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文档简介

1、 新规促券商重新洗牌- 强化风控合规体系建设成为监管政策明确指向 西安地区业务部门积极开展全员合规经营培训，落实整改目标 福州分公司向福建证监局提交关于合规经营防范风险整改方案 2017年8月下旬销售合规培训专题 - 禁止夸大宣传，承诺收益 西安地区业务部门积极开展全员合规经营培训，落实整改目标自2017年8月份以来，在严格执行陕西局对我司暂停新增客户监管措施的前提下，西安地区业务部门积极开展全员合规经营培训，全员 合规意识上升到了空前的高度。本次培训的目的在于端正员工心态，培训规范的、可持续发展的员工执业素养。培训的主要内容围绕全员依法合规经营承诺开展，要求 全体员工全面认真学习、掌握证券投

2、资监管法律法规，总公司、分公司的规章制度，并保证严守证券投资咨询行业职业行为规范，严格执行公司各项规章制度，不违反行业及公司规定的各类禁止性行为。禁止有任何形式保底或获利承诺保证，禁止有任何形式的诱导、误导用户的语止有任何非事实的夸大宣传，禁止以任何形式拒接客户电话或客户等。在宣传推广中不得使用安全、保本、翻倍、稳赚、推荐、联手机构建仓、私募对接等夸大、诱导性用语，明示或者暗示保证投资收益，禁止对投资顾问业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容。培训会议要求全体员工恪守合规经营原则，严守各事项合规底线，全贯彻落实投资者适当性管理办法，充分了解客户的身份、财产与收 入状况、证券投资经

3、验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，依法合规开展业务。目前的强监管态势可能逐渐常态化，未来经过充分洗牌的净化市场上，少数留存下来的从业机构才是赢家。不赚钱的时候，还可以去赚客户关系、品牌信用、团队素质，还可以赚交情、赚业务能力，能够真正做到这些，当机会来临的时候，那 个机会就是巨丰的！ 福州分公司向福建证监局提交关于合规经营防范风险整改方案2017年8月初，福建证监局对我司福州分公司进行了现场检查。在本次检查中，提交了关于合规经营防范风险整改方案。对于合规经营防范风险，公司上下在思想上高度重视，把合规作为企业文化建设的重要抓手，在防范风险的基础上规范业务发展。全面落实投者适当性管理

4、要求。类别具体情况触犯法规规章处罚夸大宣传承诺收益沟通中夸大过往业绩， 让客户误以为收益有保障违反证券投资顾问业务暂行规定第二十四条，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。对个人，解除劳动合同对公司，单一个人行为，或受行政监管，责令改正；如集体行为，行政监管处罚对公司暂停营业可达1年；广告宣传夸大过往业绩违反证券投资顾问业务暂行规定第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守广告法和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。对个人，解除劳动合同对公司，单一

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