国际贸易及管理知识分析导论(PPT 146页).ppt

1、,INTERNATIONAL TRADE,国际贸易,国际贸易导论,What;Why;how,一.学习的重要性,二.学习的方法,$860,$625,73%,Even the IBM PC Isnt All-American,Total manufacturing cost: US$860,Portion made overseas: US$625,In u.s. owned plants $230,In foreign-owned plants $395,Distribution of Manufacturing Parts Monitor Korea Semiconductors Japan

2、Power supply Japan Graphics Printer Japan Floppy Disk Drives Singapore Assembly of disk drives U.S Keyboard Japan Case and final Assembly U.S,The suppliers come from U.S. ,Japan, France, Canada, Italy, Australia, South Korea, U.K,Even the Boeing 777 Isnt All American,原理 考察各个历史发展阶段上国际交换的规律性;分析贸易格局、交换

3、比例和贸易利得。,政策 讨论贸易限制的理由和经济影响。,三、国际贸易课程的主要内容：,实务 学习和了解国际商品交易的基本程序。,二、国际贸易常用的基本概念,（一）国际贸易与对外贸易,国际贸易 International trade 是指世界各国（地区）之间商品交换活动。,对外贸易 Foreign trade Overseas trade 一国（地区）同别国（地区）进行商的品交换活动。,（二）、出口贸易、进口贸易和过境贸易,出口(export)、 进口(import),复出口(re-export)、复进口(re-import),贸易顺差(favorable)、贸易逆差、贸易平衡,净出口(net

4、export)、净进口(net import),*1.分析贸易顺差的利弊,作业 *2.结合实际,分析中美贸易差额状况和解决对策,（三）、总贸易体系和专门贸易体系,总贸易(general trade)：以国境为标准统计进出口 贸易,专门贸易(special trade)：以关境为标准统计进 出口贸易,注意: 国境与关境的区别,（四）有形贸易和无形贸易,有形贸易：货物贸易，有形商品的购销活动。,无形贸易： 运输、装卸、保险、金融、通讯、旅游、教育、文化、 体育、 技术转让、资本转移及劳务输出入等无形商品的交换活动.,（五）直接贸易、间接贸易和转口贸易,直接贸易：生产国与消费国直接进行的贸易,间接贸

5、易：生产国与消费国通过第三国进行的贸易,转口贸易：生产国与消费国通过第三国进行贸易，对于第三国而言叫转口贸易,（六） 自由结汇方式贸易和易货贸易,自由结汇贸易（free liquidation trade） :以货币作为清偿工具,易货贸易(barter trade)： 以货物经过计价作为清偿工具,（七）单证贸易和无纸贸易,单证贸易：以纸面单证为基本交易手段,无纸贸易：以电子数据交换为手段，通过电子计算机和通讯网络传递规范化的商贸数据和信息而进行的贸易。,（八）双边贸易和多边贸易,bilateral trade;multilateral trade （九）水平贸易与垂直贸易 horizontal

6、 trade;vertical trade （十） 国际贸易商品结构 （十一）国际贸易地理分布 国际市场上商品与服务的进口来源地与出口输往地,国际贸易商品标准分类,（0） 食品及主要供食用的活动物 （1）饮料及烟草 （2）燃料以外的非食用原料 （3）矿物燃料，润滑油及有关原料 （4）动植物油脂及醋 （5）化学品及有关制品 （6）按原料分类的制成品 （7）机械及运输设备 （8）杂项制品 （9）没有分类的其他商品,初 级 产 品,制 成 品,(十二)对外贸易依存度,中国对外贸易依存度,年份 进出口总额 GDP 对外依存度 1978 355亿元 35881 99% 1983 8601 5787 14

7、86% 1988 38218 140742 2715% 1993 11271 341719 3298% 2001 5098美元 95933 425% 2005 1.6万亿美元 18.3868万亿元 63% 2006 1.76万亿美元 20.9万亿元 65%,1995年世界主要国家对外贸易依存度,USA 19% (23.7%) Japan 17% (23.5%) Germany 46% French 36% UK 47% Sweden 59% Denmark 59% Mexico 45% China 40% Korea 57% Cuba 27%,2.中美货物贸易顺差及其贸易摩擦形成的原因是什么,

8、3.怎样看待中国目前的外贸依存度,作业: 结合实际,分析中美贸易差额状况和解决对策 1、为什么中国目前还只是贸易大国而不是贸易强国,4.以近几年的相关数据来分析我国出口商品结构状况及解决方法,第二章 国际分工 （International Division of Labor),一、影响国际分工发展的五个因素,国际分工：指世界各国之间的劳动分工。是社会分工发展到一定阶段的产物，是国民经济内部的分工超越国家界限广泛发展的结果。,1、社会生产力是国际分工形成和发展的决定因素,2、自然条件是国际分工产生和发展的基础,3、人口多寡、生产规模、市场大小对国际分工有重大影响,4、国际生产关系决定国际分工的性

