17国际商事仲裁.ppt

1、国际商事仲裁,学习重点与要求 通过本章的学习，应当理解与掌握： 1、国际商事仲裁“国际性”与“商事”的界定 2、仲裁协议效力的认定 3、仲裁协议独立性原则 4、法院对国际商事仲裁的监督 5、仲裁裁决的承认与执行,第一节 国际商事仲裁概述,一、概念 （一）对“国际（international）”的界定: 1、单一的地理标准：国籍、住所、惯居等； 2、争议的国际性标准：争议的性质涉及到国际商事利益（the interests of international trade）； 例如：法国民事诉讼法典第1492条：“如果包含国际商事利益，仲裁是国际性的。” 3、复合标准确定多个连结因素，只要符合其中之

2、一，即认定为“国际”。,（二）对“商事（commercial）”的认定 作广义解释，使其包括不论是契约性或非契约性的一切商事性质的关系所引起的各种事项 （三）结论：对国际与商事的解释趋于宽泛,二、特点,1.enforceability 2.autonomy 3.speed 4.informality 5.neutrality 6.confidentiality,三、国际商事仲裁的类型,（一）临时仲裁与机构仲裁 1、临时仲裁：是指依据当事人之间的仲裁协议，在争议发生以后，由双方当事人各自推选仲裁员临时组成仲裁庭，负责审理当事人之间的有关争议。 2、机构仲裁：由常设的仲裁机构进行的仲裁。,（二）依

3、法仲裁与友好仲裁 1、依法仲裁：仲裁员或仲裁庭严格依照有关法律进行的仲裁。 2、友好仲裁：在国际商事仲裁中，不适用任何法律，而允许仲裁员或仲裁庭根据公平、善意、公平交易和诚实信用等原则对争议的实质问题作出裁决的制度。,（三）私人间仲裁与国家作为一方当事人的仲裁 1、私人间的仲裁：争议双方当事人均为自然人、法人或其他经济组织的仲裁。 2、国家为一方当事人的仲裁：一方当事人为私人，另一方当事人为主权国家的仲裁 。,四、国际商事仲裁机构,（一）国际性常设仲裁机构 1国际商会仲裁院(Arbitration Court of International Chamber of Commerce，简称ICC

4、) 2解决投资争端国际中心(International Center for Settlement of Investment Disputes，简称ICSID),（二）国家性常设仲裁机构 1斯德哥尔摩商会仲裁院(Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Commerce，简称SCC) 2伦敦国际仲裁院(London Court of International Arbitration，简称LCIA) 3美国仲裁协会(American Arbitration Association，简称AAA),（三）中国国际商事仲裁机构,1中国国际经

5、济贸易仲裁委员会(China International Economic and Trade Arbitration Commission，CIETAC，又称中国国际商会仲裁院) 2中国海事仲裁委员会(China Maritime Arbitration Commission，CMAC) 3中国新组建的仲裁委员会 4香港国际仲裁中心(Hong Kong International Arbitration Center，简称 HKIAC) 问题：国内其他仲裁机构是否可以受理涉外仲裁案件？中国国际商事仲裁机构是否可以受理国内仲裁案件？,五、国际商事仲裁的国际立法,（一）世界范围内国际条约： 1、

6、联合国：1958年6月10日于纽约签订的承认与执行外国仲裁裁决公约 2、国联：1923年9月24在日内瓦签订的仲裁条款议定书和1927年9月26日于日内瓦签订的关于执行外国仲裁裁决的公约 3、关于解决国家与他国国民间投资争端公约 （二）区域性国际条约 1、1961年4月12日于日内瓦缔结的关于国际商事仲裁的欧洲公约； 2、1966年1月20日欧洲理事会各成员国在斯特拉斯堡签订的统一仲裁法的欧洲公约； 3、1975年1月30日美洲国家组织各成员国在巴拿马签订的美洲国家间关于国际商事仲裁的公约,第二节 国际商事仲裁协议,一、仲裁协议的概念与表现形式 （一）概念 是双方当事人同意把他们之间已经发生或

