第二章+古典贸易理论.ppt

1、国际贸易理论篇,主要研究的问题,国与国为什么要进行贸易？ 贸易利益的驱动gains from trade 国与国之间为什么能够进行贸易？ 价格不同（供需） basis for trade 供给角度（成本）：技术、要素禀赋、生产规模 需求角度：收入、偏好 贸易格局如何？pattern of trade 贸易产生哪些影响？ impacts of trade （商品的价格、生产、消费和福利等）,古典贸易理论: -从早期贸易思想到比较成本模型,第二章,第一节 早期贸易思想 第二节 绝对成本理论与斯密模型 第三节 比较成本理论与李嘉图模型,第一节早期贸易思想,一、古罗马古希腊时代的分工交换思想 二、宗教

2、神学的贸易思想 三、重商主义,荷马史诗伊利亚特和奥德赛描述：一个奴隶等于四条公牛，一个铜三角鼎等于二十条公牛，这里间接表现出当时人们已经意识到交换的好处。 柏拉图的分工学说 古希腊思想家柏拉图（Plato,-427347）所处时代特征：城邦国，每个城邦国的经济都相对单一，经济互补性很强。,一、古罗马古希腊时代分工交换思想,B.柏拉图主要观点： 每个人都有多方面的需求，但人生来只有某种才能，因此一个人不可能自足自立。 一人做几件事，不如一人专心做一件事，如果一人专门作一种他最感兴趣的事情，他生产出来的必定较好较多。所以一国要有专门从事更行各业的人。,二、宗教神学的贸易思想,“上帝没有把所有的产品

3、都赠给地球的每个部分，但他把礼物分布在不同的地区，到头来人们会力求建立起地区之间的社会关系，因为他们需要互相帮助。上帝使贸易产生，从而使所有的人都能共同享受地球上的果实，而无论这些果实是在何处生产的。”,三、重商主义,（一）产生背景 时期：15c-17c 背景：资本主义原始积累时期 商品货币经济大发展：地理大发现 拜金主义盛行 新的社会阶层商人出现 早期15c16c50s ：货币差额论（斯塔福） 晚期16c50s17c ：贸易差额论（托马斯。孟）,（二）重商主义的主要观点： 1、国家财富=黄金（货币），金银是社会财富的唯一表达形式 2、出口是获取财富，进口是财富减少 3、贸易是一种“零和游戏”

4、（zero-sum game）：一方得利必定是另一方受损。 （三）重商主义的主要政策 政府垄断货币进出口，黄金的买卖权归属国家 政府干预外贸，实行对外经营机特许，颁布航海条例，实行奖出限入的政策 鼓励本国工业发展,（四）对重商主义的批评,货币供应量价格商品量,Q 一定,P 上升,贸易状况改变,出口减少，进口增加,顺差,大卫休谟David Hume的铸币价格机制,休谟观点总结,只要有足够的时间，贸易平衡机制会自动调节贸易顺差和贸易逆差国家，使其达到进出口平衡，这是国家间贸易的“自然规律”，任何人为因素都不能改变。,（五）简单评述,一、在历史上起到了进步作用，促进了资本的原始积累。 二、缺陷： 、

5、贸易差额的财富观是错误的。金银不是财富的唯一形式。 、这是典型的经商致富论。认为财富是在流通领域内产生的。 、只是研究如何在贸易中获取金银，而没有探究贸易产生的原因以及国际贸易能否给本国带来利益。,第二节 绝对成本理论与斯密模型,一、历史背景 二、斯密模型 三、斯密模型的局限性,背景： 1、资本主义由原始积累向自由竞争过渡 2、重商主义阻碍了资本主义经济的发展,二、斯密模型,基本假设 贸易基础 绝对优势的衡量 举例说明 分工与贸易模式 贸易所得,（一）基本假设,1、两个国家: US and China 2、两种产品:小麦 (Qw) 和 布(Qc) 3、一种投入:劳动(L) 4、两国技术水平不同

6、 劳动生产率存在绝对差异 5、要素在国内可自由流动，在两国间不可自由流动 6、充分就业,完全竞争,以及规模报酬不变 7、不考虑关税、运输成本等费用,（二）贸易基础,技术水平不同 劳动生产率不同 生产成本不同商品绝对价格不同国际贸易 生产技术的绝对差别导致劳动生产率的差别，从而导致生产成本以至商品价格的不同。这就是贸易产生的基础。 绝对优势(absolute advantage),（三）绝对优势的衡量,生产率: 如果 则中国在布的生产上占绝对优势.,生产成本 :,价格:,W为工资率 W一定, P 与生产成本 aLQ成正比,（四）举例说明,中国在生产布上占绝对优势， 美国在生产小麦上占绝对优势,（