9、质,5、上层建筑对国际分工的形成和发展起重要作用,第二章 国际分工 （International Division of Labor),一、影响国际分工发展的五个因素,国际分工：指世界各国之间的劳动分工。是社会分工发展到一定阶段的产物，是国民经济内部的分工超越国家界限广泛发展的结果。,1、社会生产力是国际分工形成和发展的决定因素,2、自然条件是国际分工产生和发展的基础,3、人口多寡、生产规模、市场大小对国际分工有重大影响,4、国际生产关系决定国际分工的性质,5、上层建筑对国际分工的形成和发展起重要作用,二、国际分工发展的四个阶段,1、国际分工的萌芽阶段：15世纪末到16世纪上半期,地理大发现，

10、西欧国家的殖民政策,分工特征:宗主国和殖民地之间的不合理分工,2、国际分工的形成阶段：1760s - 1860s,第一次产业革命， 大机器工业 分工特征：工业生产国与原料供应国明确下来,3、国际分工的发展阶段：1870s - 20世纪初,第二次产业革命，垄断代替自由竞争,分工特征：垂直分工继续发展，工业国间水平分工形成,4、国际分工的深化阶段：二次世界大战以后,第三次产业革命，科学技术进步 分工特征：工业国间分工居主导地位；工业部门内部分工增强,三、国际分工对国际贸易的影响,其影响主要表现在：1、发展速度,2、市场结构,3、利益分配,4、对外贸易依存度和世界贸易依存度,世界贸易系数,第三章 世

11、界市场、国际价值与国际价格(自学),一、关于世界市场,1、世界市场的涵义,世界市场是在整个世界范围内通过对外贸易联系起来的各国商品流通领域的总和。,2、世界市场的构成,国家构成：各种经济类型的国家组成。,订约人构成：企业、企业主联合会、国家机关和机构,商品构成：有形商品、无形商品； 初级产品、工业制成品,商品市场构成：,固定组织形式的国际商品市场 如：商品交易所、国际商品拍卖中心、国际博览会等,无固定组织形式的国际商品市场,如：一般贸易、补偿贸易、加工贸易、招标与投标、租赁贸易等,商品销售渠道构成：,生产企业或外贸公司、中间商、经销商、批发商和零售商,运输网络构成：海洋运输、陆路运输、管道运输

12、等,信息网络构成：电话、电报、电传、传真、计算机互联网,3、当代世界市场的特征,市场容量扩大,垄断性加强,竞争更加激烈,国际协调与管理逐步发展,投机性加剧,二、关于国际价值,国际价值：世界范围内的商品市场价值。在世界经济现有条件下，在各国劳动者的平均劳动熟练程度和强度下，生产某种商品所需要的国际社会必要劳动时间决定。,三、关于国际价格,1、国际价格形成和变动的基本规律,商品的国际价格：指在一定的条件下商品在世界市场上 形成的市场价格，是以货币表现的商 品的国际价值。,商品的国际价值是国际价格变动的基础。,商品的国际价值是国际价格上下波动的中心。,2、影响国际市场价格的因素,国际供求关系及其变动

13、,国际市场上的竞争,国际市场上的垄断,经济周期,国际通用货币升值或贬值,商品本身的相关因素,各国政府和国际性组织的相关政策和措施,自然灾害、战争、政治等非经济因素,3、国际市场价格的种类,调拨价格：跨国公司内部交易所规定的价格,垄断价格：国际垄断组织确定的对外交易价格,作用：减轻税赋、增加利润、转移款项、扶植子公司、控制市场竞争。,卖方垄断价格：大于国际价值,买方垄断价格：低于国际价值,国家干预或管理价格：通过规定最低和最高限价稳定市场,国际“自由市场”价格：通过买卖双方公开竞争而形成 的价格。,四、关于价值规律,价值规律在世界市场上有四个方面的主要作用：,1、调节国际分工和国际贸易,发达国家

14、主要生产并出口技术和资本密集型产品；,发展中国家主要生产并出口劳动密集型产品。,2、激励各国改进生产技术、降低成本、提高管理水平,3、加深了世界各国发展的不平衡性,发达国家在国际贸易中获得更多的利益；发展中国家在国际竞争中处于不利地位。,4、影响各国对外贸易政策的制定和调整,第四章 西方传统国际贸易理论（一）,第一节重商主义(Mercantilism),一、产生背景 产生于15世纪；16世纪开始在欧洲盛行,西欧自然经济瓦解，商品货币经济关系急剧发展,西欧民族国家兴起,二、主要观点：,金银货币是一国财富的唯一形态； 对外贸易，保持顺差是财富的源泉； 为了积累金银财富，国家要用行政手段干预贸易，把

15、金银留在国内。 国内生产应服从于对外贸易的需要，应尽量鼓励工场手工业和出口贸易的发展。,三、重商主义的两个发展阶段,1早期重商主义 产生时间：15-16世纪中叶， 代表人物：英国的海尔斯（John Hales)和斯坦福德 （William Stafford),思想主张：国家为了致富，应采取行政立法手段，严禁金银出口，“不买多卖”，增加国内货币积累,早期重商主义又称货币差额论,晚期重商主义,产生时间： 16世纪下半叶17世纪 代表人物：英国的托马斯.孟(Thomas Mum) 思想主张：对外贸易能使国家增加财富 保持贸易顺差是必须遵循的原则。 提出“货币产生贸易，贸易产生货币” 晚期重商主义又称