7、者可能发生的争议交付仲裁的共同意思表示。 （二）三种表现形式： 1.仲裁条款(arbitration clause) 2仲裁协议书，又称提交仲裁协议书(submission to arbitration agreements) 3其他书面文件中所包含的仲裁协议,二、仲裁协议的内容,1、提交仲裁的争议事项 2、仲裁地点：如未明确常以仲裁机构所在地作为仲裁地点。 3、仲裁机构 4、仲裁规则 5、裁决的效力,仲裁常设机构仲裁条款介绍,中国国际经济贸易仲裁委员会 凡因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局

8、的，对双方均有约束力。,伦敦国际仲裁院,由于本合同而产生的或与本合同有关的争议，包括对合同的存在、效力或终止的任何问题，均应按照伦敦国际仲裁院的规则提交仲裁并通过仲裁予以解决，伦敦国际仲裁院仲裁规则应被视为通过援引已经并入本条款。 伦敦国际仲裁院建议作如下补充： 仲裁人数为（一/三名） 仲裁地点为（国家及或城市名称） 仲裁过程所使用的语言为（ ） 支配合同的法律为（ ）的实体法,斯德哥尔摩商会仲裁院 任何因本合同所发生的或与本合同有关的任何争议、纷争或诉求，或者关于合同的违约、终止或无效，均应根据斯德哥尔摩商会仲裁院仲裁规则通过仲裁解决。 美国仲裁协会 因本合同发生或与本合同有关的任何争议或诉

9、求，应依照美国仲裁协会国际仲裁规则解决。,三、仲裁协议的法律效力,1.对争议当事人的法律效力：双方当事人必须受仲裁协议的约束，任何一方不得将仲裁协议约定的争议事项向法院提起诉讼。 2.对仲裁庭或仲裁机构的法律效力：仲裁机构行使仲裁管辖权及受理争议范围的重要依据。 3.对法院的法律效力：排除了法院对该争议事项的司法管辖权。 4.对裁决承认与执行的法律效力：一项有效的仲裁协议是保证仲裁裁决具有强制执行力的重要依据。,四、仲裁协议有效性的确定,（一）有效仲裁协议的构成要件 1、形式要件书面：宽泛解释的趋势 2、实质要件： （1）当事人具备行为能力； （2）意思表示真实、明确（实践中的问题）； （3）

10、争议的可仲裁性；,司法实践：意思表示是否明确的几个实践问题,一、约定的仲裁机构名称不准确是否影响仲裁协议的效力 ？ 最高人民法院关于适用中华人民共和国仲裁法若干问题的解释（2005年12月26日通过，2006年9月8日起施行。）第三条 ：仲裁协议约定的仲裁机构名称不准确，但能够确定具体的仲裁机构的，应当认定选定了仲裁机构。 例如：（1）约定由FETAC OF CHINA仲裁 （2）约定由“北京市仲裁委员会”仲裁,二、约定了仲裁规则是否意味着约定了仲裁机构？,2006年解释第四条： 仲裁协议仅约定纠纷适用的仲裁规则的，视为未约定仲裁机构，但当事人达成补充协议或者按照约定的仲裁规则能够确定仲裁机构

11、的除外。,三、约定两个仲裁机构如何处理？,2006解释第五条 仲裁协议约定两个以上仲裁机构的，当事人可以协议选择其中的一个仲裁机构申请仲裁；当事人不能就仲裁机构选择达成一致的，仲裁协议无效。,四、没有约定具体的仲裁机构，只约定在某地仲裁，仲裁协议是否有效？,2006解释第六条： 仲裁协议约定由某地的仲裁机构仲裁且该地仅有一个仲裁机构的，该仲裁机构视为约定的仲裁机构。该地有两个以上仲裁机构的，当事人可以协议选择其中的一个仲裁机构申请仲裁；当事人不能就仲裁机构选择达成一致的，仲裁协议无效。,五、仲裁协议同时约定仲裁与诉讼两种途径，仲裁协议是否有效？,2006解释第七条 ：当事人约定争议可以向仲裁机