7、五）生产与贸易模式,理论阐述：在某种产品的生产上，如果一个国家所耗费的劳动成本绝对低于自己的贸易伙伴国，那么每个国家都应该专业生产和出口其具有绝对优势的产品，继而进行交换，彼此就可以获得绝对利益的好处。 生产模式:中国专门生产布，美国专门生产小麦 贸易模式:中国出口布，进口小麦； 美国出口小麦，进口布,（六）贸易所得,P：生产者；C：消费者；两国 劳动力总数都为100，且平均用来生产布匹和小麦,贸易所得:1、布匹和小麦的总产量提高（布匹增加10，小麦增加25） 2、两国的消费水平都提高了（中国小麦消费增加25 ;美国布匹消费增加10）.,交换比率必须在 0.82 之间,交换比率,中国用1单位布

8、换取的小麦不能小于0.5单位，否则不如自己生产小麦； 美国用1单位小麦换取的布不能小于0.8单位，否则不如自己生产布； 因此，布/小麦的交换比率应介于0.8和2之间。,三、斯密模型的局限性,如果美国在小麦和布匹的生产上均存在绝对优势 (这在发达国家与发展中国家之间，是一个很普遍的现象，发达国家往往在很多部门的生产上都占绝对优势). 根据斯密模型，这时，两国之间就不会有贸易产生.(Really?),事实上，在斯密时代，由于英国率先进行产业革命，使得英国绝大多数产品的生产费用远远低于德、法等近邻，但英国始终保持一些产品的进口，这是绝对成本理论难以解释的。因此，绝对优势理论不能成为解释国际分工和国际

9、贸易发生原因及结构的基础理论。,分工前 X产品 Y产品 劳动天数 产量劳动天数产量 A 1 1 2 1 B 2 1 1 1 世界 3 2 3 2,分工后 X产品 Y产品 劳动天数 产量 劳动天数 产量 A B 世界 ,四、简单评述,意义： 、揭示了社会分工及国际分工能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律。 、指出国际贸易是一种“双赢游戏”，而非重商主义所言的“零和博弈”应该推行自由贸易。,第三节 比较成本理论与李嘉图模型,一、历史背景 二、李嘉图模型 三、多维贸易（多国，多种商品） 四、李嘉图模型简评,David Ricardo, 1772-1823 英国资产阶级古典政治经济学的杰

10、出代表 时代背景谷物法的存废之争,一、历史背景,谷物法 1815年英国政府为维护地主阶级利益制订了运用关税等限制或禁止粮食进口的谷物法。 由于新兴资产阶级的极力反对，该法1846年被废除。,新兴资产阶级为什么反对谷物法,限制谷物进口国内粮食价格 新兴资产阶级支付的工人工资 工业品竞争力下降 限制谷物进口国内粮食价格 对工业品需求下降 限制谷物进口 外国高关税报复 阻碍本国工业品出口,二、李嘉图模型,基本假设 贸易基础 比较优势的衡量 举例说明 生产与贸易模式 贸易结果分析,（一）基本假设,两个国家，两种产品，一种投入:劳动(L) （22模型） 生产成本不变，不存在技术进步，规模报酬不变 坚持劳

11、动价值论，即劳动时间决定价值 产品同质，劳动同质 要素在国内可自由流动，在两国间不可自由流动 完全信息 不存在运费、关税及其他贸易壁垒，产品的国际 交换没有任何障碍,（二）贸易基础,（相对）技术水平不同 （相对）劳动生产率不同 比较成本不同商品相对价格不同国际贸易 即使某个国家在所有产品的生产上都是最有效率的，而另一国都是效率最低的，但只要它们在生产不同产品的优势（或劣势）上存在任何差别，它们就能够从相互间的贸易中获益。 比较优势,比较优势,一个国家和一个人一样，只要出口那些它在生产率上最具有比较优势的产品或服务，进口那些它最不具有比较优势的产品或服务，它就会从贸易中获益。 大卫李嘉图 政治经

12、济学及赋税原理,在国际分工中，若两国生产力不等，甲国生产任何一种商品的成本均低于乙国，处于绝对优势，而乙国处于绝对劣势。而这时两国之间进行贸易的可能性仍然存在，处于绝对优势的国家不必生产全部产品，而应集中精力生产最具优势的产品，处于绝对劣势的国家也不必全部停产，而只需停产处于最大劣势的产品，双方继而进行交换，能够节约社会劳动，增加世界总产出。,（三）比较优势的衡量（1）,相对劳动生产率(Relative labor productivity of Product ）,如果 则中国在产品1的生产上具有 比较优势,比较优势的衡量(2),相对要素投入Relative input-requiremen