16、贸易差额论。,四、重商主义贸易政策,货币政策,奖出限入政策,保护关税政策,发展本国工业政策 发展本国航运业政策,五、理论评价,积极意义 A 理论意义 是西方最早的国际贸易理论。冲破了封建思想的束缚，提出了对外贸易能使国家富足，货币具有资本的功能（晚期学说）。 B历史意义 促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的发展 C实践意义：某些政策主张仍有一定的借鉴意义： 国家干预外贸，实行保护贸易政策； 通过贸易顺差，从国外取得货币收入 禁止奢侈品进口，对一般制成品奖出限入 积极发展本国工业，提高产品质量,局限性,理论观点不成熟、肤浅，没有形成系统的理论 对贸易问题的研究不全面 研究局限于流通领域

17、 理论有明显的错误,第二节绝对利益论 (the theory of absolute advantage),一、产生背景 英国产业资本主义革命逐渐展开，资本主义经济增长显著，封建行会制度和重商主义政策体系束缚其发展 提出者：亚当.斯密 Adam Smith, (1723 1790) 典学派主要代表人物，主张自由贸易。,代表作：国民财富的性质与原因的研究 “Inquiry into the Nature and causes of the Wealth of Nations” 1776 简称“国富论”,二、主要观点：,金银并非财富的唯一形态，真正的社会财富是一国年产物的增加。因此，衡量一国是否富

18、裕的标准不是金银数量，而是劳动生产率的高低。 增加一国财富的方法应是增加劳动的数量，提高劳动生产率 分工可以提高劳动生产率 分工的原则是绝对优势，每个国家应该专业化生产并出口成本绝对低的产品与别国交换，彼此均有利 国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件,三、关于绝对利益论的进一步说明,分工前：,5 劳动时间 - 7X + 3Y,分工后：,5 劳动时间 - 8X + 6Y 7X + 3Y,美国有生产小麦的绝对优势, 生产并出口小麦,英国有生产棉布的绝对优势，生产并出口棉布,在美国：6w = 4c,在英国：1w = 5c,或c.w 如果两国按 1：1的比例交换小麦和棉布，即：6w = 6c

19、,美国将从贸易中获得 2c 的利益，相当于节约 的工时,英国可用6码布换取美国6蒲式耳小麦，将从贸易中获益24码布（在国内换6蒲式耳小麦需30码布），或获益48单位的小麦（码布在国内只能换取.2蒲式耳小麦）相当于节约 4.8工时,但是，当一个国家在两种商品生产上都具有绝对劣势时，又该怎样进行分工呢？,四、理论评价,1进步意义 A斯密对社会经济现象的研究，从流通领域转到生产领域。 B成为当时发展资本主义的有力理论工具 C有重大的现实意义：分工能提高劳动生产率; 参加国际分工、开展国际贸易对所有参加国都有利 局限性 只说明了国际贸易中的一种特殊情况 某些观点错误,第三节 比较利益论 （the th

20、eory of comparative advantage),一、产生背景,英国工业革命迅速发展、社会主要矛盾尖锐 表现为谷物法的斗争上。,代表作：政治经济学及赋税原理“Principles of Political Economy and Taxation” 1817,提出人：大卫. 李嘉图 （ David Ricardo） (1772-1823,大卫. 李嘉图 （ David Ricardo） (1772-1823),He was born in 1772 and was the third of 17 children. His Parents were very successful

21、and his father was a wealthy merchant banker. They lived at first in the Netherlands and then moved to London. David himself had little formal education and went to work for his father at the age of 14. However, when, at the age of 21, he married a Quaker (against his parents wishes) he was disinher

22、ited and so set up on his own as a stockbroker. He was phenomenally successful at this and was able to retire at 42 and concentrate on his writings and politics. He developed many important areas of economic theory much of the theory he developed is still used and taught today.,即使一个国家在两种商品的生产上都是绝对劣势

23、，相互有利的贸易基础仍然存在。,二、比较利益论的主要内容,两种商品生产上都处于劣势的国家，应专门生产并出口具有比较优势的商品。（劣势较小的就是比较优势，两劣取其轻）,通过交换都能取得比自己以等量劳动所能生产的更多的商品，对外贸易给双方带来利益。,两种商品生产上都处于优势的国家，应专门生产并出口具有 较大优势的商品。（优势较大的就是比较优势，两优取其重）,分工前：,5 劳动时间: 7x + 5y,分工后：,5 劳动时间: 8x + 6y 7x + 5y,三、关于比较利益论的说明,美国有生产小麦的比较优势, 生产并出口小麦,英国有生产棉布的比较优势，生产并出口棉布,在美国：6w = 4c, 只有当

24、6w 4c, 出口小麦,在英国：1w = 2c,6w = 12c 或 6c =3w,当 12c 6w, 英国出口棉布,如果两国按 1：1的比例交换小麦和棉布，即：6w = 6c,美国将从贸易中获得 2c 的利益，相当于节约 工时,英国将从贸易中获得 3w 的利益，相当于节约 3工时,两个国家从贸易中获得的利益：,四理论评价,1进步意义 国际贸易理论核心 国际贸易的产生不仅在于绝对成本的差异，而且在于比较成本的差异，为世界各国参加国际分工和国际贸易提供了理论依据，成为国际贸易理论上的一大基石 历史作用 局限性 忽略了动态分析 没有涉及到两国之间的交换比例（即贸易条件）,（赫克歇尔-俄林定理）赫

