和转让的权利。,三、知识产权经营管理,包括两个基本方面： 1、直接生产知识产权产品； 2、利用知识产权生产产品。,（二）许可管理,是

13、指知识产权权利人可以将自己的全部或部分知识产权有限期的和有限域的许可他人使用的一种制度（许可对象不具有唯一性）。,（三）转让管理,是指知识产权权利人可以将自己的知识产权买绝性地出让给他人的一种制度（转让对象具有唯一性）。,第二章 知识产权分类管理,知识产权保护法律体系,第一节 专利管理,一、专利管理一般问题 （一）专利文献的检索与查新 （二）专利信息的分析与应用 （三）专利申请文件的撰写 （四）权利要求与保护范围 （五）专利申请与审查程序,二、专利管理制度,（一）专利信息管理制度 （二）专利申请管理制度 （三）专利开发管理制度 （四）专利成果管理制度,（一）专利信息管理制度,包括两个基本系统：

14、 1、专利管理信息系统 2、专利信息分析系统,1、专利管理信息系统,主管副总,专利部,开发部,市场部,法务部,专利数据库,专 利 数 据 库,科技成果 数据库,拟申请专利 数据库,已申请专利 数据库,已获权专利 数据库,已逾期专利 数据库,2、专利信息分析系统,（1）信息分析方法 1）参量法： A GDP参量法； B 百万人口参量法； C 国别居民参量法； D 研发投入参量法； E 年度参量法。 2）密度法。 3）增量法。,(2)信息分析制度,制定规划,技术查新,技术分析,权域分析,分析报告,建立档案,专利检索,审批规划,实施专利规划,(二) 专利申请管理制度,1、申请的宏观政策控制； 2、申

15、请的微观决策措施；,1、申请的宏观政策控制；,国家申请管理制度： （1）数据统计； （2）现状分析； （3）政策调控。,2、申请的微观决策措施,企业申请管理制度： （1）进行信息检索（技术、权利、产品）； （2）进行市场分析； （3）建立申请流程； （4）建立申请档案。,3、专利申请管理制度的核心内容：,（1）国家层面应当加快审查、提高质量、支持中小企业发展； （2）地方层面应当鼓励创新、促进产学研相结合、加强自主知识产权建设； （3）企业层面应当提高技术水平、强化知识产权意识、提高专利申请量。,（三）专利开发管理,1、R t 带来预期收益的具体年份。,运用收益法的关键在于： （1）正确预测由

16、知识产权资产带来的收益； （2）根据不同情况正确进行折现或资本化计算 ； （3）合理地确定知识产权资产的剩余有效经济寿命及评估中的其他参数； （4）对评估结果的验证。,单项知识产权资产评估专利资产,专利资产具有以下特征 ： 一、专利资产具有法律特性 （一）专利资产具有垄断性 （二）专利资产具有时效性 （三）专利资产具有地域性 （四）专利资产具有不稳定性 （五）专利资产具有制约性 （六）共享性,单项知识产权资产评估专利资产,专利资产具有以下特征（续）： 二、专利资产具有技术特性 （一）专利资产的技术公开性 （二）专利资产的技术不完整性 （三）专利资产的技术不成熟性,单项知识产权资产评估专利资产（

17、续）,专利资产具有以下特征（续）： 三、专利资产具有经济特性 （一）专利资产的垄断收益 （二）专利资产的收益不稳定 （三）专利资产的成本界定难 （四）专利资产的交易不可比性 四、专利资产的风险特性,单项知识产权资产评估专利资产（续）,影响专利资产价值的因素 一、法律因素对专利资产价值的影响 （一）法规的确立及执行力度对专利资产价值的影响 （二）法律状态对专利资产价值的影响 （三）专利类型对专利资产价值的影响 （四）专利文件对专利资产价值的影响,单项知识产权资产评估专利资产（续）,影响专利资产价值的因素（续） 二、技术因素对专利资产价值的影响 （一）所属技术领域对专利资产价值的影响 （二）技术特

18、征（先进性、创新性及防御力 ）对专利资产价值的影响 （三）技术应用(成熟度、应用范围及相关技术的配合度 )特征对专利资产价值的影响,单项知识产权资产评估专利资产（续）,影响专利资产价值的因素（续） 三、经济因素对技术资产价值的影响 （一）成本因素对专利资产价值的影响 （二）收益因素对专利资产价值的影响 （三）市场因素对技术资产价值的影响,单项知识产权资产评估专利资产（续）,影响专利资产价值的因素（续） 四、风险因素对专利资产价值的影响 （一）技术风险 （二）市场风险 （三）资金风险 （四）管理风险,单项知识产权资产评估专有技术资产,定义: 专有技术又称技术秘密，也称技术诀窍，是指为特定的人所知

19、的未公开其完整形式，处于保密状态，但未申请专利的具有一定价值的知识或信息。主要包括设计资料、技术规范、工艺流程、材料配方、经营诀窍和图纸、数据等技术资料。 专有技术的资产特性: （一）实用性 （二）获利性 （三）保密性,单项知识产权资产评估商标资产,商标资产的特点 (一)商标资产具有排他性 (二)商标资产具有时效性 (三)商标资产具有地域性 (四)商标资产具有累积性 (五)商标资产具有不稳定性 (六)商标资产具有综合性 (七)商标资产具有辨识性,单项知识产权资产评估商标资产,影响商标资产价值的因素 一、商标的法律状态 1.商标注册情况 2.商标权的失效 3.商标权的续展 4.商标权的地域性 5

20、.商标权在特定的商品范围内有效。,单项知识产权资产评估商标资产,影响商标资产价值的因素(续) 二、商标的知名度 三、商标所依托的商品 1.商品所处的行业及前景 2.商品的生命周期 3.商品的市场占有率、竞争状况 4.商品的利润情况 5.商品经营企业的素质 6.经营业绩,单项知识产权资产评估商标资产,影响商标资产价值的因素(续) 四、评估目的 五、类似商标的交易情况 六、商标设计、广告宣传 七、其他因素(购买成本，商标注册时间、有无许可使用),单项知识产权资产评估计算机软件资产,计算机软件的知识产权资产特点:计算机软件价值评估中，应首先关注计算机软件所具有的无实物形态但以实物为载体，容易被复制，

21、高智力投入而且需长期持续投入等特点。,单项知识产权资产评估计算机软件资产,计算机软件评估方法的特点 : （1）运用成本法评估计算机软件的特点: 以工作量或程序语句行数为软件成本的度量，软件成本主要体现在人员工资上。 国际上一般使用成本进行软件评估。 计算机软件评估时，对于专用（即用户只有一个或若干个）软件以及虽属于通用软件但尚未投入生产、销售的，一般采用成本法。 特别对于诸如自用型软件，不存在市场或市场容量少，难以通过销售软件使用许可权获得收益的情况，采用成本法较为可行。另外对于未开发完成软件，一般采用成本法进行评估也比较有说服力。,单项知识产权资产评估计算机软件资产,（1）运用成本法评估计算机软件的特点(续）: 适用于软件的整体转让、定价等经济行为。 但是，成本法对于软件创造性价值考虑较少 软件维护成本较高，持续时间较长，各种软件都不相同，软件维护成本预测的准确性对软件价值影响较大。 评估工作量大。,单项知识产权资产评估计算机软件资产,计算机软件评估方法的特点（续） : （2）运用市场法评估计算机