13、t (physical cost) of Product 1 aL1 表示 生产一单位商品1所需的投入,比较优势的衡量(3),产品1的机会成本: 生产一单位产品1所必须放弃的生产产品2的数量。 如果一个国家在本国生产一种产品的机会成本低于在其他国家生产该产品的机会成本的话，则这个国家在该种产品上就具有较优势。,比较优势的衡量(4),相对价格 Relative price of Product 1:,以上四种衡量比较优势的方法，其结果是一致的。 Example：,（四）举例说明,两国的生产可能性（两国都是100单位劳动）,（五）生产与贸易模式,各个国家应专业生产并出口那些他们具有比较优势的产品。

14、 “两优取其重，两劣取其轻“ 生产模式:中国专门生产布，美国专门生产小麦 贸易模式:中国出口布，进口小麦； 美国出口小麦，进口布,（六）贸易利益分析,绝对优势理论中，一国的出口的绝对成本一定比他国低，进口的一定是自己生产成本绝对比他国高的产品。 比较优势理论中，一国可能出口比他国生产成本高的产品，也可能从他国进口生产成本不如本国低的产品，这种情况下还有没有贸易利益？,1、贸易利益举例分析(一般均衡)交换比例与贸易利益,两国的生产可能性,交换比例为1：1,贸易前，两国100单位劳动平均用来生产布和小麦,贸易利益：1、投入劳动不变，可供消费的产品增加 2、消费的产品不变，节约劳动投入,分工产生的利

15、益 英国 葡萄牙 合计 分工前 呢 绒100人单位 90人单位 单位 葡萄酒120人单位 80人单位 单位 分工后呢 绒220100葡萄酒 2.2单位 呢 绒 葡萄酒 170/8 2.125单位,一般均衡分析（图形）,出口,40,50,China,贸易三角,进口,50,-1,-1.25,A,B,C,60,50,70,-1,-5/6,A,B,C,贸易结果,价格: 出口品相对价格上升，进口品价格下降，两国同种产品价格趋于一致 分工: 专业分工：各国专门生产其具有相对优势的产品 福利: 各国福利增加（消费水平提高和生产更节约）,对比较优势论的误解,、只有当一个国家的生产率达到足以在国际上立足水平时，

16、它才能从自由贸易中获利。（混洧了比较优势与绝对优势的区别） 、贫民劳动论。如果来自国外的竞争是建立在低工资的基础上，那么这种竞争是不公平的。而且会损害其他参与竞争的国家。（实质上贸易之所以发生，和别国的工资率高低并无关系，关键是用本国的劳动生产率去衡量，生产哪种产品更划算。） 、剥削论。（拒绝贸易只能使剥削更严重）,对李嘉图理论的评价,正面评价：比较圆满地说明了开展国际贸易的一般基础。比绝对利益理论更具普遍性。实际上，该理论的问世，标志着国际贸易学说总体系的建立。萨缪尔森说“它是国际贸易学不可动摇的基础” 缺陷： 、没有从根本上揭示国际贸易产生的原因。 、许多假设前提过于苛刻，并不符合贸易实际

17、 、不能解释现实中的有些国际贸易现状,Appendix：李嘉图模型拓展,对李嘉图模型的拓展,一、李嘉图模型的假设 二、放宽假设 三、总结,假设的回顾,一种投入: Labor(L) 两个国家、两种产出 成本不变 、无规模经济. 生产要素是完全可流动的. 产品是同质的. 完全信息. 无运输成本. 无贸易壁垒,放宽假设(1),一种投入,两种或多种投入,赫俄模型,特定要素模型,Talk about it in chapter 2,放宽假设(2),两种产品两个国家,多种产品或多个国家,李嘉图模型没有根本改变,多维贸易,多个国家两种产品 两个国家多种产品,（一）多个国家两种产品,假设：两种产品为大米和衣服

18、；N个国家都生产者两种产品 目的：确定比较优势，得出生产和贸易的模式。,通过相对成本确定比较优势,生产单位商品耗费的劳动,相对成本：,第1国生产大米的相对成本最低，第 n 国的大米相对成本最高。 第1国衣服的相对成本最高，而第 n 国的衣服相对成本最低。 如果发生贸易的话，国 1 和国 n 这两个国家的生产和贸易模式比较容易确定：国 1 出口大米进口衣服，国 n 进口大米出口衣服。,通过相对成本确定边缘国家的贸易模式,生产单位商品耗费的劳动,那么其他国家如何参与贸易呢？,中间国家的贸易生产和贸易模式取决于国际市场上大米/衣服的相对价格,而国际市场上两种产品的相对价格又取决于整个世界对这两种产品