25、-俄-萨定理 赫克歇尔：瑞典经济学家（1879 1952） 1919年出版了对外贸易对收入分配的影响,萨缪尔森：美国经济学家，1915 X表作：经济学1970年获得诺贝尔经济学奖,第四节要素禀赋论 Factor proportion theory,俄林：瑞典经济学家（1899 1979）代表作：域际贸易和国际贸易1977年获得诺贝尔经济学奖,一、问题的提出,如果各国之间生产要素的生产率相同，那么产生比较成本差异的原因又是什么,二、要素禀赋论的基本假设（九个）(P113),1产生国际贸易的直接原因是商品价格在国家之间的绝对差异。,各国商品国内价格比例不同是国际贸易产生的重要前提条件。,各国商品价

26、格比例不同是由要素价格比例不同决定的。,4一国生产要素价格比例 是由它的生产要素供给（禀赋）比例不 同决定的,三、主要思想,商品价格等于生产要素价格乘以生产函数。 生产函数：生产某种产品所投入的各种生产要素的比例关系,在U.S： 在U.K: 小麦：1.005+2.001=7.00 4.005+1.001= 21.00 纺织品：1.001+2.0010= 21.00 4.001+1.0010= 14.00,因此，美国国内小麦和纺织品的价格比例7：21=1：3 英国小麦和纺织品的价格比例21：14=3：2,总结：,一国应该出口的产品是：它在生产上密集使用该国（供给）相对丰富而且便宜的生产要素所生产

27、出来的产品。,进口的产品是：它在生产上密集使用该国相对稀缺而且昂贵的生产要素所生产出来的产品。,四、理论简评,积极意义：,（1）进一步解释在要素生产率相同的前提下，为什么会有成本 差异（国家间商品的价格差异），两国间的交换是货币交换， 在理论上有所发展与创新。,（2）政策意义,局限性 2,(1) 过分强调生产要素的自然禀赋。,(2)比较强调静态效果，排除了技术进步的因素及许多实际存 在的情况。,(3)未充分重视需求因素。,第五节里昂惕夫之谜 the Leontief paradox,里昂惕夫：美国经济学家，诺贝尔经济学奖获得者,1947, U.S.A.,提出了赫克歇尔-俄林定理反论：里昂惕夫之

28、谜,一、问题的提出,二、对里昂惕夫之谜的不同解释,1、劳动效率的差异,2、人力资本的差异,3、贸易壁垒的存在,4、自然资源因素被忽略,5、要素密集型逆转,三、评价,1创建了检验国际贸易理论的工具。,2对资源禀赋论进行了修正。,一、问题的提出 美国销售学家弗农(R.Vernon) 1966年产品周期中国际投资与国际贸易 二、基本内容 1.把贸易国分为三类：工业高度发达国家；一般工业发达国家；发展中国家。 2.制成品具有生命周期：新生期、成长期、成熟期、标准化期、让与期。 3.在产品生命周期的各个阶段，随着技术的不断完善，这三类国家所处的贸易地位是不同的。,第五章 西方国际贸易新理论,产品生命周期

29、论 Product Life Cycle Theory,（1）在第一阶段（新生期），某高度发达国家(美国)研制和开发新产品。于t0开始投产，产品主要在本国市场销售。 （2）到t1后，随着技术确定并趋于成熟，经营规模扩大，开始 出口一部分到某些经济水平相似、消费偏好相似的其他发达国家。 （3）产品到达其他发达国家以后，其他发达国家于t2产品进入成熟期时开始模仿生产该种产品，与美国竞争，并逐渐占领本国市场。 （4）在T3产品进入标准化期时，其他发达国家凭借价格竞争优势，使自己的出口量超过进口量而成为净出口国。而此时，随着国外生产者的增多及其生产能力的增强，美国出口能力下降。逐渐丧失其掌握的技术在生

30、产该种产品上的竞争优势，并于T4成为净进口国。 （5）同时，发展中国家则从T2净进口开始，逐渐掌握生产该种产品的技术和知识。在T5该产品进入生命周期的最后阶段，由于发展中国家的低工资率使他们有生产该产品的比较优势而成为净出口国。这时，产品完全有发达国家让位于发展中国家。,新生期 成长期 成熟期 衰退期 让与期 T0 t1 t2 t3 t4 t5,净出口,净进口,时间,美国,发展中国家,其他发达国家,产品生命周期模型,三、评价,1.把产品的生命运动历程同资源禀赋论有机结合，说明比较利益是一个动态过程，它随着产品生命周期的变化从一种类型的国家转移到另一种类型的国家。因而不存在那种一国永远具有相对优

