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1、创新理论大师,熊彼特 J.A.Joseph Alois Schumpeter,熊彼特，J.A.Joseph Alois Schumpeter （18831950） 美籍奥国经济学家，当代资产阶级经济学代表人物之一。 1883年出生于奥匈帝国摩拉维亚省（今捷克境内）特里希镇的一个织布厂主家庭。 19011906在维也纳大学攻读法学和社会学 1906年获法学博士学位，随后求教于A.马歇尔。 1908年出版经济学理论著作经济学原理和方法，奠定了他在奥地利青年经济学家中卓有才华的名声。 1912年出版成名作经济发展理论。,一生平简介,19131914年，受聘为美国哥伦比亚大学客座教授，并被该校授以荣誉

2、博士学位。 1918年，曾一度出任由K.考茨基、R.希法亭等人领导的德国社会民主党“社会化委员会”的顾问。 19251932年，又从官场仕途回到学术界，赴德国任波恩大学经济学教授。1932年迁居美国，任哈佛大学经济学教授，直到逝世。 19371941年，曾任“经济计量学会”会长， 19481949年任“美国经济学协会”会长。,二个人著作, 经济发展理论（1912年德文版，1934年英文修订版） 经济周期：资本主义过程的理论、历史和统计分析（1939 资本主义、社会主义和民主主义（1942）、 从马克思到凯恩斯十大经济学家（1951，由生前所写传记评论汇集而成）、 经济分析史（1954）。,（一

3、）.“景气循环”,- 也称“商业周期”(Business cycle)这是熊彼特最常为后人引用的经济学主张。根据其说法，类似“景气循环”的主张早在19世纪的1830年代就被英国经济学家图克(Thomas Tooke)采用其时代的经济学术语提出过了，后来在重要的经济学家著作中也都约略地提到过这个概念，比如在李嘉图、马歇尔、庞巴维克跟马克思.等人的著作中。熊彼特认为自己只不过是将景气循环的定义与作用给明确地展示出来之人而已。,“资本主义的创造性破坏”(The creative destruction of capitalism) - 当景气循环到谷底的同时，也是某些企业家不得不考虑退出市场或是另一

4、些企业家必须要“创新”以求生存的时候。只要将多余的竞争者筛除或是有一些成功的“创新”产生，便会使景气提升、生产效率提高，但是当某一产业又重新是有利可图的时候，它又会吸引新的竞争者投入，然后又是一次利润递减的过程，回到之前的状态.所以说每一次的萧条都包括著一次技术革新的可能 。,.(二).创新理论,1.企业家的本质是创新 2.企业家是推动经济发展的主体 3.创新的主动力来自于企业家精神 4、成功的创新取决于企业家的素质 5、信用制度是企业家实现创新的经济条件,1.企业家的本质是创新 “创新”(Innovation) - 将原始生产要素重新排列组合为新的生产方式，以求提高效率、降低成本的一个经济过

5、程。在熊彼特经济模型中，能够成功“创新”的人便能够摆脱利润递减的困境而生存下来，那些不能够成功地重新组合生产要素之人会最先被市场淘汰。,熊彼特认为，充当一个企业家并不是一种职业，一般说也不是一种持久的状况，所以企业家并不形成一个专门意义上讲的阶级。他说：“一旦当他建立起他的企业以后，也就是当他安定下来经营这个企业，就像其他的人经营他们的企业一样的时候，他就失去了这种资格。”因此，一个人在其一身中很少能总是一个企业家，且企业家的职能本身是不能继承的。,2、企业家是推动经济发展的主体 熊彼特认为，在没有创新的情况下，经济只能处于一种他所称谓的“循环流转”的均衡状态，经济增长只是数量的变化，这种数量

6、关系无论如何积累，本身并不能创造出具有质的飞跃的“经济发展”。“在例行事物的边界以外，每行一步都有困难，都包含一个新的要素。正是这个要素。构成领导这一现象。”这里的领导，就是率先创新的企业家。只有企业家实现创新，“创造性的破坏”经济循环的惯行轨道，推动经济结构从内部进行革命性的破坏，才有经济发展。,熊彼特还认为，创新引起模仿，模仿打破垄断，刺激了大规模的投资，引起经济繁荣，当创新扩展到相当多的企业之后，盈利机会趋于消失，经济开始衰退，期待新的创新行为出现。整个经济体系将在繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段构成的周期性运动过程中前进。他首先用“纯模式”来解释经济周期的两个主要阶段繁荣和衰退的交替：创

7、新(为创新者)带来超额利润引起其他企业仿效第一次创新浪潮对银行信用和资本品的需求经济步入繁荣；创新的普及超额利润消失对银行信用和资本品的需求经济收缩，由繁荣步入衰退。,对经济周期的四阶段：繁荣、衰退、萧条、复苏，熊彼特用创新引起的“第二次浪潮”来解释之。第一创新浪潮对银行信用和资本品的需求生产资本品的部门扩张生产消费品的部门扩张第二次浪潮物价，投资机会，投机现象出现。随着创新的普及，超额利润消失，经济进入衰退期。第二次浪潮中许多投资机会与本部门的创新无关。这样，第二次浪潮中不仅包含了纯模式不存在的失误和过度投资行为，而且它不具有自行调整走向新均衡的能力。因此，在纯模式中，新的创新引起经济自动地

8、从衰退走向繁荣，而现在由于第二次浪潮作用，经济从衰退走向萧条。萧条发生后，第二次浪潮的反应逐渐消除，经济转向复苏。要使经济从复苏进入繁荣，则必须再次出现创新。,3.创新的主动力来自于企业家精神 熊彼特认为，对企业家从事“创新性的破坏”工作的动机，固然是以挖掘潜在利润为直接目的，但不一定出自个人发财致富的欲望。他指出，企业家与只想赚钱的普通商人或投机者不同，个人致富充其量仅是他部分目的，而最突出的动机来于“个人实现”的心理，即“企业家精神”,“企业家精神 ： 1、建立私人王国 2、对胜利的热情。 3、创造的喜悦 4、坚强的意志,4、成功的创新取决于企业家的素质 熊彼特认为企业家的工作是“创造性的

9、破坏”。 而阻碍创新的因素有： 第一，是信息不充分条件下许多事情处于不可知的状态。 第二，是人的惰性。 第三，是社会环境的反作用,熊彼特认为企业家要进行创新首先要进行观念更新。其次，企业家必须具备一定的能力 ，比如说服能力，注重取得信任，以说服银行家提供资本，实现生产方式新组合。当然，在熊彼特看来，企业家是不承担风险的。这是因为企业家进行创新活动所需要的资本是由那些成功的企业家所形成的资本家阶层提供的，即资本市场提供的。,5、信用制度是企业家实现创新的经济条件 由于创新来自于体系内部，新组合的实现，就意味着对经济体系中现有生产手段的供应作不同的使用。支配生产手段对于执行新组合是必要的。银行家通过提供信用，向企业家贷款，正好就把资源放在企业家手中供其运用，这就是银行家所起的杠杆和桥梁作用。而提供信贷的人便是“资本家”那一类人的职能。,信用就是专为以实现创新为目的的企业家而创设的货币资本。信用使得个人能够在某种程度上不依靠继承的财产而独立行事。因此，信用对于新的组合是首要的。而这只有在资本主义社会才具有。熊彼特进一步分析指出，当资本主义经济进入相对发达阶段之后，资本市场的建立和良好运转成为实现创新的基础。,评价,熊彼特的