12、构申请仲裁也可以向人民法院起诉的，仲裁协议无效。但一方向仲裁机构申请仲裁，另一方未在仲裁法第二十条第二款规定期间内提出异议的除外。（仲裁法第二十条第二款当事人对仲裁协议的效力有异议，应当在仲裁庭首次开庭前提出）,有关可仲裁性的案例,江苏省物资集团轻工纺织总公司诉香港欲亿集团有限公司侵权损害赔偿纠纷上诉案 江苏轻纺（买方）香港欲亿（卖方） 买卖旧电机5000吨 合同约定：“凡因执行本合同发生的或与本合约有关的一切争议，双方可以通过友好协商解决，协商不成，应提交中国国际经济贸易委员会，根据该会的仲裁规则进行仲裁。”,货物到港后，卖方发现，主要是各类废结构件、废钢管等废品。于是江苏公司以被告侵权为由

13、诉至江苏高院。 被告在答辩期提出管辖权异议：双方已经达成仲裁协议，人民法院依法不应受理。 江苏高院：被告利用合同欺诈，已经超出合同范围，构成侵权，双方争议实际上是侵权损害赔偿纠纷，不受仲裁条款约束。被告不服上诉至最高院。 问题：法院是否有管辖权？ 争议焦点： 仲裁机构是否有权对当事人之间的侵权纠纷作出裁决？,（二）有权确定仲裁协议有效性的机构,1、仲裁庭自行认定 2、仲裁机构认定 3、法院 4、我国的规定 （1）仲裁法20条：谁有权？谁优先？ （2）1998年批复：谁优先？ （3）1995年通知：内部报告制 （4）2006年解释第12条：哪个法院有管辖权？,申请确认涉外仲裁协议效力的案件，由仲

14、裁协议约定的仲裁机构所在地、仲裁协议签订地、申请人或者被申请人住所地的中级人民法院管辖。 涉及海事海商纠纷仲裁协议效力的案件，由仲裁协议约定的仲裁机构所在地、仲裁协议签订地、申请人或者被申请人住所地的海事法院管辖；上述地点没有海事法院的，由就近的海事法院管辖。,（三）认定仲裁协议有效性所适用的法律,2006解释第十六条 对涉外仲裁协议的效力审查，适用当事人约定的法律；当事人没有约定适用的法律但约定了仲裁地的，适用仲裁地法律；没有约定适用的法律也没有约定仲裁地或者仲裁地约定不明的，适用法院地法律。 当事人意思自治当事人约定的仲裁地的法律法院地法,五、仲裁条款独立性原则,是关于仲裁条款与规定仲裁条

15、款的合同二者之间的关系问题。即合同无效是否导致 仲裁条款无效，仲裁条款能否独立于主合同而存在的问题。 观点： 1、合同无效导致仲裁条款无效。（传统观点） 2、合同无效仲裁条款仍然有效。（现代观点）,第三节 国际商事仲裁程序,一、仲裁的申请与受理 二、仲裁员与仲裁庭 三、仲裁审理 四、仲裁裁决 （一）仲裁裁决的含义与种类 （二）仲裁裁决的形式与内容 （三）作出仲裁裁决的期限 （四）仲裁裁决的效力 （五）仲裁裁决的更正与补充,五、国际商事仲裁程序的法律适用,（一）意思自治原则 （二）仲裁地法的适用 （三）“非当地化”理论 主张国际商事仲裁程序不应受仲裁地国法的约束，应当允许当事人约定适用仲裁地国以

16、外的程序规则作为规范国际商事仲裁的程序法。,第四节 国际商事仲裁裁决的撤销制度cancellation of award,一、撤销国际商事仲裁裁决的理由 1、实体审？程序审？ 2、程序审审什么？ 裁决所依据的仲裁协议无效。仲裁协议的效力，取决于该仲裁协议应当适用的法律。如果有权撤销仲裁裁决的法院认定裁决所依据的仲裁协议无效，即可撤销此项裁决。仲裁违反正当的程序规则。仲裁庭无权或越权仲裁。仲裁庭的组成或仲裁程序的进行违反应予遵守的法律或规则。仲裁裁决违反本国公共政策或者裁决事项不得以仲裁方式解决。,二、撤销国际商事仲裁裁决的程序问题,1.有权撤销国际商事仲裁裁决的法院 2.申请撤销裁决的期限 3