31、势的产品。 2.可以解释工业贸易的格局，对我们确定进出口贸易的方向和重点有启发意义。,第六章 保护贸易理论,第一节 汉密尔顿的保护关税说,汉密尔顿：（Alexander Hamilton, 1757 1804) 美国第一任财政部长,1.制造业的发展对国家利益关系重大。,关于制造业的报告Report on Manufacture,一、提出的背景,二、主要内容,2.为保护和发展制造业，政府应加强干预，反对自由贸易，实行关税保护制度。,三、简评,1这一学说的提出，标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易两大理论流派已基本形成。,2这一理论对美国工业的发展起了重大和深远的影响。,第二节 李斯特的保护幼稚

32、工业理论,李斯特 :（Friedrich List, 1789 1846)德国经济学家,政治经济学的国民体系,一、提出的背景,二、主要思想,1List 认为，李嘉图的相对优势论，只看重了财富本身的增长，而忽视了一个国家财富生产力的增长，但财富的 生产力比财富本身要重要的多。,2将一个国家的经济发展划分为五个阶段，原始未开化时期；畜牧业时期；农业时期；农工业时期；农工商业时期。并指出，不同时期，应采取不同的贸易政策。,（3）当进入农工商业时期，本国工业已取得长足的发展，具备了参与世界市场竞争的能力，这时应再次采取自由贸易政策。,（2）当进入农工业时期，本国已开始产生现代化工业，则应采取保护贸易政

33、策，以摆脱自由贸易的威胁，促进本国工业的迅速发展。,（1）处于农业时期的国家，应实行自由贸易政策，以利于农业产品的自由输出，并自由输入国外的工业品，以促进本国农业的发展，培植工业发展的基础，尽快摆脱蒙昧状态。,3。政策主张,（1）国家应干预对外贸易,（2）保护的目的是保护生产力工业生产力。,（3）应保护幼稚而又有发展前途的有竞争者的工业。,（4）保护的手段主要是禁止输入和征收高额关税,（5）保护的期限一般为30年，保护到幼稚工业的发展水平赶上国际水平，再不需要保护,以生产力理论和经济发展阶段论为基础，认为一国开展对外贸易，应有利于提高生产力，而不仅仅是获得财富的多少。,反对自由贸易，自由竞争不

34、可能使一国成为新兴工业化国家。,主张经济相对落后的国家应通过国家干预，实行保护政策，使其幼稚工业经过保护能够成熟，与国外竞争。,保护幼稚工业论,三、简评,1、确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的地位，标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大学派自由贸易学派和保护贸易学派完全形成。,3、许多观点仍有借鉴意义。,2、理论在德国工业发展过程中起了积极的促进作用,第三节 李斯特的保护幼稚工业理论,李斯特 :（Friedrich List, 1789 1846)德国经济学家,政治经济学的国民体系,一、提出的背景,二、主要思想,1List 认为，李嘉图的相对优势论，只看重了财富本身的增长，而忽视

35、了一个国家财富生产力的增长，但财富的 生产力比财富本身要重要的多。,2将一个国家的经济发展划分为五个阶段，原始未开化时期；畜牧业时期；农业时期；农工业时期；农工商业时期。并指出，不同时期，应采取不同的贸易政策。,第九章 国际贸易政策,第一节 国际贸易政策概述,一、国际贸易政策（对外贸易政策）的含义,各国在一定时期内对其进口贸易和出口贸易所实行的政策。,对外贸易政策,对外贸易总政策,进出口商品政策,国别贸易政策,二、对外贸易政策的类型及其演变,1、类型,自由贸易政策：国家取消对进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，对商品的进出口不加干预，使其自由进出口，在国内外市场上自由

36、竟争。,（2）保护贸易政策,国家对进出口商品严加干预，广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免遭外国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待和补贴，以鼓励扩大出口。,2。演变,（1）资本主义生产方式准备时期（16C-18C上叶）,（2）资本主义自由竟争时期（18C中叶-19C末）,（3）资本主义垄断时期（一战-二战）,（4）战后20C50S70S初,超保护贸易政策,贸易自由化,贸易自由化的主要表现：,A。大幅度减让关税,GSP决议的通过,1947年的WTO协议,欧洲经济共同体,B。降低或撤消非关税壁垒,A。保护的商品范围不断扩大 B。限制进口的措施 C。贸易保护制度转向制度化、系统化、综合化管理

37、贸易制度 D。奖出限入措施的重点由限制进口转向鼓励出口 E。新贸易保护主义使贸易上的歧视性有所增强,（5）70S中期以后,新贸易保护主义,战后贸易自由化的主要特点,A。是垄断资本对外扩张的要求，代表了垄断资本利益。,B，是有选择的贸易自由化。,C。根据不同时期的具体情况结合使用贸易保护主义。,从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒,新贸易保护主义特点：,管理贸易制度基本特点,1。以法律形式使管理贸易法律化、制度花。,2。在不放弃多边协调的同时，更多地采用单边管理、双边协调。,3。管理措施以非关税壁垒为主，行政部门拥有越来越大的裁量权。,4。跨国公司在管理贸易中的地位上升。,第二节 关税壁垒(tari