19、的供给与需求。,中间国家的贸易模式,假定大米的国际市场价格是2单位的衣服，来看这四个国家的贸易模式,Determining the relative price,相对价格取决于古巴的大米生产能力，中国的衣服生产能力和四国对大米的相对需求。如果古巴的大米生产能力很强，中国的衣服生产能力很弱，世界大米的相对供给就大，反之则小。在大米相对需求给定的情况下，相对供给越大，就越有可能在较低的大米相对价格上达到均衡。需要生产大米的国家就越少（也有可能只要一个古巴就够了）。但如果中国生产衣服的能力很强，而古巴大米生产能力很弱，国际大米相对价格就越高。,结论,在多个国家两种商品的情况下，一国比较优势由该国的比

20、较成本和国际市场价格比较决定，也就是 如果 该国具有生产大米的优势 如果 该国具有生产衣服的优势,（二）两个国家多种产品,两个国家：中国、美国 N种产品,相对劳动生产率,相对劳动生产率定义为本国劳动生产率 与外国劳动生产率 之比。由于劳动生产率是单位产品要素投入的倒数 ，所以中国生产商品 i 的相对劳动生产率可写为,中国生产n种产品的相对劳动生产率：,中国生产第1种产品的相对劳动生产率最高，生产第 n 种产品的相对劳动生产率最低，中国具有第1种产品的比较优势，而美国具有生产第 n 种产品的比较优势。,如果发生贸易，中国一定会生产并出口第1种产品，进口第 n 种产品，美国则正好相反，生产并出口第

21、 n 种产品，从中国进口第1种产品。,中间产品的贸易模式确定工资率之比,美国具有生产该产品的比较优势,如果中国和美国的工资率之比 是0.15，那么，中国具有生产1、2和3的比较优势，美国只具有生产4的比较优势。,放宽假设(3),机会成本不变,机会成本递增,机会成本与比较优势,1936年哈伯勒（Haberler）用机会成本理论（opportunity cost theory）解释了比较优势原理，用机会成本理论解释比较优势原理，有时也被称作比较成本原理。,图示生产可能性曲线与机会成本,生产可能性曲线（Production Possibility Curves, PPC）表明一个国家在充分和有效地使

22、用其所有资源时能生产的各种商品数量的组合。 “机会成本”则指得是为了多生产某种产品（例如布）而必须放弃的其它产品（小麦）的数量，例如：,W,Wmax,Cmax,C,A,B,C,W,C,PPC和机会成本,机会成本理论的基本内容,如果一国在一种产品的生产上有较低的机会成本，而另一国在另一种产品的生产上有较低的机会成本，那么两国应各自专门生产自己机会成本较低的产品。这种生产上的重组会扩大整个世界经济的规模，通过贸易，两国的福利水平都会提高。 根据机会成本理论，美国应专门生产小麦，而中国应专门生产布。在这里我们虽没有作出劳动是惟一生产要素和劳动是同质的假设，但得出的结论与李嘉图基于劳动价值论所得的结论

23、是一致的。,机会成本的三种情形,机会成本不变； 机会成本递增； 机会成本递减。,机会成本不变,如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量保持不变，则这种状况为机会成本不变，此时PPC为一条直线；,W,C,每增加一单位的C，所必须放弃的W均为3/5个单位。,机会成本不变,机会成本递增,如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量逐渐增加，则这种状况为机会成本递增，此时PPC为一条凹向原点的曲线。,C,W,随着每增加一单位的C，所必须放弃W的数量逐渐递增。,机会成本递增,机会成本递减,如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量逐渐递减，则这

24、种状况为机会成本递减，此时PPC凸向原点。,C,W,随着每增加一单位的C，所必须放弃W的数量逐渐递减。,机会成本递减,机会成本递增下的国际贸易,自己自足 生产和贸易模式 比较 结论,自给自足,Home,生产和贸易模式,Home,E0,比较,成本不变,机会成本增加,结 论,在机会成本递增的情况下，两国仍然按照比较优势原则进行贸易；但此时，两国只能进行不完全分工。,放宽假设 (4),无规模经济,规模经济和非完全竞争模型,Talk about it in chapter 3,放宽假设 (5),生产要素完全流动,生产要素不能在部门间自由流动,Transfer Costs,Industry Obstruct,增加出口成本,减少国际贸易量,放宽假设 (6),产品同质,产品是异质的,产业内贸易,Talk about it in chapter 3,放宽假设(7),完全信息,非完全信息,More difficult to find the right goods and reach contractions,减少贸易量,放宽假设(8),无运输成本,运输成本,非贸易产品,减少国际贸易量,放宽假设(9),无