17、.不当撤销的司法救济程序 我国的规定：仲裁法第59、70条，民事诉讼法第260条,第五节 国际商事仲裁裁决的承认与执行,一、国际商事仲裁裁决承认与执行的含义 “承认”是指法院允许该仲裁裁决所确认的当事人的权利与义务在其境内产生可予执行的法律效力，它是执行的前提。 “执行”是指法院在承认某一国际商事仲裁裁决效力的基础上，依照法律规定的执行程序予以强制执行。,第五节 国际商事仲裁裁决的承认与执行,国际商事仲裁裁决在我国的承认与执行分三种情况：一、外国仲裁裁决（仲裁地在国外）在我国的承认与执行依据纽约公约、双边条约或民诉法 二、涉外仲裁裁决（我国涉外仲裁机构做出的国际商事仲裁）在我国的执行主要依据国

18、内（民诉）法 三、港、澳、台仲裁裁决在内地的承认与执行依据安排、民诉法、规定,二、外国仲裁裁决的承认与执行 （一）外国仲裁裁决的认定标准 1领域标准，即以裁决作出地作为划分内国仲裁与外国仲裁的标准。 2非内国裁决标准：凡是根据内国法律认为不属于内国裁决的，也可以视其为外国裁决，不管这种裁决是否在本国境内作出 。,（二）承认与执行外国仲裁裁决的条件 纽约公约第5条，拒绝承认和执行外国仲裁裁决的理由分两大类 1、应由被申请执行人证明的五项理由； 2、法院依职权主动审查的两项理由,（三）承认和执行外国仲裁裁决的程序 1、采取法院签发执行令的方式执行外国仲裁裁决，如德国、奥地利、意大利等国 2、允许申

19、请人以请求损害赔偿的诉因，在有关法院提起新诉讼，由法院将外国仲裁裁决转化为内国法院判决，在被申请执行地国家给予执行 3、将外国仲裁裁决作为内国仲裁裁决对待，把适用于执行内国仲裁裁决的规则扩大及于外国仲裁裁决的执行。,三、国际商事仲裁裁决在中国内地的承认与执行,（一）1958年纽约公约及我国的保留 1、纽约公约第5条规定的拒绝承认与执行的理由： （1）由被申请执行人举证的理由（前5项）； （2）由法院主动审查的条件（后2项）。,拒绝承认与执行的7个条件：,1、当事人无行为能力或仲裁协议无效。 2、未给予适当通知或未能提出申辩。 3、仲裁庭超越权限。 4、仲裁庭组成和仲裁程序不当。 5、裁决不具约

20、束力或已被撤消或停止执行。 6、争议事项具有不可仲裁性。 7、违背法院地国的公共利益。,2、对纽约公约第5条的进一步理解,公共政策原则的运用 案例：Parsons and Whittmore 败诉方美国公司以埃及与美国以断绝外交关系为由，请求美国法院拒绝承认与执行仲裁裁决。,美国联邦第二巡回法院： “公共政策的抗辩不应被理解为保护国家政治利益的狭隘工具。国际商事仲裁裁决执行中的公共政策原则不等同于外交原则。”,国际商事仲裁专家登博格在评价纽约公约时指出： “公共政策分为国际公共政策与国内公共政策。根据这种区分，在国内关系中被认为属于公共政策的事项在国际关系中并不必然的被认为属于公共政策事项范畴。” 结论：从窄解释、从严适用。,3、中国的保留,（1）互惠保留：只承认和执行缔约国领土内作出的仲裁裁决。 （2）商事保留：只承认和执行属于契约性或非契约性商事关系引起的争议所作出的裁决