38、ff barriers),一、关税的涵义,关税是指进出口货物经过一国关境时，由政府设置的海关向本国进出口商课征的一种税收。,二、关税的作用,1、增加本国财政收入,2、保护本国的产业和国内市场,-保护关税(protective tariff),关境与国境,- 财政关税(revenue tariff),3.调节作用,三、关税的种类,（一）按商品的流向分类,1、进口税(import duty),2、出口税(export duty,3、过境税(transit duty),（二）按差别待遇分,1。普通税（normal duty）,普通税率：进口国对从未与其签定任何关税互惠贸易条约的国家进口的产品征收的一

39、种关税。,2。最惠国税率(MFNT duty),最惠国税率：对签定有最惠国条款的贸易协定国实行的税率。,最惠国待遇（Most Favored Nation Treatment ) 缔约国之间在通商、房产、关税、公民地位等方面相互给予的不低于现实或将来给予任 何第三国的优惠、特权和豁免待遇。 一般是通过双边或多边国际条约规定的。,（1）反倾销税(anti-dumping duty),倾销（dumping ）：进口商品以低于正常价值的价格向另一国销售的行为。,对实施倾销的进口商品征收的一种临时进口附加税。,正常价格的确定方法1：,国内价格,第三国价格,构成价格,适用于来自市场经济国家的产品,A,B

40、,3、进口附加税(import surtax),1998年欧盟规定，申请市场经济地位必须符合的五条标准,1、生产投入、销售、投资方面的价格成本反映市场供求关系,2、必须建立一套按国际会计准则审计的会计帐薄；,3、生产成本和财务状况，包括财产的折旧、债务的偿还等，必须按市场经济下的法则；,4、企业在法律保护下经营，包括受制于破产法和企业财产法，不受政府干预而成立或关闭；,5、汇率必须遵从市场汇率。,申请分别裁决的八条准则,1、企业大部分股份为非国有，企业领导机构中无政府官员,2、企业用地系按商业条件购买或租用；,3、企业自主雇佣或解雇职员，自主确定工资；,4、企业自主选择和控制生产投入和原材料的

41、供应；,5、企业用水、电、气等公用设施有合同保证；,6、企业自主确定出口价格；,7、企业自主经营，国内外销售不受限制。,8、公司会计制度按国际标准执行并有严格的审计。,正常价格的确定方法2：替代国价格,替代国价格：对于来自非市场经济国家的产品，西方国家以一个属于市场经济国家的第三国所生产的相似产品的成本或出售的价格作为基础确定其正常价格。,反倾销税税额：一般为倾销商品价格与其正常价格之间的差额,征收反倾销税的三个必要条件,倾销存在,倾销对进口国国内已建立的某项工业造成重大损害或产生重大威胁，或者对某一国内工业的新建产生重大阻碍,C、损害的确定,重大损害（material injury）,(1)

42、对损害客体的确定,国内工业,（2）对损害结果的确定,商品进口数量,对进口国同类产品价格的影响,对进口国同类商品生产者的影响,（3）因果关系的确定：低价进口与损害,根据美国商务部的统计，从1980年到1993年8月底，在美国遭到反倾销诉讼最多的是日本（98起），中国台湾（45起）、韩国（42起），中国（38起）。在1994年以后，日本将这个冠军让给了中国。,欧盟历年对华关税反倾销案一览表,90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 2000 2001,4 4 8 4 5 4 2 8 6 12 6 7,96年7月10日，加拿大税务部收到了加拿大安大略省大蒜生产者协会的书面投诉，指控

43、中国生产和出口的新鲜大蒜在加拿大存在倾销，并损害了加拿大同类行业的生产和销售。对此，加拿大税务部于1996年8月23日正式对中国出口加拿大的鲜大蒜发起了反倾销调查，调查期间为自1995年7月1日至1996年6月30日期内中国向加拿大出口的全部大蒜货量。在调查程序开始之后，加拿大税务部有关部门正式向已知的中国出口商和中国政府发出了调查表（调查问卷），以便获得相关产品的资料和数据。但是，中国出口商均未作出任何回应。一直等到1997年2月12日，加拿大税务部才收到中国对外贸易经济合作部通过中国驻加拿大领事馆转交的资料，其内容主要是对中国公司法的解释。但是由于资料提供的太晚，同时由于所提供的资料内容太

44、泛，以至于加方有关机构不可能在终裁调查的法定期限以前进行全面分析。加拿大税务部根据诉方提供的资料，将中国作为非市场经济国家，并选择墨西哥作为替代国。最后调查结果表明，在调查期间有96%从中国进口的大蒜存在倾销。此时，一位中国大蒜出口商独自向加拿大税务部提出了价格承诺的建议。然而，加拿大税务部认为中方在价格承诺中所承诺的价格不能有效地消除倾销以及所造成的损害，而且该价格承诺并未包括全部或绝大部分向加出口的大蒜。因此，加拿大税务部决定对从中国井口的鲜大蒜征收反倾销税。,（）反补贴税counter subsidy duty,又称反津贴税、抵消税、补偿税,A.概念：进口国为了抵消某种进口产品在生产、制

45、造、加工、买卖输出过程中所接受的直接或间接的任何奖金或补贴而征收的一种进口附加税。,B.征收条件：WTO协议规定,补贴存在,补贴的后果：对进口国国内某项已建立的工业造成重大损害或产生重大威胁，或严重阻碍进口国国内某一工业的建立。,C。反补贴税征收额：不超过该产品接受的补贴额。,D。征收期限；不得超过5年,2002年发达国家的农业补贴中，欧盟1005.5亿美元，比上年提高14.6%，占发达国家总补贴额的42.8%；日本439.3亿美元，比上年减少3.3%，占发达国家总补贴额的18.7%；美国395.6亿美元，比上年减少23.5%，占发达国家总补贴额的16.84%。,经济合作与发展组织（OECD）

46、近期公布的报告显示，2002年发达国家提供的农业补贴资金达到2350亿美元，比上年提高3。5%。,（3）紧急关税(emergency tariff),为消除外国商品在短时间内大量进口对国内同类产品生产造成重大损害或产生重大威胁而征收的一种进口附加税。,（4）惩罚关税(penalty tariff),出口国某商品违反了与进口国之间的协议，或者未按进口国海关规定办理进口手续时，有进口国海关向该进口商品征收的一种临时性的进口附加税。,（5）报复关税(retaliatory tariff),一国为报复他国对本国商品、船舶、企业、投资或知识产权等方面的不公正待遇，对从该国进口的商品所课征的进口附加税。,

47、4。差价税(variable duty),当本国生产的某种产品的国内价格高于同类进口商品的价格是。为削弱进口商品的竞争能力，保护国内工业和市场，按国内价格与进口价格之间的差额而征收的一种附加关税。,滑动关税(sliding duty),典型表现：欧盟的门槛价格（threshold price） 对进口农畜产品征税的做法,5。特惠税(preferential duty),对来自特定国家的全部或部分商品，给予特别优惠的低关税或免税待遇,A二战前宗主国与殖民地之间的贸易 B2000年欧盟15国与非洲、加勒比海及太平洋地区的77国家签定科托努协定的特惠税。,6、普惠税,(1)定义：发达国家给予发展中国

48、家出口的制成品和半制成品普遍的、非歧视性的、非互惠的一种关税优惠制度。,GSP：generalized system of preferences,给惠国32个：欧盟15国、瑞士、挪威、波兰、日本、新西兰、澳大利亚、美国、加拿大、捷克、斯洛伐克、俄罗斯、白俄罗斯、乌克兰、哈萨克斯坦、匈牙利、保加利亚和土耳其。,GSP的出口产品关税平均比最惠国税率低约三分之一,（2）GSP实施原则,普遍性原则,非歧视性原则,非互惠原则,（3）、普惠制方案,A、给惠产品范围,B、受惠国家和地区,C、对原产地的规定（rules of origin）,D、保护 措施,例外条款(escape clause),预定限额(

49、prior limitation),毕业条款(graduation clause),产品毕业,国家毕业,将不再享受欧盟“普惠待遇”的中国产品,乳制品、蛋制品和天然蜂蜜等、朔料和橡胶产品、纸制品、机电产品和关学、照相和电影器材、计量、检验和精密仪器、医疗和手术器械及设备、钟表、乐器及其零件和附件。,已不不再享受欧盟“普惠待遇”的中国产品,化学品、皮革及毛皮制品、服装、鞋、玻璃及陶瓷制品、贱金属、家具、玩具、游戏及运动用品等。,尚能享受欧盟“普惠待遇”的中国产品,活动物、植物产品（油籽、工业及医用植物除外）、动植物油脂及其分解制品、农产品、纺织品（服装制品除外）、贵金属及首饰、交通工具及其设备。,

50、美国“零关税”计划的主要内容,-在工业品方面，到2010年为止把所有关税降低到8%以下，到2015年为止全面撤消其关税；,到2010年撤消目前5%以下的低关税；,在化学、造纸、木材、建设设备领域迅速撤关税,迅速降任何非农产品的关税水平都不应超过8%；到2015年完全消除非农产品的关税壁垒,世贸组织成员农产品关税税率,国家或地区 奶酪 牛奶 大米,欧盟 120% 113% 71%,日本 30% 28% 550%,美国 133% 66% 0%,加拿大 246% 241% 1%,世贸组织成员平均关税税率,所有成员 3。8%,美国 3。5%,发展中成员 6%,巴西 27%,印度 32。4%,墨西哥 3

51、3。8%,世界各国的平均关税税率接近40%,四、关税征收的方法,1、从量税 (specific duty),从量税税额 = 货物计量单位数 从量税率,2、从价税 (ad valorem duty),从价税税额 = 进口货物总值 从价税率,3、混合税(mixed duty),复合税(compound duty),选择税(alternative duty),完税价格的确定（dutiable value ）,我国关税再降一个百分点,经国务院批准，从2003年1月1日起，我国进一步降低关税，关税平均总水平将由12%降至11%，有3000多个税目有不同程度的降低。,2003年进口税则新增129个税目，税

52、目总数大7445个。农产品平均税率由18。1%降低到16。8%；工业品平均税率由11。4%降低到10。3%。其中，水产品平均税率为12。2%，木材、纸、及其产品为7。0%，纺织品与服装为15。2%，化工产品为7。4%，交通工具为15。9%，机械产品为8。6%，电子产品为9。9%。,2003年，我国对200多种商品实行年度进口最惠国暂定税率，继续对小麦、豆油等10多种农产品和3种化肥实行关税配额管理，其配额外税率比2002年有不同程度的降低；继续对冻鸡、啤酒、摄像机等商品实行从量税、复合税；对新闻纸实行单一的从价税税率，不再实行滑准税；对原产于韩国、斯里兰卡、孟加拉和老挝的755个税目的商品实行

53、曼谷协定税率，对原产于孟加拉的20个税目的商品实行特惠税。,五、关税的经济效应分析,（一）进口大国征收关税的经济效应分析,1、价格效应,2、消费效应,7、贸易条件效应,3、生产效应,4、财政效应,5、保护（贸易）效应,6、福利效应,国内消费减少 = Q4Q2,国际市场价格下降为P2. 国内市场价格上升为P1,国内生产增加 = Q1Q3,政府的关税收入 = cf,进口减少 =Q1Q3 Q4Q2,(abcd) a(cf)=(bd) f,改善,D,S,O,Q1,Q2,P1,P0,Q3,P2,M,N,F,A,B,a,b,c,d,f,e,Q4,1、价格效应,国际市场价格下降为P2.国内市场价格上升为P1

54、,2、消费效应,国内消费减少 = Q4Q2,3、生产效应,国内生产增加 = Q1Q3,5、财政效应,政府的关税收入 = cf,4、保护（贸易）效应,进口减少 =Q1Q3 Q4Q2,7、福利效应,(abcd) a(cf)=(bd) f,6、贸易条件效应,改善,消费者剩余减少 abcd,生产者剩余增加 a,进口大国征收关税的经济效应,D,S,O,Q1,Q2,P1,P0,Q3,P2,M,N,F,A,B,a,b,c,d,f,e,Q4,没有关税的情况下,D =OQ2,消费者愿意支付 MFQ2O,消费者实际支付P0 FQ2O,所以，消费者剩余为： MFP0,在征收关税的情况下,D =OQ4,消费者愿意支付

55、 MNQ4O,消费者实际支付P1NQ4O,所以， 消费者剩余为： MNP1,关税使消费者剩余减少 MFP0 MNP1= P1NFP0 =a+b+c+d,关税对于消费者剩余的影响,D,S,O,Q1,Q2,P1,P0,Q3,P2,M,N,F,A,B,a,b,c,d,f,e,Q4,没有关税的情况下,所以，生产者剩余为： eg,在征收关税的情况下,所以， 生产剩余为：,关税使生产者剩余增加 P1 AO P0 BO = P1ABP0 =(aeg)(eg)=a,关税对于生产者剩余的影响,生产者收入 = P0BQ1O,g,生产者成本 = BQ1O,生产者收入 = P1AQ3O,生产者成本 = AOQ3,P1

56、AO,即aeg,（二）进口小国征收关税的经济效应,1、价格效应,2、消费效应,7、贸易条件效应,3、生产效应,4、财政效应,5、保护（贸易）效应,6、福利效应,D,S,O,Q1,Q2,P1,P0,Q3,M,N,F,A,B,a,b,c,d,e,Q4,1、价格效应,国际市场价格不变.国内市场价格上升为P1,2、消费效应,国内消费减少 = Q4Q2,3、生产效应,国内生产增加 = Q1Q3,5、财政效应,政府的关税收入 = c,4、保护（贸易）效应,进口减少 =Q1Q3 Q4Q2,7、福利效应,(abcd) ac=(bd),6、贸易条件效应,不变,消费者剩余减少,a+b+c+d,生产者剩余增加a,小

57、国征收关税的经济效应,D,S,O,Q1,Q2,P1,P0,Q3,M,N,F,A,B,a,b,c,d,e,Q4,没有关税的情况下,D =OQ2,消费者愿意支付 MFQ2O,消费者实际支付P0 FQ2O,所以，消费者剩余为： MFP0,在征收关税的情况下,D =OQ4,消费者愿意支付 MNQ4O,消费者实际支付P1NQ4O,所以， 消费者剩余为： MNP1,关税使消费者剩余减少 MFP0 MNP1= P1NFP0 =a+b+c+d,关税对于消费者剩余的影响,D,S,O,Q1,Q2,P1,P0,Q3,M,N,F,A,B,a,b,c,d,e,Q4,没有关税的情况下,所以，生产者剩余为： e,在征收关税

58、的情况下,所以， 生产剩余为：,关税使生产者剩余增加 P1 AO P0 BO = P1ABP0 =(ae)e=a,关税对于生产者剩余的影响,生产者收入 = P0BQ1O,生产者成本 = BQ1O,生产者收入 = P1AQ3O,生产者成本 = AOQ3,P1AO,即ae,六、关税的保护程度,1、关税水平： 一个国家的平均进口税率。,全额加权平均,取样加权平均,关税水平 =,进口税额总额,有税商品进口总值,关税水平 =,若干有代表性商品的进口税额总额,若干有代表性商品的进口总值,例如：选取 a、b、c、d 四种商品,关税水平 =,8015%10012%12015%5030%,8010012050,=,16。29%,2、名义保护率,